审计整改自查 自评报告(精选多篇)

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 审计整改自查自评报告(精选多篇) 公安消防大队“ 审计整改年 ”活动自 查自评总结报告 为认真贯彻全国公安审计工作会 议精神以及支队“ 审计整改年 ”活动要求， 切实加强对审计查出问题的整改工作， 进一步加大审计整改力度，我大队自 3 月开展 “审计整改年 ”活动以来。取得 了一定的工作实效，基本达到了预期的 目标。现将我大队“ 审计整改年 ”活动自 查自评情况总结如下： 一、 “审计整改年 ”活动中所取得 的成绩 在支队党委和财务主管部门的领 导下，在大队全体官兵的倾力配合下， 审计整改工作取得了长足的发展，具体 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 表现在以下三个方面： 审计整改观念全面更新。观念是 行动的先导。我们紧紧围绕支队党委中 心工作，充分发挥审计“ 免疫系统 ”功能， 切实做到了“ 三个转变” ：由事后惩处向 事前防范转变、由处理处罚向积极建议 转变、由被动监督向主动服务转变，改 变了以前认为“ 审计工作就是找麻烦、 整人”的错误观念。明确工作目标和重 点，确保审计整改年活动有的放矢。自 活动开展以来，我大队财经制度得到有 效落实，经济活动违纪违规问题得到有 效处理，经济活动“ 免疫系统 ”建设得到 有效推进，涉案财物管理逐步规范，经 费物资监管更加有力，保障能力更加高 效有力，从源头上遏制和杜绝各种违反 财经法规纪律等问题的发生，为消防部 队可持续性发展提供强有力的服务和保 障。 审计整改工作成效明显。2014 年 支队对我大队 2014 年以来的财务开支 情况进行了审计。发现我大队有 4 张凭 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 证存在要素不全；暂付款中有支队购车 款 30000 元没有发票以及一笔不明款 6402.39 元；固定资产帐帐之间相差 3098359 元。为了确保审计发现的问题 切实得到整改。根据实际情况，我大队 仔细梳理，针对以上四项不同的问题， 按照问题的属性逐个进行了汇总归类并 整改到位。分别采取自查自纠和审计问 题整改回头看的形式，对已整改到位的 问题进行再检查再核实，现阶段已整改 到位 3 个问题。由于我大队营房重建， 到现在还未进行验收决算，导致固定资 产帐帐不符，我大队将尽快和有关部门 协商，采取相应的整改措施，争取将所 有问题逐步整改到位。 机制制度逐步健全。一是健全工 作机制。大队党委召集官兵学习有关财 经法规以及各项财务管理制度。从而使 财务工作有章可循、有规可依。二是完 善内部制度。坚持目标科学、责任明确 的原则，先后制定了大队财务管理办 法 、 财务监督责任制度等内部管理 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 制度。 宣传力度强，为确保审计整改年 活动取得实效，为使全体官兵充分认识 和重视审计整改年活动的重要性和必要 性，我大队从多层次、全方位开展宣传 工作。多次召开大队党委会议，及时传 达“审计整改年活动 ”的精神和工作要求； 并通过支队内网的形式发布工作情况。 整个活动期间，大队在支队内网上刊登 了 3 篇关于“ 审计整改年”活动的新闻报 道。 二、深入查找自身存在的问题和 不足 审计整改工作有待加强，整改工 作手段不新。目前的工作开展，大多仍 停留在以前的老方法，不能创造出新的、 更好的方法。影响了工作质量和工作效 率的提高。 功能发挥不够充分。对问题的实 质欠深层次挖掘和分析，信息专报的针 对性和建设性不强，整改措施过于粗糙， 可操作性差，促使强化内部管理的效果 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 不明显，督促整改力度不大。个别问题 “屡审屡犯、屡犯屡审 ”。 专业技能亟须提高。财务管理工 作任务重、培训机会少，财务人员业务 素质和能力有待提高。 三、认真落实整改提高的各项措 施 把握角色定位，树立服务大局的 财务管理理念。以开展工作评议为契机， 用开放的意识、比较的思维、创新的理 念、改革的精神，重新审视和研判新形 势下的财务管理工作。要坚持围绕支队 党委中心工作和社会关注的热点、难点、 焦点，安排项目计划开支和开展工作， 从机制、体制层面建言献策，强化财务 管理服务大局功能。深入分析查出问题 的症结，从加强内部管理层面提出有真 效、有实效、有长效的工作建议。 开展作风整顿，塑造文明高效的 财务工作行风。将作风整顿与学习新的 审计法实施条例相结合、与开展审 计业务相结合、与建立健全“刚性” 管理 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 制度相结合，以优良高效的工作体现良 好的工作作风。针对存在的问题，制定 切实可行的整顿措施，坚决杜绝“两张 皮”和”走过场”。 搞好业务培训，培养技艺精湛的 财务人员。以“ 摸得清家底、查得出问 题、提得出建议、经得起检验”为基本 要求，加强财务人员培训。以“请进来 教”为基本途径，邀请专家，进行电算 化、法律、业务知识培训，提高整体财 务管理水平。以“ 送出去学 ”为首选方式， 将财务人员送到上级审计机关和大专院 校强化培训，提高财务管理能力，培养 财务管理“精兵 ”。 加强廉政建设，塑造廉洁透明的 形象。严格执行廉洁从业。以建立健全 惩防体系建设为抓手，要求财务人员用 高于别人的标准要求自己，用严于别人 的标准监督自己，严格执行财经法规等 制度，探索实行项目质量责任追究制， 切实维护财务人员的廉洁形象。利用会 议通报、宣传栏等形式定期公开大队财 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 务收支情况。 xxx 公司全面落实审计整改自查 自纠的报告 根据xxxxx 公司全面落实审计 整改实施办法有关公司文件精神，结 合 xxxxxx 公司开展的第二次保险机构 财务业务数据真实性检查，加强中介业 务管理自查自纠，治理商业贿赂不正当 交易自查自纠和 2014 年度上半年依法 合规经营报告等专项检查工作，切实整 改存在的问题，现就自查情况报告如下： 一、健全组织，强化领导 为确保此次自查工作顺利进行， xxx 公司高度认识，将开展好全面落实 审计整改工作作为推动改革发展的具体 行动，在思想上高度重视，细致谋划， 精心部署，成立了以总经理为组长的自 查自纠清查小组，积极开展自查自纠工 作，确保全面落实审计整改的顺利开展。 二、严格清查，不走过场 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 成立清查小组后，xxx 公司按要 求认真学习文件精神，对照自查内容进 行自查。做到不走过场不留死角，及时 发现和解决存在的问题。 三、认真自查，及时自纠 按照xxxxxxxx 司全面落实审计 整改实施办法的要求，xxxxx 公司对 违规承保、虚假退费、违规理赔、手续 费及中介业务管理问题、xxxxx 问题、 保费核算问题、虚列费用、应收保费问 题、资金管理问题、违规对外担保等十 类重点问题进行了自查。 1、违规承保 201x 年度 xxxx 公司保费收入达 xxxxxx 元，各险种保费收入、 其他业务收入及追偿款收入等各 项业务收入均如实反映并及时确认纳入 帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、 虚假批退；严格执行条款费率，不存在 拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、 改变条款约定退保环节虚假退保退费等 数据不真实情况。同时，不存在违规变 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 更条款承保及违规降低费率承保的情况。 2、虚假批改或违规注销 各险种赔付支出包括赔案缮制、 赔款支付等基本能达到各项相关规定要 求并符合保险合同相关规定。不存在制 造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩 大赔付、通融赔付现象；不存在向保险 人支付赔款后收取返还的情况；不存在 虚假列支理赔查勘费用等问题。 3、违规理赔 201x 年度 xxxx 公司赔付支出 xxxxxxxxx 元，各险种赔付支出包括赔 案缮制、赔款支付等基本能达到各项相 关规定要求并符合保险合同相关规定。 不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、 不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存 在向保险人支付赔款后收取返还的情况； 不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。 4、手续费及中介业务管理问题 未发现将直销业务虚挂为中介机 构业务，虚开中介发票套取手续费用于 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 支付给正式员工、无资格保险中介或个 人手续费、账外暗中支付手续费等数据 不真实情况。严格执行“ 一条规定 ”、 “两 个条件”和三项一致的要求来支付中介 业务手续费。 5、农业保险问题 根据农险相关规定，合规承保， 合规理赔。不存在虚假承保 农业保险套取财政补贴，违规注 销保单及虚假理赔，理赔到户不到位的 情况。 6、保费核算问题 不存在通过拆分保单，跨年度调 节保费收入或变更险种，或通过上年不 出单或批退保单，次年出单或批增，调 节年度保费的情况。 7、应收保费问题 在应收保费方面，至 201x 年底 xxx 公司应收保费余额为 xxxx 万元，其 中见费出单以前账龄较长的应收保费比 例较大。虽然按规定计提了坏帐准备， 但努力降低应收保费仍是一个主要工作， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 争取在 201x 年底有一大幅度的下降。 8、虚列费用 不存在使用假发票报销，套取资 金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、 个人侵占挪用资金以及支付中介手续费 或贴补市场手续费等数据不真实情况。 公司严格按照保监监管政策，不存在帐 外暗中支付手续费，或超规定比例支付 高额手续费等情况。 9、资金管理问题 不存在通过虚构经济事项或使用 假发票报销，套取资金用于支付职工薪 酬、个人侵占挪用资金以及支付中介手 续费或好处费等情况；公司严格按照保 监监管政策，不存在帐外暗中支付手续 费，或超规定比例支付高额手续费等情 况。 10、违规对外担保 201x 年，xxx 公司根据上级公司 关于开展 xxxxxxxxxxxx 有关事项清 查工作的通知及相关文件精神，结 合关于开展对外担保有关事项 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 清查工作的实施意见中的要求，开展 了对外担保行为清查工作，经清查确认， 并无通知禁止范围内的对外担保行为。 xxxxxx 公司 201x 年 xx 月 xx 日 德峨初中财务审计整改工作自查 报告 我校根据关于印发的通知 ） 10 号和广西壮族自治区教育厅关于开 展“审计整改 ”活动阶段性检查验收工作 的通知 ）33 号文件精神，对我校财务 工作认真进行认真自查自评及检查整改， 现将整改情况汇报如下 一、认真学习，提高认识 我校认真组织领导班子和财务人 员学习上级财务文件，统一思想，提高 认识，强化财经纪律，不继提高财务人 员的业务水平，并不断完善学校财务管 理的各项制度。 二、成立领导小组工作 我校结合实际，成立了德峨乡初 级中学财务整改领导小组。 组长: 黄仕 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 锋 副组长: 李连声 组员: 廖泽、张成光、杨进文、 岑廷荣、王正想、朱学升、李帮文、黄 美兰 领导小组下设办公室，办公主任 由李连声副校长兼任，统一协调和指导 财务审计整改的各项工作。 三、整改措施 依据制度要求认真进行审计整改， 自查自纠存在的问题，认真反思，找差 距，寻原因。 通过认真组织小组成员 查看 2014 年至 2014 年会计凭证、会 计报表、会计账簿。在会计报表、会计 账簿中银行日记帐、出纳的 现金日记账不存在任何问题，无 需整改。 存在的一些问题是：1、会计、 出纳还没有取得从业资格证，正在学习 争取；2、在会计凭证中出现没有盖财 务公章、财务主管章、 报账员章、出 纳章现象及附件不完善现象；3、固定 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 资产登记和报废登记不完善现象。整改 领导组针对以上存在的问题进行分工协 作，分块整改，现已全部整改完善。 总之，财务工作是学校工作的基 础，财务工作直接影响着学校的发展， 要办好学校，首先要管理好财务，把有 限的资金用在刀刃上。为此，在今后的 工作中，我校将按上级主管部门的要求， 严格执行各项财务管理制度，管理好学 校财务。坚持每月对经费的收支由财务 审核小组审核后，再进行报账、公示， 将财务开支情况在公示栏公布，自觉接 受上级领导、全校教职工的监督。 德峨乡初级中学 二 0 一二年七月三日 体育事业局 关于对体育馆暨图书馆工程建设 审计整改情况汇报 市审计领导小组： 根据审计结果，我局高度重视， 对每笔需要整改的都进行了认 真整改， 现将整改情况报告于后： -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 一、关于体育馆暨图书馆建 设工程公开招标时部分投标队伍报名时 间与公告时间不吻合原因的整改说明， 2014 年 6 月 25 日，体育馆图书馆 建设工程招标文件经招标办副主任 审核并同意在 建设工程信息网 上公布招标信息，投标报名时间为 2014 年 6 月 28 日上午 9 点起至 2014 年 7 月 2 日下午 19：00 止。信息发布后，赓即、 打电话给县招标办主任 ，告知 体育馆招标公告已发，主任接电话 后，认为体育馆工程是县里的重点工程， 公益事业马虎不得，招标文件需经他亲 自过目后方可发招标公告，并要求撤下 公告。王当晚赶回奉节，于 6 月 29 日 上午在县建委三楼会议室召集了县发改 委主任 、副主任 、纪委副书记、 监察局局长、办公室主任 、体 育局局长等部门领导会议，对体育 馆招标文件及其内容进行了认真讨论及 审定。最后大家一致认为：体育馆 暨图书馆工程招标文件内容切实，条件 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 合理，备案手续合法，符合招标条件， 并同意从 6 月 30 日起恢复招标公告。 招标报名时间从 2014 年 6 月 30 日零点 起至 2014 年 7 月 6 日 16：00 时止。因 此，在招标资料中，共 56 个报名单位， 其中有 22 家招标队伍的报名时间为 2014 年 6 月 28 日。 二、关于预收电费 16 万元已入 帐的整改情况，我局 2014 年 8 月 30 日 41 号会计凭证将支付县供电公司预收电 费直接入账的问题，已于 2014 年 3 月 15 日向建筑方收回，现已将帐目进 行了 1 调整，冲减了专项支出，同时设 了暂存、暂付款科目，待工程完工结算 时由体育局向县供电公司退款