北京证券从业《金融市场》：普通股股东的权利考试题

北京证券从业金融市场：普通股股东的权利考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为_。 A手续费 B印花税 C申购费 D赎回费 2、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A7 B10 C15 D30 3、某公司分红派息方案已获通过：每 10 股送 2 股转增 3 股派 0.6 元，另每 10 股配 3 股，配股价为每股 10 元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同 一日，该公司股票股权登记日收盘价为 25 元。则该公司股票的除权(息)价是_ 元。 A10.6 B15.5 C19.5 D20.7 4、某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定 条件，每 6 元(面值) 可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可 转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为_股。 A 8000 B 8300 C8330 D 8333 5、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格， 能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最 近_内未受到过证券交易所的公开谴责。_ A12 个月 16 个月 B36 个月 36 个月 C12 个月 12 个月 D36 个月 12 个月 6、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括 在内。 A50% B60% C70% D80% 7、_账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 AA 股 BB 股 CH 股 D债券 8、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 _。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 9、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监 会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A1 B2 C3 D5 10、恒定混合策略要求的市场流动性_。 A小 B极高 C适度 D高 11、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现 出（）的特点。 A集合理财 B专业管理 C组合投资 D利益共享 12、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 13、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指 数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 A深圳证券交易所 B 股市场 B深圳证券交易所主板市场 C上海证券交易所 B 股市场 D上海证券交易所主板市场 14、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 15、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低 B赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低 16、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由_编制出详细的验证指引或验 证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A主承销商 B律师 C注册会计师 D评估机构 17、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为 6500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.325 C0.50 D0.75 18、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得 超过基金资产净值的_。 A50% B40% C30% D20% 19、积极的债券组合管理策略不包括_。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 20、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。 A1991；2 B1992 ：4 C1991 ；4 D1990；2 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有 关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门 2、以下金融产品或工具属于 QDII 基金投资对象的是（） 。 A不动产 B贵重金属 C实物商品 D住房按揭支持证券 3、证券组合管理的方法的类型可分为（） 。 A历史数据分析法 B主动法 C恒定混合法 D被动法 4、_是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信 息，或者掌握比普通投资者更多的信息，并以此获得超额回报。 A小公司效应 B低市盈率效应 C日历效应 D遵循内部人的交易活动 5、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为： 交易数量必须是_，即 10 万元面值及其整数倍。 A1 手 B10 手 C100 手 D1000 手 6、_是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A本期利润 B本期已实现收益 C期末可供分配利润 D未分配利润 7、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过_批准。 A发行审核委员会 B董事会 C股东大会 D证券交易所 8、按照规定，我国基金管理公司 2008 年应按不低于基金管理费收入的_计提 风险准备金。 A3% B5% C10% D15% 9、基金管理公司的督察长由_聘任。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 10、行为金融理论认为，投资者由于受_的限制，将不可能立即对全部公开信 息作出反应。 A信息处理能力 B信息不完全 C时间不足 D心理偏差 11、可转换证券由于附有转股的选股权，因此具有不同的价值之分。下列关于 可转换证券价值的说法正确的有_。 A可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分 B可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种证券的价值 C可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值 D可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格 12、证券投资的目的是_。 A证券流动性最大化与风险最小化 B证券投资价值区域化 C证券投资净效用最大化 D证券投资预期收益与风险固定化 13、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在_。 A交易行为的自主性 B选择交易品种的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性 14、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（） 。 A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 B促进辅导对象建立良好的公司治理机制 C督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法 规 D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 15、2006 年 1 月 16 日，中国证监会批复同意_股份进入代办股份转让系统进 行股份报价转让试点。 A天津泰达开发区非上市股份有限公司 B中关村科技园区非上市股份有限公司 C上海浦东商业区非上市股份有限公司 D重庆港非上市股份有限公司 16、_的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 A促销 B渠道 C代销 D包销 17、封闭式基金的价格可以分为_。 A发行价格 B申购价格 C交易价格 D赎回价格 18、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号招股说明 书的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露_。 A发行人及其控股股东、实际控制人的简要