关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见

关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见 所属层级类别 ：国 务院部委规章库 所 属 类 别 ：工商经贸 发 布 日 期 ：2008-2-28 生 效 日 期 ：2008-02-28 发 布 单 位 ：国家工商行政管理总局 发 布 文 号 ： 是 否 有 效 ： 有效 为了贯彻落实中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和 预防腐败体系实施纲要和国务院全面推进依法行政实施纲要，进 一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权(以下简称 处罚裁量权) ，推进工商行政管理机关依法行政工作，根据中华人民 共和国行政处罚法等有关法律法规规定，制定本指导意见。 一、充分认识工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的重要性 处罚裁量权是指行政机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章 的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的 权限。行使处罚裁量权的过程是行政机关从法律目的、违法行为的事 实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并作出决定的过程。 处罚裁量权在各级工商行政管理机关的行政执法中被普遍行使。 总体来讲，各级工商行政管理机关在实施行政处罚过程中，能够统一 思想，明确目的，正确行使处罚裁量权，在制止和打击违法行为、维护 正常的市场经济秩序方面，发挥了应有的作用。但是，我们也必须看到， 在工商行政管理机关行政执法的过程中，过罚不相当、同案不同罚等 不规范行使处罚裁量权的情况依然时有发生。 有效促进处罚裁量权的正确行使，既是工商行政管理机关规范行 政执法行为，进一步推进依法行政工作的需要，也是构建工商系统惩 治和预防腐败体系的需要。行政处罚是行政执法的重要内容，对处罚 裁量权的行使进行制度上的规范，有利于行政处罚的公平公正，能够 有效防止重责轻罚、轻责重罚、同案不同罚等现象。促进正确行使处罚 裁量权，防止滥用自由裁量权，是对行政执法权进行监督制约的重要 方面，将对防治腐败工作起到重要作用。总之，促进工商行政管理机关 正确行使处罚裁量权，有利于提高工商行政管理机关的执法水平和加 强反腐倡廉建设，有利于提升工商行政管理机关的社会形象。 二、正确行使处罚裁量权应当遵循的基本原则 (一 )公平公正原则 工商行政管理机关行使处罚裁量权时，应当平等对待每一个被处 罚的当事人，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对违法事 实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政 处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。 (二 )过罚 相当原 则 工商行政管理机关行使处罚裁量权时，必须以事实为依据，与违法 行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等相当。禁止处罚畸轻畸重、 重责轻罚、轻责重罚。 (三 )处罚 与教育相 结合原则 工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，既要制裁违法行为，又要 教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措 施和手段应当必要、适当。 (四 )程序正当原则 工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，必须遵循法定的程序，充 分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。 (五 )综 合裁量原 则 工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，要综合、全面考虑案件的 主体、客体、主观、客观及社会危害性等具体情况进行裁量，不能偏执 一端，片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。 三、正确行使处罚裁量权应当注意的若干问题 (一 )明确行政 处罚 种类之间的轻重关系。就工商行政管理机关 较常 使用的几种行政处罚而言，通常情况下，警告是最轻微的一种行政处 罚形式；责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照是较 重的行政处罚形式。 (二 )关于不予行政处罚、减轻行政处罚 、从轻行政处罚和从重行政 处罚的含义。 1.不予行政处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给 予处罚。 2.减轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最 低限度以下适用处罚。减轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该 违法行为法定应当受到的一种或者几种处罚之外选择更轻的行政处罚 种类进行处罚，或者在应当并处时不进行并处；另一种是在规定有处 罚幅度的行政处罚的最低限以下予以处罚。 3.从轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种 类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以 处罚。从轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可 以选择的几种行政处罚中选择较轻的处罚种类进行处罚；另一种是在 适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较低部分予以处罚。 一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最低限处罚，或者在从最低 限到最高限这一幅度当中，选择较低的 30%部分处罚时，可视为从轻 行政处罚。 4.从重行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种 类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以 处罚。从重行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可 以选择的几种行政处罚中选择较重的处罚种类进行处罚；另一种是在 适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较高部分予以处罚。 一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低 限到最高限这一幅度当中，选择较高的 30%部分处罚时，可视为从重 行政处罚。 (三 )当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政 处罚： 1.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； 2.不满十四周岁的人有违法行为的； 3.违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外。 (四 )当事人有下列情形之一的，应当依法从 轻或者减轻行政处罚： 1.主动消除或者减轻违法行为危害后果的； 2.受他人胁迫有违法行为的； 3.配合行政机关查处违法行为有立功表现的； 4.已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的。 (五 )当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚： 1.能够主动改正或者及时中止违法行为的； 2.违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的； 3.在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的； 4.因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的。 (六 )当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚： 1.严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会 管理秩序、市场经济秩序的违法行为的； 2.有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的违法行为的； 3.严重危害食品安全的违法行为的； 4.坑农害农等严重损害农民利益的违法行为的； 5.当事人曾在二年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者 行政处罚的。 (七 )工商行政管理机关应当适时建立健全 规范处罚裁量权的相关 制度。 1.省级工商行政管理机关应当切实加强对下级工商行政管理机关 正确行使处罚裁量权的指导。应当制定或者修订处罚裁量权的适用规 则，对于处罚裁量权的基本概念、原则、适用的基本规则等进行阐述， 对于处罚裁量权的适用程序、过错责任追究等进行规定。可以自行制 定处罚裁量标准，也可以要求下一级工商行政管理机关制定处罚裁量 标准，进一步细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款。 2.在制定处罚裁量标准时，应当充分考虑不同地区的经济条件等因 素设定相应标准。同时，根据处罚裁量权制度本身的特点，在国家的方 针政策、社会环境、本地区的经济发展水平等外部环境发生变化时，及 时对处罚裁量标准进行调整。 3.应当与办公自动化工作相结合，建立信息化案件处理辅助系统。 形成行政处罚案件的电子数据库，并在细化、量化含有处罚裁量权的 处罚条款的基础上形成处罚裁量权应用系统，为工商行政管理机关行 使处罚裁量权提供快捷、便利、有力的支持。四、加强对行使处罚裁量 权的监督 各级工商行政管理机关必须建立健全对处罚裁量权的监督机制， 从多环节、多方面、多角度对处罚裁量权进行监督。 （一）在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处 理决定中应当将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政 处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。在处罚案件核 审过程中，核审机构对处罚裁量部分应当加强审查力度。 （二）在涉及行政处罚行为的行政复议、信访及其他执法监督程序 中，复议机构、信访机构等执法监督机构，应当加强对处罚裁量行为的 审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，要坚决予以纠正，切实 起到监督作用。 （三）工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度， 通过政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。 （四）各级工商行政管理机关在进行案卷评查、行政执法评议考核 等考评工作中，应当特别关注行政处罚中的处罚裁量行为，增加处罚 裁量权行使情况的考评比重。对于不规范行使处罚裁量权情况严重的， 要坚决取消其评先评优资格。 （五）对于重责轻罚、轻责重罚、不按程序行使处罚裁量权等滥用处 罚裁量权的行为，要按照行政执法过错责任追究的有关规定，严肃追 究相关责任人员的责任；涉嫌犯罪的，应当依照有关规定移送司法机 关处理。 五、不断提高行政执法人员的素质和执法能力 （一）建立行政执法人员学法制度，增强法律意识，提高法律素质， 强化法律知识培训。应当采取自学与集中培训相结合、以自学为主的 方式，组织行政执法人员学习通用法律知识，特别是行政处罚以及处 罚裁量相关的法律知识。 （二）加强对典型案例的分析，切实提高行政执法人员的实践能力。 应当收集、整理一批具有典型意义的行政处罚案例，以案说法，既能够 进一步加深行政执法人员对处罚裁量权的理解，又能够为行政执法人 员正确行使处罚裁量权提供参考。 六、切实加强对处罚裁量权工作的组织领导 各级工商行政管理机关应当从反腐倡廉、化解社会矛盾、构建社会 主义和谐社会的高度充分认识正确行使处罚裁量权的重要性，认真贯 彻本指导意见，在工作中不断总结经验，促进依法行政工作的开展。 （一）认真贯彻，积极落实。应当按照本指导意见的要求，明确推进