廉政风险控制方案

大同县质量技术监督局 关于进一步深化部门权力内控机制建设工作的 具体工作方案 为深入贯彻落实中共中央建立健全惩治和预防腐败体系 20082012 年工作规划，进一步促进部门权力在制度约束下 规范、透明、高效运行，加快构建具有大同县质监特色的惩治和 预防腐败体系，深化质监部门权力内控机制建设工作，推动经 济社会和质监事业在新的起点上又好又快发展，特制定如下具 体工作方案。 一、总体要求 2010 年，总体要求是：认真贯彻落实县纪委文件和市局党 风廉政建设工作会议精神，坚持“三个 结合” 即：与学习实践科 学发展观活动相结合、与贯彻落实“五要求、十不准” 规定相结 合，以制度确权为基础，以科学分权为核心，以公开亮权为关键， 以对权力进行有效制约和实时监控为目标，着力构建内控文化 理念培育机制、廉政风险源点排查机制、分析预控持续改进机 制、工作推进考核考评机制，形成部门自我发现问题、自我纠正、 持续改进的廉政建设内生机制，进一步健全完善决策权、执行 权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制。 县局机关各股室要抓紧制订本部门工作计划，落实责任， 确保今年单位内控机制建设工作取得实效。 二、工作重点和步骤安排 2 （一）调整充实内控机构，深入宣传发动（4 月 10 日至 4 月 20 日） 、由县局党组书记张卿毅同志任主任，县局领导班子其 他成员任副主任，县局各股室负责人为成员的领导组；部门权 力内部控制委员会下设办公室，杜丙云同志任办公室主任，刘 志太同志任办公室副主任，内控办公室具体履行建议、指导、教 育和识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。各股室 的内控员要明确到具体人员。 、要把内控文化宣传教育纳入部门党风廉政建设教育年 度计划，通过主要负责人亲自讲授党课、学习实践科学发展观 专题学习活动、警示教育，广泛宣传开展内控机制建设的目的、 意义，消除少数党员干部职工思想上存在的盲目自信、手中无 权与己无关、小过无大碍等错误认识，增强干部职工自我查找 风险、自我防范风险、参与内控机制建设的积极性和主动性，营 造领导高度重视、群众积极参与、上下呼应联动的内控文化氛 围。 （二）清理职权，优化权力运行流程（4 月 21 日至 5 月 10 日） 坚持科学分权，制度确权。从权力授予、分配的源头环节 抓起，厘清权力运行界限，对权力进行下放、分解、制衡。一要 坚持领导班子集体领导与个人分工负责相结合，完善领导班子 分工、议事规则等制度，在班子内部实行适度分权，体现决策权、 执行权、监督权相互协调又相互制约的要求。二要全面清理岗 位职权。结合行政职权清理、流程再造、导入 ISO9000 质量管 3 理体系等工作，梳理岗位职权清单和权力运行流程图，对权力 过分集中的重点岗位和股室进行分权制约，及时调整不合时宜 的权力结构和运行模式。避免发生重大事项决策“一人说了算” 等现象。三要健全组织规则和程序制度。把部门职权和权力运 行流程通过制度性文件固化下来，形成纵向层级管理、授权制 约，横向流程控制、平行制约，使单位领导班子、各股室的权力 行使，工作人员的公务和业务活动，均在制度约束下规范运行。 县局机关各股室岗位职权清单和权力运行流程图，于 5 月 10 日前报送县局内控办公室。 （三）深入排查廉政风险源点，建立廉政风险“信息库” （5 月 11 日至 5 月 31 日） 紧密结合学习实践科学发展观活动“分析检查阶段” 的具体 工作，深入排查廉政风险源点。一要突出重点。排查领导班子及 成员在集体决策和议事规则方面可能存在的廉政风险；排查各 职能股室在履行职责过程中可能存在的廉政风险；排查资金流 量大、业务频率高、项目密集和权力相对集中的重点岗位可能 存在的廉政风险；排查行政许可、行政处罚等重要业务工作环 节中可能存在的廉政风险。要立足于内部、外部已经发生的案 件，通过合理假设，类比分析，举一反三，查找廉政风险。二要 评估分级。按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅 度、制度机制漏洞、危害损失程度等对排查出的廉政风险源点 进行排序，划分为高、中、低三个等级，逐一列举问题类型、常 规表现、主要原因、风险级别以及涉及岗位、人员，建立台账， 录入部门统一的廉政风险“信息库” ，描述出部 门权力运行廉政 4 风险分布图。三要动态管理。根据形势变化和行政权力项目的 增减，及时调整风险等级，实行动态管理，准确了解各部门、各 个岗位以及每一位工作人员廉洁从政状况，发挥风险源点的廉 政“ 警示灯” 作用。 县局机关各股室的权力运行廉政风险源点“信息库” ，于 5 月 29 日前报送县局内控办公室。县局内控办公室要及时进行 汇总，并报经县局党组研究同意后在单位进行公布。 （四）强化分析预控，构建权力运行实时监控机制（2010 年 6 月 1 日至 7 月 10 日） 要深入分析风险源点产生的原因，明确分析预控的领导责 任和岗位责任人、防控措施及序时进度，努力形成以公开亮权 和节点控制为重点、以岗位职责为基础、以制度问责为手段、以 信息技术为支撑的权力运行实时监控机制。一要建立权力透明 运行机制。按照“阳光就是群众的眼光” 的要求，结合部门权力 网上公开透明运行工作，结合党务、政务公开等，及时将优化后 的职权清单、权力运行流程图、部门风险源点和防控措施，以及 重点内控制度等内容公布，接受干部职工和社会各界的监督。 同时，通过网络调查、服务热线、信访投诉、效能监察等形式， 畅通外部评价渠道，积极探索依靠群众监控权力的新路径。二 要建立分级防控机制。对等级较高的廉政风险源点，由单位主 要领导或分管领导直接负责防控；对风险等级一般的，由单位 分管领导或股室正职负责防控。三要建立动态防控机制。建立 和完善违规记录查询系统，及时录入定期排查或外部评价中发 现的廉政风险，督促被检查对象认真整改，并从内控方式方法 5 和手段适宜性等方面进行剖析，综合运用教育、制度、监督、查 处等多种内控工具，不断修复、持续改进，确保权力运行到哪里， 防控措施就跟进到哪里。四要建立流程防控机制。按照“工作有 程序，程序有控制，控制有标准”的要求，在权力运行轨道上设 定制约环节，实现对权力运行的程序控制。五要建立科技防控 机制。充分运用现代信息技术，结合电子政务、电子监察系统建 设等，努力探索“机制科技 ”的廉政风险 科技防控模式，对权 力运行进行实时监控。一些电子政务基础较好、技术人员力量 较强的股室要大胆实践，将防控机制用信息化的手段固化下来， 真正实现“制度管人、机器管人 ”。 县局各股室要认真填写部门主要廉政风险源点及防控措 施一览表（附 1），于 7 月 10 前报送县局内控办公室。 （五）清理整合制度，完善与内控机制建设相适应的新的制 度体系（7 月 11 日至 8 月 31 日） 紧密结合学习实践科学发展观活动“整改落实阶段” 的具体 工作，制定出切合实际的整改落实方案。针对排查出的廉政风 险源点，清理整合制度，进一步健全岗位管理的基本制度、规范 权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度，完善 “反腐倡廉制度 库” ，使内控制度体系更加适应反腐倡廉实践需 求。重点围绕加强对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人 事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权以及对 下属单位重大业务的监控等方面权力的制约和监督，认真解决 党风廉政建设方面存在的突出问题。积极开展制度再监督和 6 “后 评 价” 工作， 选择 重点制度，跟踪检查执 行情况，着力解决制 度“ 失灵 ”问题 。 （六）严格综合评估，健全内控机制持续改进机制（9 月 1 日 至 11 月 30 日） 以廉政风险“信息库 ”为依据，县局内控 办公室要对廉政风 险防控措施的贯彻执行情况进行监督检查。对督查中发现的问 题，及时查处纠正，情节严重的要追究当事人的纪律责任。县纪 委将按照客观公正、实事求是，群众认可、注重实效的原则，对 县局机关各股室内控机制建设情况从三个方面进行评估和考核： 、自我评价。县局机关各股室对本部门权力运行内控机 制建设情况进行自我评价，自我评价报告于 11 月 30 日前报县 局内控办公室，作为综合考核评价的重要依据。 、公开测评。即结合党风廉政建设责任制考核、述职述廉、 公务员和事业人员年度考核，对各部门负责人重视支持内控机 制建设、风险源点排查、分析预控责任落实、重点制度执行情况 进行民主测评。 、年度考核。根据市局出台考核办法进行。 三、几点要求 部门权力内控机制建设是一项长期的需要持续改进的系统 工程。各部门要从加强领导入手，完善工作机制，加强督查指导， 推动工作深入开展。 （一）强化组织领导。各部门主要负责人要切实增强内控意 识，认真履行第一责任人的责任，带头查找廉政风险源点，分析 7 原因，制定和落实防控措施，建立具有部门特点、单位特征的内 控机制；县局内控办公室要加强组织协调和督促指导，确保内 控机制建设各项工作落到实处。 （二）健全落实机制。各部门要定期开展内控机制建设自我 评估工作，增强发现问题、解决问题、持续改进能力。县局内控 办公室要加强工作指导和督查，对因工作不力导致发生违纪违 法案件的，严肃追究单位主要领导和相关责任人的责任；及时 总结推广好的经验和做法，推动县直系统内控机制建设工作深 入开展。 二 O 一 O 年四月五日 8 附 1： 部 门 主 要 廉 政 风 险 源 点 及 防 控 措 施