国贸支行合规 管理工作总结

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 国贸支行合规管理工作总结 国贸支行合规管理工作总结 2013 年 10 月 2013 年 10 月,网点结合上级行对 网点的各项检查,开展了各项自查及整改 的全面梳理工作,认真查找规章制度缺漏， 整理合规风险节点，对重点业务、重点 环节和重点岗位进行了合规风险排查， 并及时制定了相关整改措施，取得了良 好的成效。现将相关情况汇报如下： 一、合规管理基本情况 加强员工思想教育，巩固思想道 德防线。 我行通过组织专项学习，以真人 真事为例深入剖析近年来严重违法违规 的多起案例，具有较强的教育学和警示 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 性。一是网点利用晨会、夕会及每周集 中学习时间开展合规知识的学习，网点 经理、运营主管对合规工作进行点评， 对上级行下发的风险提示进行重点学习； 开展了每月一次的合规宣讲专题，增强 员工合规意识，固化合规理念；二是严 格要求学合规。员工每周对规章制度、 操作流程以及工作进度进行总结，并在 每周集中会议学习讨论中找出解决方法， 严防“不会、不懂、不问 ”情况的发生。 ；三是方式多样促合规。网点建立合规 教育专栏，时该提醒员工在操作中应注 意的风险点；网点负责人、运营主管、 网点安全员增加现场管理频次，上级行 加大非现场监管频次与力度，发现问题 现场纠偏与即时纠偏，督促员工养成良 好的操作习惯，增强合规履职能力，促 使员工对违规行为不愿为、不敢为、不 能为。 加强合规文化建设工作组织，落 实责任，强化效果。 一是加强内部自查与外部检查相 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 结合严格按照制度要求，发现问题，不 论大小，如实通报，最大程度挖掘各类 潜在问题，防患未然。二是整改查出问 题，明确责任，逐一落实，让员工清楚 知道什么可以做，什么不可做，及时纠 正各种不合规现象。三是严格按照合规 网点的各项要求及规定对网点的各项日 常工作进行管理。四是进一步落实整改 对发现的问题分析原因,规定整改时限， 实行整改销号管理。 认真开展员工行为排查，主要针 对员工八小时外的情况从各正面与侧面 进行了解，从关心员工的角度出发，力 所能及为员工解决工作生活中遇到的问 题，给予员工积极正面的引导，增加员 工的归属感和忠诚度，把员工个人价值 的实现与农行的发展紧密联系在一起， 让员工珍惜岗位与职务，从而增强规章 制度的执行力， 二、自查发现的问题 通过自查自纠，我行存在的主要 问题为： -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 、员工合规风险理念有待加强。 在学习中和员工日常业务操作中发现， 个别员工合规风险意识不强，对银行工 作中的风险点把握有待加强。 、控制操作风险能力有待加强。 在临柜服务中，由于柜员风险意识不强， 警惕性不高，产生了许多风险隐患。 三、已采取的纠正措施 针对上述问题，网点采取以下整 改措施： 、下一阶段，我行还须强化思想 教育，紧抓思想教育这一重要环节，经 常开展有关规章制度的学习，有针对性 地进行合规风险教育，整取依法合规经 营的意识。 、临柜员工必须具有风险管理意 识，加强自我保护意识，提高对内控中 的重点环节的认识，认真学习各项业务， 熟悉掌握岗位技能，把风险降到最低。 同时进一步强化岗位督促约束，促进各 项操作流程规