当代资本主义经济特征.doc

浅谈对当代资本主义经济特征的认识06历史 庞向南 0603400017摘要：当代资本主义以罗斯福新政为分水岭，与古典资本主义大相径庭，有其自身鲜明的特征。谈及当代资本主义的经济特征，就不能不谈什么是“资本主义”。“资本主义”作为一个术语已经在现代被广泛使用，但并没有一个统一明确的定义，使用中的歧义显而易见。人们不能越过马克思来谈论资本主义，或许只有回归马克思的资本论，才能弄清这个问题。关键词：当代 资本主义经济 马克思一 关于资本主义的定义关于当代资本主义经济特征的认识，首要解决的问题就是界定什么是“资本主义”。“资本主义”作为一个术语已经在现代被广泛使用，但使用中的歧义是显而易见的。有时指的是一种社会形态，即资本主义社会；有时指的是一种经济制度，即资本主义经济；有时指的是一种国家类型，即资本主义国家。对此，李伯重先生在资本主义萌芽情结一文中指出:“资本主义一词,尽管是当代世界政治语汇中最重要和最常用的术语之一,但涵义却一向不很明确。”那么，到底什么是资本主义呢？大辞典第4573页这样解释道：“资本主义（capitalism），以生产机关私有为基础，资本家投入巨大资本购置机械，雇佣劳动者从事生产事业。所得的利润归资本家，劳动者只得到工资。这种生产组织和相互结合的政治、社会制度，叫做资本主义。资本主义肇因于16世纪的新大陆、新航路的发现，导致产业革命，发生生产过剩的现象，必须借政治势力开拓国外市场，国际战争、帝国主义随之产生。”可以看出，这种解释似乎着眼于资本主义在经济方面所具有的剥削性质，以及由此带来的负面影响。对于许多西方学者来说，“资本主义”只是用来指称西方国家经济制度的一个方便用词，而为了区别当今资本主义和传统资本主义，还用许多形容词来加以描述，如“网络资本主义”、“新资本主义”、“后资本主义”、“晚期资本主义”等复旦大学马克思主义研究中心：资本主义发展的历史进程研究，2001年6月版，上海人民出版社，第278页。这样一来，关于什么是资本主义的问题也就有必要加以界定。作为一个概念，按照牛津英语词典的解释，最早使用“资本主义”这一术语的是萨克雷，他在1854年使用这个词来描述拥有资本这种状况。而在资本主义制度意义上，首先使用这个词的是杜埃，他在1884年写的题为更美好的时光一书使用这个词来指一种经济制度。在西方一些学者看来，马克思的追随者和19世纪末的马克思主义文献中发展了“资本主义”这一术语的用法，使之成为他们要推翻的这个经济制度的一个蔑称。而马克思使用“资本主义”这个概念的目的也是非常明确的，那就是，指他所需研究的作为一种社会形态的资本主义社会及其相应的资本主义经济制度和生产方式。其实，现代人对“资本主义”的理解主要是基于马克思的资本论。但“最令人惊诧的是,马克思本人从未使用过这个词。一直到二十世纪初,这个词才忽然流行起来。” 读书,1996年第8期,第66页在15至18世纪的物质文明、经济和资本主义这一名著中,f.布罗代尔就说过,“资本主义”这个词“马克思自己从未使用过” f.布劳代尔:15至18世纪的物质文明、经济和资本主义,第2卷,三联书店1993年版,第242页。 号称“新马克思主义”的经济学家杰弗霍奇森,在其代表作资本主义、价值和剥削一书中也认为,“马克思本人并没有直接写下这样一个定义”杰弗霍奇森:资本主义、价值和剥削一种激进理论,商务印书馆1990年版,第28页。那么，马克思本人究竟是如何理解“资本主义”的呢？马克思本人只是在资本论中使用过“资本主义的”一词，未正式使用过“资本主义”一语,也没有在什么地方宣布说哪个论断就是自己关于“资本主义”的定义,但他实际上对资本主义提供了自己明确的界定,这就是他提出的关于“资本主义生产方式”的概念和定义。在马克思看来,资本主义作为一种“社会经济形态”,其决定的因素和标志正是“资本主义生产方式”,而这种生产方式的运行规律所遵循的便是“资本”运行的规律。他认为：(1)“资本只有一种生活本能,这就是增殖自身”马克思:资本论第1卷,人民出版社1975年版,第295页。；(2)“资本主义生产方式的存在即资本的存在”马克思:剩余价值理论,第3卷,人民出版社1975年版,第463页。；(3)“大体说来,亚细亚的、古代的、封建的和现代资产阶级的生产方式可以看做是社会经济形态演进的几个时代。”马克思:政治经济学批判序言,马克思恩格斯选集第2卷,人民出版社1966年版,第195页。 一言以蔽之，在马克思看来，资本主义的“社会经济形态”、“资本主义生产方式”和“资本”三位一体,不可分割，资本主义是历史上一种独特的社会经济形态,而资本主义生产方式是这种社会经济形态的标志。“资本”(capital)一词,源于拉丁语的caput一语,最初的含义与“头”有关。马克思之前的学者对“资本”一词的理解似乎都局限在货币资本和生产资料上。而马克思则不同，他透过现象追寻本质，由资本可以赚钱深入到资本如何赚钱，由此得出结论：资本是“一定的社会的、属于一定历史社会形态的生产关系,它体现在一个物上,并赋予这个物以特有的社会性质。”转引自m.n.沃尔科夫主编:政治经济学词典,北京师范大学出版社1984年版,第358页。换言之,资本家如果要赚钱,即要使自己手中的货币增殖,有一个由货币转化为资本的过程,而要完成这个转变其必要的和决定的因素,是工资雇佣劳动的采用,以在“自由”的基础上形成“劳动对资本的从属”关系。这一结论,构成了马克思整个资本主义研究的基础,或者说是其全部资本主义理论的核心,以致他把自己的研究和理论概括为三个字:“资本论”。早在18611863年经济学手稿中,马克思对“资本主义生产”这样表述道:“资本主义的生产是这样一种社会生产方式,这种生产方式下,生产过程从属于资本,或者说,这种生产方式以资本和雇佣劳动的关系为基础,而且这种关系是起决定作用的、占支配地位的生产方式。”马克思:经济学手稿(18611863年),马克思恩格斯全集第47卷,人民出版社1979年版,第151页。这在很大程度上是对“资本主义”的一个相当完善的定义。在这里，马克思认为,与一切前资本主义生产不一样,资本主义生产的目的就是“剩余价值的生产”,而不是“使用价值的生产”;为了达到这种“目的”,必须使生产建立在“资本和雇佣劳动的关系”的基础上;但这种生产方式的最终形式,又必须以劳动者与劳动条件(主要是土地)的分离为前提,因为“只有当劳动条件以(资本)这种形式同劳动对立的时候,劳动才是雇佣劳动。”马克思:剩余价值理论第3卷,第533页。；由于资本主义萌芽是在封建社会内部孕育出来的,它要成长壮大以致发展为一种独立的社会经济形态,只能在这种生产关系在整个经济生活中处于“支配地位”的时候,这个时代才会到来。资本主义社会的结构包括三个基本成分：大批的生产手段是私人所有，或者直接归个人所有，或者是通过若干公司间接为私人所有；产品在“市场”中交换，就是说商品和服务是被买和卖的；价格绝大部分是由竞争而不是由某种政府的价格管理来确定。11个人企业在向消费者提供商品和服务时互相竞争，每个企业都试图获取利润。竞争是价格的第一决定性因素；在这个社会中，大多数人是为了获得报酬而为其他人工作，为那些拥有生产手段的人工作。绝大多数工作的人们是“工资劳动者”。进一步说，所有三个结构同时存在的社会才是资本主义社会。必须强调的是，用市场去配置产品和服务不能使一个社会成为资本主义。今天无论在哪里，“市场经济”这个词几乎都被用做（和通常代替）“资本主义”的同义词。这是一个严重的原则性错误。正像我们将要看到的，有一种市场经济就是社会主义，它是完全可能的，也是确实有希望实现的。竞争不是社会主义的对立面，“市场社会主义”不是一个矛盾的修辞。可行的后继制度中将不会存在和当代资本主义一样冷酷的竞争，但它绝不禁止市场竞争。二 当代资本主义经济特征自20世纪30年代美国罗斯福“新政”以后的资本主义，特别是第二次世界大战以来的资本主义，属于当代资本主义，这是一个与古典资本主义大相径庭的制度，是一个马克思未曾分析、列宁未曾经经历、斯大林有意歪曲其形象的资本主义，而我们今天所被告知的、所广为流传的是斯大林版的马克思列宁主义，它声称资本主义已陷入“总危机”之中，事实证明了“总危机”论的荒谬。（一）市场竞争机制的有效性 市场经济作为一种基本的资源配置方式，始终处在不断发展变化的过程之中，人们对市场经济的认识也在不断发展和深化。古典政治经济学的创始人亚当斯密认为资本主义的发展“受着一只看不见的手的指导”。他指出，在市场的自发作用下，每个人为追求自己的目标而努力的时候，他就像被一只看不见的手指引着去实现公共利益。政府应放任经济自由发展，依靠市场自发调节。亚当斯密在主张由“看不见的手”充当社会经济主要调节器的同时，认为政府的经济职能是有限的，无非是充当一个经济上的“守夜人”的角色。市场机制广泛地发挥作用，给资本主义经济带来了空前的繁荣与社会进步。但随着资本主义向其高级阶段的发展，种种难题也随之出现，而且是市场本身无法克服的问题，这就是所谓的“市场失灵”。越来越多的西方经济学家在对资本主义经济的发展历程进行回顾和总结时，认为市场机制的全面运行空前地调动了人类的创造力与生产力，积累起巨额的财富与资本，然而人类为此付出（从自然、社会到人文）的代价，也是空前的。这种代价的增迭，曾一次次造成资本主义社会的困厄与危机，即那种并非由“看不见的手”可以回春的恶疾。这些困厄与危机，一次次缓解或“化凶为吉”，在他们看来，首先是得力于“看得见的手”，即政府对市场的干预。然而，不管怎么说，在当代资本主义国家，市场竞争方式和以私有制为主的混合所有制结构不仅没有走到尽头，反而越来越有力地支配着经济活动和经济生活。（二）政府作用和看得见的手以亚当斯密为代表的古典经济学派认为，在自由竞争的市场经济中，国家只扮演一个及其简单的被动的角色充当“巡夜警察”。然而，历史事实证明，自由竞争的市场经济导致了财富和收入分配的严重不平等，经济的周期性巨大震荡，社会矛盾的尖锐冲突。1929-1933年的世界经济危机的总爆发即是明证。这彻底改变了人们对国家的经济职能和经济政策的基本看法。人们不再强调市场经济具有最好的自我完善能力，也不再认为功能最小的国家就是最理想的国家。在这个过程中，凯恩斯的国家干预理论帮助人们完成了这一国家观的转变，同时也为公共部门和政府的经济政策规定了怎样以及如何进行扩张和紧缩的固定规则。凯恩斯主张抛弃自由放任原则，运用财政政策与货币政策，实施国家对经济的调节和干预，以确保足够的有效需求，实现经济的稳定增长。它导致了西方国家经济从自由主义向国家干预主义的转折，被称作“凯恩斯革命”。凯恩斯的这一套理论观点和政策主张被后人称为“凯恩斯主义”。第二次世界大战以后，西方各国把“凯恩斯主义”作为国策长期奉行，促成了资本主义经济发展史上的“黄金时期”的出现。当代资本主义与古典资本主义的一个重要区别即是，前者比后者更重视政府的宏观调控作用，并且在一定程度上吸收了社会主义国家的计划原理，其现行的经济体制对马克思严厉批判过的“无政府状态”、“生产的盲目性”起了有力的反作用。当代资本主义的迅速发展、市场经济的建立及其功能的发挥，是看得见的手作用的结果；政府及其计划，实际上是竞争机制新安装上的“微调”。（三）社会福利的大众化资本主义社会福利是工业化和社会化大生产的产物。以第二次世界大战作为分水岭,战前,以社会保障为主的福利经济制度只是各国为了缓和劳资关系而采取的应急措施；战后,则变成了各国政府稳定经济和社会的一种战略性的长远措施，甚至形成了“从摇篮到坟墓”的一整套福利体系。战后资本主义福利制度的实践,呈现出明显的从福利国家到福利社会的转变。福利国家向福利社会的过渡,实质上就是将某些社会福利计划实行社会化,即将原由国家负责的社会福利计划改由社会负责；更具体一些说,就是将某些社会福利计划实行多元化、私人化和市场化，其结果当然是减少国家在社会福利方面的责任和负担。总的来说,资本主义福利制度尽管出现许多问题,但由于存在一个多世纪的福利国家在政治、经济中形成了一个牢固的历史传统,在这个长期的历史中,已经培育出一个福利国家既得利益的庞大阶层，它已经成为现代社会经济制度一个必不可少的组成部分和政党执政的社会基础。就是保守主义者也不敢轻言取消社会福利计划,因此,对福利制度,两大派别的主张只是在方式和结构上有所差异。可以预想,资本主义的福利制度将长期存在。值得注意的是,到90 年代,西方资本主义国家为了适应经济全球化的趋势,在福利制度上兴起了第三条道路,即折中新自由主义和国家干预经济福利思想与政策,探索一条新型的社会福利制度。 客观而公正地看,西方资本主义福利制度体系的建立,对于当代资本主义制度的协调发展,是产生了一定的促进作用,例如克服市场失灵,完善市场经济体制；维持社会安定和政治稳定,巩固资本主义政权；协调社会矛盾,促进社会经济稳定提升；扩大公民自由,增强创新意识。它防止了某些极端的社会不公正现象，遏制了对于制度存在价值的严重挑战。但不可否认，资本主义国家的福利制度也产生了一定的负面效果，例如政府开支迅速增加,使政府的财政赤字和国债急剧膨胀,导致税收负担过重,劳动力成本提高和生产效益率降低；削弱了市场机制的力量,妨碍了竞争,严重制约了生产效率。在经济全球化的今天,国家之间的经济竞争日益激烈,福利经济制度已使西方一些国家由于成本增加而失去了他们原有的竞争力,难以得到国际范围内的平均利润；福利经济制度是一种奖懒罚勤的不合理制度,它在一定程度上损害了社会风气和资本主义社会所固有的竞争精神。（四） 货币发行权掌握在资本家而非政府手里自从人们学会用等价物（贝壳、石头、稀有金属）起，货币问题就一直困扰着人类社会。是什么构成了货币？由它还衍生出很多其他难题：需要多少货币？货币发行权归谁？掌控程度又当如何？每一个国家，每一个历史时期，都无一例外地牵涉其中。事实是，一代又一代的政客和他们的智囊，其成败得失都与货币命运攸关。可以说，货币问题牵涉社会生活的方方面面，牵一发而动全身。由货币发行、流通等引发的权力博弈往往超越经济范畴，而渗透至国家、政治、军事等领域，控制货币发行权实际上等于取得了社会资产的控制权。“谁控制了货币发行权，谁就控制了整个国家”，在这一思想的指引下，资本家想尽一切办法控制国家的货币发行权：建立所谓中央银行的私有银行、制造经济泡沫、发动经济危机由于货币也是商品，具备流通性和替代性，重要的是，它是经济生活中不可或缺的价值媒介，于是对那些拥有货币发行权的人来说，可以很轻易地制造通货膨胀和泡沫经济。等经济的泡沫被吹到足够大的程度时，也就到了收手的时候了。届时，整个国家金融体系崩溃，纸币变成废纸，经济大萧条出现，人们辛苦经营积累起来的财富一夜之间化为乌有。除了早有准备、伺机而动的投机者之外，大多数人都难以逃出经济衰退的噩梦。那些在绝望中抛售出来的私人或国有核心资产，被银行家、资本家接手，此时，这些都将成为不良资产而被贬价处理。通过一系列手段，资本家最终掌握了货币发行权，并控制了总统选举，以使政府围绕自己服务；这些金融巨头一定程度上还控制了舆论，迷惑世人的双眼，于是他们便成为“大道隐于形”的世界财富巨人。（五） 社会财富分配不均，但有公平的趋势要讨论社会财富的分配问题，先要界定什么是财富。在人类历史发展的不同时期，衡量财富的标准是不同的。历史上曾用贝壳、帛、黄金等来衡量一个人拥有财富的多少；在西方，铝、丝绸也曾被用来当作财富的标志；在现代社会，货币普遍被视作财富的标志，基本上所有生产、生活资料的价值都可以由货币给出。虽然货币可以用来衡量财富，但是财富不是货币。因为存在着通货膨胀等因素，用货币来衡量财富存在着不合理的地方，在货币贬值的情况下，百万富翁可以在一夜之间变成穷光蛋，这样我们很难说明一个持有一百万卢布的人是否很富有。在此，我们定义财富为：能满足人的各种需要的一切物质。这样就把财富的分配问题转化成怎样去满足社会各阶层的需要的问题。生产资料资本主义私人占有制导致社会财富分配严重不均，而这只是私有制产生的后果之一，对发展中国家的经济剥削、诚信缺失、假冒伪劣商品充斥市场等等一系列问题不时映入眼帘。针对这些弊端，美国洛约拉大学哲学教授大卫施韦卡特提出了“经济民主”的经济运行模式，明确指出经济民主具有三个特点：（1）工人自我管理：每一个生产企业的工人民主地控制着他们的生产企业；（2）市场：在很大程度上没有政府价格控制的环境下，企业和企业、企业和消费者互相作用。原材料、生产设备和消费商品，主要是根据供需力量形成的价格进行买和卖；（3）投资的社会控制：靠资本的资产税产生新的投资基金，并通过一个公共投资银行网络投还给经济 【美】大卫施韦卡特著 宋萌荣译：超越资本主义，2006年2月版，社会科学文献出版社，第158页。这种模式究竟何时能够运行以及能否运行有待时间的检验。资本主义的发展从早期的自由竞争时代到一般垄断时代，现时更是进入了国家垄断时代，资本的占有形式不再仅以单独的私人占有出现，而呈现资本占有社会化的趋势，也就是联合起来的私人占有和国家占有。联合起来的私人占有（如股份制公司）使得财富在资本占有者之间可以得到公平的分配（按股份比例分成），每个资本占有者都可以从中获得同等的满足感，也就是说财富在资本占有者之间得到了平均分配。而国家占有的资本主要是为了社会资本再生产创造必要的条件，为私人资本的增值服务。这些服务满足了整个社会各阶层的需要，称之为社会财富。很显然，社会财富成为了私人财富不可或缺的一部分。而国家占有的资本主要来源于税收，税收向全社会征收，越富有的交税越多，越穷的交税越少。这样，税收重新调整了私人财富的分配，将一部分的私人财富（特别是资本占有者的财富）转化为社会财富，社会财富又成为私人财富的一部分。再者，从资本积累的规律看，资本的有机构成有不断提高的趋势。资本主义生产方式随着资本积累而发展，资本积累又随着资本主义生产方式的发展而增大。那么生产越发展，资本家所获得的财富越多，雇佣劳动力（工人阶级）得到的财富就越少，于是马克思得出一个结论：资本的积累导致了财富的积累和贫困的积累，从而产生两极分化，社会的两极分化是资本主义制度的必然产物。 但是这中间忽视了两个问题：（1）投在生产资料上的那部分资本是用于扩大再生产的，用于推动社会生产力的不断向前发展，满足了整个社会不断膨胀的需要，它名义上是属于资本占有者的私人财富，但在功效上却等同于社会财富。上文已