内蒙古2016年下半年证券从业《金融市场》：证券交易原则模拟试题

内蒙古 2016 年下半年证券从业金融市场：证券交易原 则模拟试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。 A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50% D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导 致的情形和中国证监会另有规定的除外 2、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时， 使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 3、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等， 是按_划分。 A交易场所 B账户用途 C投资主体 D投资种类 4、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 5、封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式_ A通过柜台转让 B通过交易所转让 C封闭期内向基金管理人赎回 D通过协议转让给其他投资者 6、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并 且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A美国存托凭证 B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证 7、通常，在金融期权交易中， （）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证 金。 A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 8、下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条 件是（） 。 A所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定， 符合国家有关利用外资的规定 B发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 30%。发起人的出资 总额不少于 1 亿元人民币 C拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25%以上；拟发行的股本总额超过 4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15%以上 D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近 3 年内连续盈利 9、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（） 。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 10、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下， （）日，冻结申购 资金。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 11、 （）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A有效性 B独立性 C相互制约 D健全性 12、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票 的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所 支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 13、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1 亿元， 净资本不得低于人民币_。 A1000 万元 B2000 万元 C3000 万元 D5000 万元 14、 ”反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益 率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券 收益率高。以上说法正确的是_ A2 和 1 B4 和 3 C1 和 4 D3 和 2 15、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证 所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1 B10 C100 D1000 16、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循 的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。 A一致性 B全面性 C公正性 D公开性 17、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是_。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 18、下列关于委托单的说法中，不正确的是_。 A具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的主要内容 C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围 内办理证券投资事务权限的义务 D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 19、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D竞价 20、_是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。 A证券承销 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券资产管理业务 21、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 22、假设昨日 ADL1200，昨日大盘上涨家数为 600 家，下跌 410 家，100 家 持平，今天上涨 700 家，下跌 300 家，持平 110 家；那么今日 ADL 等于_。 A1600 B1610 C1900 D1300 23、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 24、净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+ 债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 25、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了_外，都属于其 自律管理内容。 A制度建设 B法律制度 C内部监察 D行业检查 26、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_以上股权的股东，可以向股 东会提出议案。 A2% B5% C10% D20% 27、资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A特定目的信托收购机构 B贷款服务机构 C发起机构 D资金保管机构 28、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。 A喇叭形 BV 形反转 C三角形 D旗形 29、根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为_。 A清算 B结算 C交割 D交收 2、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成。 A收益率 B面值 C折合数 D折算率 3、关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有_。 A基金持有人即基金资产的实际所有者 B基金持有人也就是基金的投资者 C基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D基金持有人只能是自然人，不能是法人 4、我国证券投资基金管理暂行办法规定，一只新基金欲将其 60%的净资产 投资于股票，它至少要购买_家上市公司的股票。 A10 B8 C6 D12 5、证券投资基金市场的参与主体主要包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金市场服务机构 6、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 7、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5 8、下列可以导致可转换公司债券的期权价值升高的事项有_。 A赎回期限越长 B转换比率越低 C赎回价格越低 D赎回期限越短 9、假设某公司股票的未来价格为 15 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换 公司债券的转换价值是_元。 A7.5 B15 C17 D30 10、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括_。 A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值 或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正 B当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的 0.15%时，基金管理 公司应及时向监管机构报告 C当计价错误达到 0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案 D基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过 程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持 有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 11、以下混合基金中投资风险最低的是_。 A偏股型基金 B灵活配置型基金 C偏债型基金 D股债平衡型基金 12、上市公司发行的可转换债券在发行结束后_，持有人可以依据约定的条件 随时转换股份。 A30 天 B60 天 C6 个月 D1 年 13、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 14、对于企业负债，一般规定偿还期在_的借款为长期负债。 A1 年以上 B2 年以上 C3 年以上 D5 年以上 15、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业 人员在离开原岗位后的_个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业 务。 A3 B6 C9 D12 16、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公 司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列 各项中，属于资产托管机构职责的有_。 A安全保管集合资产管理计划资产 B执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中 的资金往来 C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D出具资产托管报告 17、新中国证券市场的建立始于_年。 A1990 B1986 C1992 D1984 18、无形资产主要包括_。 A商誉 B特许经营权 C土地使用权 D专利权 E商标权 19、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该_。 A兼顾股东利益和公司利益 B兼顾自身及公司和股东的利益 C兼顾自身利益与股东利益 D以公司和股东利益最大化为行为准则 20、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是 _。 A市场供求状况 B信用等级 C风险程度 D发行数量 E债券发行的期限 21、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，应该 始终以_为唯一目标。 A基金管理公司财富最大化 B实现基金市场“三公”原则 C基金份额持有人利益最大化 D基金管理公司价值最大化 22、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定， 主办业务有_等。 A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员 进行辅导 B开立非上市股份有限公司股份转让账户 C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、 及时地披露信息 D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备 案 23、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。 A存管部 B股份结算部 C资金交收部 D投资咨询部 24、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的 资产投资于股票。 A30% B50% C60% D80% 25、资本证券主要包括_。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 26、董事会、监