市质监局机关和直属事业单位开展廉政风险防控机制建设实施方案

市质监局机关和直属事业单位开展廉政风险防控机制建设实施方案 为加强市局本级惩治和预防腐败体系建设，进一步加强预警预防，强化工作执行力， 提升工作效能。根据市委、市政府关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施办法 ，结 合质监系统实际，现就市质监局机关和直属事业单位开展廉政风险防控机制建设提出如下 实施方案： 一、工作目标 开展廉政风险防控机制建设，以“岗位”为主要对象和基本单元，以规范、制约和监 督权力运行为核心，以积极防范为目标，突出“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重 点， 抓住“查、防、控”三个环节，运用教育、制度、监督等有效措施，逐步建立起比较 完善的廉政风险防控长效机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平， 营造风清气正的良好环境。同时，廉政风险防控机制建设要与当前的“三思三创”主题教 育实践活动、行风建设自查自纠、创先争优承诺践诺等活动结合起来，强化工作执行，提 高工作效能，推进各项中心任务的落实。 二、组织领导 为加强对局机关和各直属事业单位廉政风险防控机制建设工作的组织领导,成立市质监 局廉政风险防控机制建设工作领导小组。 组 长：裘炜国 常务副组长：单鸣 副组长：张海春、朱学峰、陈南翔、裘富康、黄向华 组 员：市局机关各处（室） 、各直属事业单位主要负责人。 领导小组下设办公室，办公室设在局直属机关纪委，余春萍同志兼办公室主任，办公 室成员由各直属事业单位的分管纪检监察工作的领导和直属机关纪委委员组成。领导小组 办公室负责具体组织协调、收集汇总、宣传总结等工作。同时，市局机关各处（室）和各 直属事业单位要明确 1 名联络员（与行风评议活动联络员同） ，负责日常联系工作。 局各直属事业单位也要建立相应的组织机构，负责本单位的廉政风险防控机制建设工 作。 三、实施范围和对象 市局机关、各直属事业单位，各单位内设机构及各级各类工作岗位。 四、工作内容和方法步骤 廉政风险防控机制建设工作分动员部署、风险点及有关问题查找、措施防控、评估预 警、优化升级五个阶段进行。 （一）动员部署阶段（4 月 25 日前） 。各直属事业单位要结合实际，制定工作方案 （计划） ，进行动员部署。市局机关各处（室）要召开处务会进行动员。要教育引导广大干 部自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，一要讲清廉政风险防控机制建设工作的重 要意义和内容要求，使广大干部群众认识到查找岗位廉政风险工作是对“岗”不对“人” ， 牢固树立“没有风险是最大的风险”的意识；二要向工作人员说明查找岗位廉政风险与对 照“五找八问”找不足、民主评议行风活动自查自纠找问题同步查找、同步进行，强化 “没有问题是最大的问题”意识，充分认识廉政风险及有关问题的客观存在性与现实危害 性；三要讲清承诺践诺活动是“创先争优” 、 “三思三创”和民主评议行风活动所要求的， 是对照查找出的问题和不足做出具体整改承诺、践行承诺的一项具体行动，全体党员干部 要进行公开承诺、评诺。 （二）查找阶段（5 月 20 日前） 。结合本单位（部门）实际，梳理并对照各自的岗位 职责和工作流程，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉 政风险等问题，主要采取岗位人员自己找、群众提、互相找、部门议、领导点、组织审等 方法找出个人岗位、内设机构、单位的廉政“风险点”及有关问题，确定“风险点”等级， 挖掘问题根源，并提出防控和改进建议。 1、查找个人岗位廉政“风险点”及有关问题：党员干部要对照自身岗位职权，结合履 职、制度执行情况，查找个人岗位可能存在的廉政风险和在工作作风、效能上个人存在的 问题，填写个人岗位廉政风险点和问题查找登记表 （附件 2） 。一是单位领导岗位，单 位领导班子成员要重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败 行为的廉政风险及问题。二是中层干部岗位，中层一级干部要根据职责定位，重点查找并 分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险及问 题。三是一般工作岗位，要求局机关一般干部职工对照岗位职责、工作制度，认真查找并 分析个人在业务处置等方面存在或潜在的廉政风险及问题。各事业单位可结合本单位实际， 根据岗位设置情况进行岗位风险查找。 市局及各事业单位领导班子成员查找的岗位廉政“风险点”及有关问题，由本单位领 导班子集体点评后报市局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室备案。 局机关和事业单位中层领导干部的岗位廉政风险点和问题由分管领导进行点评后报所 在单位的廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。 一般干部职工的岗位廉政风险点和问题由本人所在的处（科、室）领导进行点评，并 经单位分管领导审核后，报所在单位的风险防控机制建设工作领导小组办公室。 2、查找内设机构“风险点”及问题：单位内部内设机构要对照职责职权，查找在业务 流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险及问题。采取“互相查”方式， 召开部门（处室）会议进行集体讨论查摆，按廉政风险的轻重，初步提出“风险点”定级 建议，和“风险点”及有关问题的防控措施。同时要按照“三思三创”主题教育实践活动 要求，提出本部门学习标杆的建议。填写单位内设机构廉政风险和问题查找登记表 （附 件 3） ，经单位分管领导点评后报所在单位的廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。 3、查找单位“风险点”及问题：各单位廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室对 本单位内设机构和个人提交的已查找出的风险点和问题进行梳理分类，提出风险等级建议 和解决措施，并提交领导小组会议讨论审议。领导小组根据单位职能设置、职责定位等情 况，重点确定在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产 生腐败行为的廉政风险及问题，设定廉政“风险点”及其等级，同时结合“三思三创”活 动，提出本单位学习的标杆。填写单位廉政风险点和问题查找登记表 （附件 4） 。 “风险点”定级根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，分为“三级”：一级风险 为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯法律法规，构成犯罪的风险。如监督检 查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认证咨询、财务管理等；二级风险为发 生机率较高或者一旦发生对本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果符合党纪 政纪处分规定，如人事管理、资产管理、基建（物资）采购、技能培训、行政登记等内部 管理事项；三级风险为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到 党纪政纪处分程度的苗头性问题，如思想道德、行为规范、机制制度等。 （三）措施防控阶段（7 月 30 日前） 。各单位针对查找出的廉政“风险点”及有关问 题，制定相应的廉政风险防控措施和解决问题的措施，形成以岗位为点、以程序为线、以 制度为面、以责任追究为手段的环环相扣的廉政风险综合防控机制。 1、防控措施分类。防控措施主要分为两类。一类是体现共性的防控措施，针对单位职 能，重点围绕“重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额资金使用”等，健全 完善决策机制、教育管理等制度。另一类是体现个性特点的防控措施。根据岗位职责和行 政、业务工作流程及查找出的廉政风险，健全完善有针对性的防控措施。 2、完善防控措施。分层制定防控措施，确保风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗 位人员。 个人岗位、内设机构和单位的防控措施分别由岗位工作人员、内设机构部门领导和单 位具体责任人针对查找出的廉政风险逐项制定。一是个人修订，岗位工作人员对照岗位职 责和有关制度，修订完善本岗位廉政“风险点”的防控措施；二是内设机构领导结合本处 （科、室）工作人员岗位廉政风险防控措施，综合制定本部门的防控措施；三是单位领导 小组办公室分类整理、综合提炼本单位的廉政风险防控措施；四是市局和各事业单位领导 小组对风险防控措施进行讨论研究，形成综合防控措施，向广大干部职工公示后汇编成册。 （四）评估预警阶段（8-11 月底前） 。主要是加强监督检查，进行评估预警，进一步 优化权力运行流程。 1、强化督查。各单位要建立廉政风险督查和工作效能督查督办机制，对防控措施落实 情况开展监督检查。对发现制度不落实、防控措施不到位的要及时指出、责令整改；对不 积极防控廉政风险、导致发生违纪违法案件的，要严肃追究责任。 2、评估预警。一是建立单位廉政风险信息库。及时收集、整理、更新和录入廉政风险 信息，进行分析研究，及时发现腐败发生、发展的苗头性、倾向性问题；二是建立廉情预 警发布机制。按照问题的轻重程度、发生的频率、造成影响的大小，确定红、黄、蓝三个 等级，必要时可以向个人、部门、单位发出预警。三是及时纠错。运用督导、纠错、诫勉 谈话、打招呼提醒、会议通报等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉 政风险，避免廉政风险演化发展为违纪违法问题。 3、优化权力运行流程。根据风险点及相应防控措施，对重要的、并具有一定权力的工 作岗位的工作流程进行优化设计，制定有关权力运行流程及风险防控图，明确各个工作环 节的防控节点和对应的防控措施。在此基础上，利用已建或在建的网络化综合业务管理系 统、行政电子监察系统和办公自动化系统，探索开发具有约束和提醒等功能的相关应用软 件程序，加强对工作流程和廉政风险的动态监控。 （五）优化升级阶段（12 月底前） 。各单位要认真总结年内廉政风险防控机制建设工 作，对防控机制运行的质量、效果进行“回头看” ，检查评估风险点查找是否到位、防控措 施是否可行、督查预警机制是否健全及取得的实际成效等，及时查漏补缺、修正完善，不 断对廉政风险防控机制进行优化升级，形成持续改进的良性循环机制。12 月 20 日前各事 业单位将今年防控机制建设情况和明年工作思路形成书面材料报市局机关纪委。 五、工作要求 （一）加强组织领导，端正思想认识。各单位要将廉政风险防控机制建设纳入党风廉 政建设责任制考核，推进工作落实。各直属事业单位领导班子、市局机关各处（室）要把 廉政风险防控机制建设作为一项重要的基础性工作，列入工作议事日程，加强组织领导， 周密部署安排，认真组织实施。 （二）认真履行“一岗双责” ，确保责任落实。各单位“一把手”要亲自挂帅，各级领 导干部要切实履行“一岗双责” ，不仅要带头查找廉政“风险点”及有关问题、带头制定和 落实防控措施，还要切实抓好