北京2015年上半年证券从业资格《证券市场》：股价平均数模拟试题

北京 2015 年上半年证券从业资格证券市场：股价平均 数模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 2、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 3、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 4、 货物和工程采购指南规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的 主要方式。 其中，适用于金额很小，一般在 10 万美元限额以下合同的采购方 式为_。 A询价采购 B直接签订合同 C自营工程 D国内竞争招标 5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始 凭证的保存期不少于_。 A5 年 B8 年 C10 年 D20 年 6、有价证券的特征不包括（） 。 A收益性 B风险性 C期限性 D固定性 7、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时， 较为合适的融资方式是_。 A发行债券 B发行普通股 C未分配利润融资 D发行优先股 8、不属于直接融资范畴的是_。 A股票融资 B公司债券融资 C国债融资 D向银行借款 9、金融债券可在_公开发行或定向发行。 A证券交易所 B全国银行间债券市场 C同业拆借市场 D股票市场 10、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（） 。 A收益较高的新发行债券 B优先股 C其他有价证券 D普通股 11、A 公司拟等价发行面值 1000 元，期限 5 年、票面利率为 8%的债券 4000 张， 每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的 资本成本是_。 A3.45% B4.32% C5.64% D6.05% 12、下列选项哪个不是 ESWL 的禁忌证 A输尿管结石以下有尿路梗阻 B鹿角形结石 C过于肥胖，影响聚焦 D妊娠 E严重尿路感染 13、普通股股票的主要风险是_。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 14、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市 公司 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A成交价格低者先卖 B先买先卖 C即买即卖 D成交价格高者先卖 15、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括_。 A警告 B暂停经纪业务 C公开谴责 D罚款 16、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 17、证券自律性组织包括证券业协会和_。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部 18、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定 为交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 19、长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D4 20、在场外交易市场，金融机构的柜台是（） 。 A交易的组织者 B交易的直接参与者 C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D交易的监管者 21、以下技术指标，以比率方式表示的是（） 。 AADL BADR COBOS DOBV 22、下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH 股 BB 股 CN 股 DL 股 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、可转换债券实际上是一种普通股票的_。 A看涨期权 B看跌期权 C百慕大期权 D利率期权 2、下列基金类别中，_的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 3、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则已计息天数是 136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 4、如果市场不是有效的，基金管理人会_。 A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B买入价值低估的股票和价值高估的股票 C卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 5、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产 管理合同，定向资产管理合同应当包括_制定的合同必备条款。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D商务部 6、关于普通股票股东的义务，下列表述正确的有_。 A公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任 B公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 7、当收益率为 9%时，某债券的价格为 98 元，当收益率变为 9.01%时，价格为 97.05 元，收益率变为 10%时，价格为 92 元，其基点价格值是_元。 A0.95 B-0.05 C6 D-6 8、按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票 规模不得超过净资本的_。 A5% B20% C30% D100% 9、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（） 。 A9:0011:00 B9:30 11:30 C13:00 15:00 D13:301530 10、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是_。 A股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格， 债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格 B股票报价为每股价格，基金报价为每 100 基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位 C股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位 D股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为 1000 元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位 11、回售条款相当于债券持有人_。 A无条件出售给发行人的 1 张美式卖权 B无条件出售给发行人的 1 张美式买权 C无条件向发行人购买的 1 张美式买权 D同时持有发行人出售的 1 张美式期权 12、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 13、下列各项属于证券交易所特征的有_。 A有固定的交易场所和交易时间 B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C交易的对象不限于某一定标准的上市证券 D通过公开竞价的方式决定交易价格 14、由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的 风险为_。 A市场风险 B交易风险 C信用风险 D管理风险 15、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是_。 A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费 B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值 C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高 D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 16、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（） 。 A股票 B流通受限的证券 C剩余期限超过 397 天的债券 D期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 17、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。 A电力逐渐取代蒸汽动力 B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D通信卫星逐渐取代了海底电缆 18、以下属于资产配置基本方法的是（） 。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 19、_对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐 述。 A资本市场线方程 B证券特征线方程 C证券市场线方程 D套利定价方程 20、关于社会公益基金，下列说法不正确的是_。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各