吉林省证券从业资格《证券交易》：代办股份转让业务范围考试试题

吉林省证券从业资格吉林省证券从业资格证券交易证券交易：代办股份转让业务范：代办股份转让业务范 围考试试题围考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、_是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国 家规定方法、标准进行重新评估。 A价值重估 B资金核查 C损溢认定 D资产重估 2、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间 及其后（）个完整会计年度。 A1 B2 C3 D4 3、金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A避险 B利润驱动 C金融自由化 D新技术革命 4、同场外交易市场相比，证券交易所_。 A组织方式采取做市商制 B交易手续简单方便、价格还可协商 C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 5、营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 6、下列不属于反转突破形态的是_。 A楔形 B头肩形态 C喇叭形 D三重顶(底)形态 7、某投资者当日申报“债转股”10000 手，当次转股初始价格为每股 10 元。 那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为_股。 A100 B1000 C10000 D1000000 8、_是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A合法原则 B合规原则 C效率原则 D “三公”原则 9、破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求 的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比 例分配。 A公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务 B公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款 C公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款 D公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务 10、一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_ A增长型 B周期型 C防御 D初创型 11、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最 严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 12、ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金 13、计算投资组合的收益率最通用的方法是_。 A加权平均投资组合收益率 B投资组合复利收益率 C简单平均投资组合收益率 D投资组合内部收益率 14、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1 年以内(含 1 年)的银行定期存款 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 15、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 16、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务 _。 A代理买卖证券 B代理还本付息 C客户结算资金存取 D代理报关证券 17、某股上升行情中，KD 指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股 价_ A需要调整 B是短期转势的警告讯号 C要看慢线的位置 D不说明问题 18、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A30% B40% C50% D80% 19、我国上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易的申报价格最小 变动单位为_元人民币。 A0.01 B0.1 C1 D5 20、交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过 程。 A登记 B清算 C交割 D结算 21、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金 22、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性_。 A变大 B围绕原值波动 C不变 D变小 23、以下关于个人简历的说法不正确的是_。 A一般都有严格、统一的规格 B有利于求职者充分进行自我表达 C在招聘过程中作用不大 D一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息 24、QOII 基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次 H D估值日后 2 个工作日内 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、下列不属于证券中介机构的是_。 A证券业协会 B会计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构 2、董事会审议下列_事项应当经过 2/3 以上的独立董事通过。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B聘请或者更换会计师事务所 C公司管理的基金的季度报告 D资产负债表或有事项 3、我国证券投资基金管理暂行办法规定，一只新基金欲将其 60%的净资产 投资于股票，它至少要购买_家上市公司的股票。 A10 B8 C6 D12 4、公开募集证券说明书所引用的_，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由 至少 2 名有从业资格的人员签署。 A资产评估报告 B盈利预测审核报告 C审计报告 D资信评级报告 5、根据证券公司融资融券业务试点管理办法 ，证券公司申请融资融券业务 试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定， 最近 6 个月净资本不符合规定的是（） 。 A13 亿元 B10 亿元 C5 亿元 D8 亿元 6、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分 配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款； 清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 7、证券投资基金的市场服务机构包括（） 。 A基金管理人 B注册登记机构 C律师事务所 D基金评级公司 8、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于_小时。 A12 B20 C24 D36 9、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（） 。 A网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优 点 B网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节， 具有经济性的优点 C全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种 D股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券 交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式 10、可转换公司债券的票面利率由发行人根据_确定。 A证监会规定 B当前市场利率水平 C公司债券资信等级 D发行条款 11、当有效申购量等于或小于发行量时，_。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 12、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。 A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会 13、次级债券的承销可采用_。 A直销 B网上销售 C包销 D招标承销 E代销 14、在经济生活中，证券公司的功能有_。 A媒介资金供求 B繁荣证券市场 C优化资源配置 D维护证券市场的有序发展 15、我国证券交易所的会员大会具有的职权有_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审定对会员的接纳 D制定、修改证券交易所的业务规则 16、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是_。 A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券 17、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具属于_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 18、_第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进 行了全面修订，并于 2006 年 1 月 1 日生效。 A2005 年 10 月 26 日 B2006 年 10 月 26 日 C2005 年 10 月 27 日 D2006 年 10 月 27 日 19、_，我国停止发行国债。 A20 世纪 50 年代和 70 年代 B20 世纪 50 年代和 60 年代 C20 世纪 80 年代和 90 年代 D20 世纪 70 年代和 80 年代 20、关于证券投资基金业务，下列说法正确的有_。 A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 D基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行基金注册登记、核算 与估值、基金清算和信息披露等业务 21、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A实物债券 B政府债券 C金融债券 D公司债券 22、