合规执行自查 报告(精选多篇)

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 合规执行自查报告(精选多篇) 合规风险个人自查报告 根据银监会、省联社及总行“合 规文化建设年” 活动精神，本人结合自 身履职情况开展了合规风险全面自查， 现将有关情况报告如下： 一、基本情况 我叫 xx，中专学历、有会计从业 资格证书，从事会计工作时间 22 年。 1990 年 9 月进入 xx 农村合作银行西垅 分理处工作，从事出纳岗位至今。 本人能够自觉主动地学习国家的 各项金融政策法规与总行下发的文件精 神，加强思想道德建设，提高职业修养， 树立正确的人生观和价值观；能够加强 自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 工作的责任心、事业心，以主人翁的精 神热爱本职工作，做到“ 干一行、爱一 行、专一行” ，牢固树立“行兴我兴、行 衰我衰”的工作意识，全身心地投入工 作；能够牢固树立“ 客户至上 ”的服务理 念，时刻把文明优质服务作为衡量各项 工作的标准来严格要求自己，自觉接受 广大客户监督，定期开展批评与自我批 评，力求做一名合格的信合人；能够积 极参加信用社举行的各种学习、培训活 动，认真做好学习笔记，并在实际工作 中加以运用。 二、合规自查中存在的问题 内控方面 1、岗位未实行异地交流。本人 在工作之始就在西垅分理处 工作长达 22 年，从事出纳岗位， 至今未实行异地交流或岗位轮换，不符 合省联社关于员工在同一支行工作满五 年实行异地交流的有关规定。 2、在担任出纳工作时，能够坚 持“钱帐分管，双人临柜，双人管库” 的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 要求，做到“ 自觉、自律、自制 ”。每日 营业终了认真轧计现金收入、付出登记 簿发生额，并与现金库存核对一致，确 保现金库存簿与实际库存现金、总账余 额相符，做到帐实相符、账款相符。能 够认真办理人民币大小票币、损伤币的 兑换业务，在柜员短期交接时未能对现 金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清 楚；能够及时勾对流水账目和现金收付 登记簿。严格按照金库保管制度，做好 库房的保管工作，做到库匙分管、同进 同出。 安全保卫方面 多年来，本人能够不断地增强安 全防范意识 ，值班守库期间能够严格 按照 “三防一保 ”的要求，认真落实各 项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案， 熟练掌握、使用好各种防范器械，做好 “三门”反锁检查工作。经常检查电路、 电话是否正常，防范器械性能是否处于 良好状态，当出现异常情况，能当场处 理的当场处理，不能处理的能主动上上 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 级汇报等等，能够时刻保持清醒的头脑， 增强安全防范意识，并确保值班守库二 十四小时不失控，保护信用社的财产安 全。 三、下一步工作打算 作为在信合事业工作二十余年的 老员工，这是我的职业，我 唯一的职业，自我参加工作，我 一直从事这项职业，也一直热爱这项职 业，对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚 的感情，我一直是爱岗敬业的，并且将 这种热爱不遗余力的放在工作中。在今 后工作中要坚持出纳基础工作的规范化， 努力学习新的合规制度，用自己的言传 身教去影响周围的同志，让我们大家一 起共同进步，另外安全警钟时常敲响， 视制度如生命，纠违章如排雷，增强风 险防范意识和自我保护意识，提高规范 操作，从源头上预防案件的发生。 自查人： 二一四年七月九日 合规年自查报告 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 按照关于印发的通知号文 件精神，我行全体员工在以行长为代 表的支行行领导下开展了银行合规 专题教育学习活动。在学习过程中，我 们就“着重建立合规管理组织体系，完 善有效实施全面风险管理和业务合规操 作的机制，制定科学的考核、问责、诚 信报告及合规管理制度，促进员工遵守 职业道德规范，培育良好合规文化。 ”等 方面进行了深入的探讨和学习，针对现 有的合规管理组织体系查漏补缺，继续 强化和完善有效实施全面风险管理和业 务合规操作的机制，同时支行领导在总 行的带领下制定了一整套科学的考核、 问责、诚信报告及合规管理制度，从而 促进员工遵守职业道德规范，使“合规 文化”能在我 支行有良好的生长土壤。 通过对相关文件精神的学习，使 我认识到合规文化教育活动的重要意义， 明白了“合规 ”这两个字的重要意义，更 加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 “合规”的信念。在不断的深入学习及结 合我平时在工作中实际情况下，对合规 制度的理论学习，职业道德诚信、合规 操作意识、监督防范意识及个人工作态 度等都有了更加清晰的认识： 首先，我行的改革和发展离不开 合规经营，推进合规文 化建设，必将为我行经营理念和 制度的贯彻落实提供强有力的依托和保 证，也使风险防控长效机制的建立和实 现长治久安的工作局面成为为可能。 其次，通过反复学习，加深领会， 我充分认识到此次合规文化教育活动目 的和重要意义，更加明确执行规章制度 和操作规程的重要性、必要性。对照制 度执行情况和操作规范性进行自查，做 到边学习、边对照、边检查、边整改， 从学习上、思想上、经营管理上、规章 制度上、工作作风上等方面进行自查自 纠、补缺补漏。作为一名客户经理，我 在平时的工作中，能够学习信贷业务及 相关知识，较熟悉地掌握了业内知识， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经 验办事，不能够满足个人和工作对知识 的需要，没有深层次的去钻研开创一些 新的业务处理方法，因此在以后的工作 中仍应更加努力学习各类相关知识。 在工作作风上，我兢兢业业，发 扬老一辈的艰苦奋斗精神，坚决杜绝利 用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经 商、入股办企业及侵占集体财产的行为， 无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个 合格的银行职工。此次“ 合规文化建 设”工作的开展，让我充分认识到，要 想干好工作，必须要时刻保持清醒头脑， 不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工 作，清清白白做人， “莫伸手，伸手必被 捉。 ”任何违规违法的行为都是对集体极 大的伤害，对自己和家人的极度不负责， 拿 自己的人生和未来做有输无赢的 赌博。 通过这次合规文化教育活动，使 我在思想上更加向组织靠拢，在以后的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 工作中树立了新的标杆，为努力争当一 名优秀的银行员工而努力奋斗。 支行： 2014 年 7 9 日 月 合规自查报告 为贯彻落实县联社*等文件， 通过合规自查，充实体味了本次合规自 查工作的主要意义，明晰了执行规章制 度和操作规程的主要性、重要性，进一 步熟悉违反规章制度和操作规程的风险 性，并按照自身情形展开自查。现将自 查情形陈述如下： 作为福田镇福依分社一名会计员、 电脑操作员，在工作中能认真履行岗位 职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密 码，上班时坚持“ 四双” 制，坚持当时记 帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对， 办理存取款、转帐业务时，能按规定进 行查询操作；对领取大额现金时，要求 出示证件，并及时登记,大额的按权限审 批；在办理开、销户、挂失定期存款未 到期支取等业务能按有关规定认真查询 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 信息，认真操作；实行双人复核、双人 轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不 脱岗；实行印、证分管，管理好重要空 白凭证，及时清点，认真核销；临时离 岗时，印、证入箱，营业终了，认真核 对帐务，重要空白凭证入库保管；管理 好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计 凭证等装订保管工作，确保会计凭证的 真实、完整、有效；对于大小票币、损 伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、 挑净、捆紧，及时上解 。但是，通过 本次合规自查，我也从中发现了自己存 在不少问题：。1、有时不留心，个人 印章没有及时保管好。2、有时不注意， 临时离柜时电脑没有退至初始状态等。 但通过这次自查，我已改正这些 问题。在今后的工作中，我将继 续发扬优点，努力改正缺点，严 格执行内控制度，坚决不让感情代替 制度，杜绝各类事件发生，以小 心谨慎的态度做好每天的工作，有效 防范各类事故案件的发生。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 福田信用社 自查人：叶伟雄 2014 年 6 月 29 日 关于开展“ 合规管理和风险防控 年”活动的 自查报告 自本年度五月始，我县深入开展 了“合规管理和风险年 ”活动，作为新参 与信合事业的一员，我充分认识到此作 活动的重要性、必要性和紧迫性，合规 管理，加强内控，保障信合事业无事故 是新时期农村信用社积极适应时代发展， 实现“双改”的必由之路。推进合规文化 建设，将为信用社经营理念和制度的贯 彻落实提供强有力的依托和保证。在活 动开展过程中，我深入细致的对照制度 执行情况和操作规范进行自查，做到边 学习、边对照、边检查、边整改，从学 习、思想、制度执行、风险防控等方面 进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结 果报告如下： 一、思想学习方面 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 由于我是 2014 年 1 月参加工作， 对于信用社的规章制度了解和认识极为 不够。为了更好更快的带入融入到信用 社的工作之中，在这半年的时间里，我 一方面认真学习相关的规章制度、法律 法规、操作规程、服务方法、工作态度 等，牢固树立正确的人生观、价值观和 服务观，以金融风险案件为警示，深刻 的剖析案件发生的原因，在“学、查、 改”的基础是，进一步加强自身合规管 理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。 在学习过程中，同时也暴露出了 一些问题：一是缺乏创 新和举一反三的能力。对于较为 复杂的金融案件不能很快的发现其根源 在那里，如何运用在自身的工作中，更 好的防微杜渐，保联合规管理和风险案 件的发生；二是是重业务、轻学习。平 时只顾忙于业务，片面适应稽核工作,冲 淡了内控、安全的学习内容，使各项规 章制度和操作规程的学习规划不够深入。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 二、制度执行方面 我深刻认识到，银行其风险防控 方面有着较之于其他行业的重要性，所 以自参加工作以来，我主要做到一是能 够按照国家金融法令，有关法规制度和 现金管理条例，具体办理现金、有价单 证的收付和调拨工作，严格库存限额， 及时调拨和上解现金。二是能够自觉加 强柜面监督，严格审查凭证要素，做好 反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制 度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、 款相符。四是能够严格按照阳原县农村 信用社综合业务系统柜员权限卡管理办 法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做 到保管严密，操作合规。 但另外一方面，工作作风还不够 扎实，一是平常制度定的严，执行时宽， 只满足于开会和学习文件，对上级的重 大决策和工作部署，缺乏主动性和创造 性。二是作风不够深入。平时忙业务多， 抓制度少，只是认为只要服务好群众， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 为群众提供良好的金融服务环境，而轻 慢了一些必要的操作规范。 三、风险防控方面 平时能够端正经营指导思想，树 立科学的发展观，坚持业务发展与风险 防范。增强防范意识，落实“三防一保” ； 认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、 使用好各种防范器械，时刻保持清醒的 头脑，保护信用社的财产安全。 但在稳健经营和案件防范上还存 在一些不足之处，如紧迫感不强等，认 真分析原因主要有三个：一是风险防控 意识不强，由于工作在距县城较远的区 域，心理上认为，只要防控得当，就不 会产生风险。二是认为我们联社的工作 条件好，工资高、福利好，没那么多思 想问题。 四、纠改方向 总之，通过开展“ 合规管理和风 险防控年”活动学习对照，发现自己还 存在很多不足之处。为此，我将会在最 短的时间内，把自查中发现的问题，对 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 照相关的制度和操作规程进行整改，在 今后的工作中，尽快克服和纠正，主要 做到： 始终坚持抓学习，不断为自己 “充电”，重点加强政治理论学习，在思 想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各 种腐败思想的侵蚀。 要加强对金融机构诈骗、盗窃、 抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取 经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一 步提高安全防范意识和自我防范能力。 要进一步深化对河北省农村信用 社工作人员违反 规章制度处理实施细则的学习， 真正把内控制度落到实处。 阳原县农村信用社南辛庄分社 2014 年 8 月 薛慧槟 合规文化建设自查报告 饶聪 通过开展合规文化教育活动学习， 使我深刻的认识到，合规文化教育活动 是信用社的改革和发展离不开合规经营， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 更与防控金融风险相伴。推进合规文化 建设，必将为信用社经营理念和制度的 贯彻落实提供强有力的依托和保证，也 使风险防控长效机制的建立和实现长治 久安的工作局面成为可能，通过反复学 习，加深领会，我充分认识到此次合规 文化教育活动目的和重要意义，更加明 确执行规章制度和操作规程的重要性、 必要性。对照制度执行情况和操作规范 性进行自查，做到边学习、边对照、边 检查、边整改，从学习上、思想上、经 营管理上、规章制度上、工作作风上等 方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自 查情况汇报如下： 一、能够及时组织学习各项规章 制度和操作规程，提高自己的思想业务 素质和职业道德水平，树立正确的世界 观和价值观，认真组织开展自查和整改， 借鉴典型案例，让全社员工充分认识到 案件的严重危害性，并督促加以整改。 但还是存在一些问题：由于业务繁忙， 组织学习时存在只学习文件、规章制度 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 和通报案例，对一些案例案件缺乏深入 分析，未取得很好的效果，学习意识不 强，对各项规章制度的学习和理解不透。 二、能够端正经营指导思想，坚 持业务发展与风险防范相结合，通过强 化内部管理约束机制，合理安排任务指 标，切实做好案件防范工作。但还存在 一些不足之处：自己对各项规章制度和 操作规程的学 习和理解不够深入，对各项规章 制度和操作规程只注重于一般要求、一 般学习，不善于做深入细致的理解和具 体落实。 三、能够按照联社要求开展内控、 安全等方面的检查，及时发现工作中存 在的问题与薄弱环节，督促当事人积极 采取措施加以防范与整改。但同样存在 许多不足：理论功底不够深，金融法律 法规学