在施项目建设管理指南(2007年)_secret

在建项目建设管理指南在建项目建设管理指南 2007 年 4 月 25 日 1 目目 录录 第一部分 工程项目管理快速浏览图表 4 一、项目管理流程图.5 二、项目组织机构设置图.6 三、岗位及部门职责.7 四、项目部上墙图表清单.11 五、各类文件规章制度清单.12 六、各种信息、报表及报告清单.13 七、对外协调工作流程图.20 八、线路工程现场调查样表.21 九、目标成本制定流程图.21 十、责任书指标分解流程图.22 十一、物资管理工作流程图.23 十二、工程分包合同管理流程图.24 十三、劳务管理流程图.25 第二部分 项目经理管理篇 26 第一章 项目经理基本要求.26 第二章 项目准备阶段.28 第三章 项目实施阶段.30 第四章 项目收尾阶段.47 第五章 项目经理考核与奖惩.49 第三部分 成本管理篇 51 第一章 概述.51 2 第二章 公司对在建工程项目施工成本管理.52 第三章 项目部对在建工程项目施工成本的管理.55 第四章 成本核算.62 第五章 经济活动分析.64 第四部分 劳务组织管理篇 68 第一章 劳务名称及管理依据.68 第二章 劳务管理机构与职责.68 第三章 劳务组织的登记注册.69 第四章 劳务组织的采购.71 第五章 劳务合同的签订.72 第六章 劳务管理.72 第七章 劳务组织评价.74 第八章 劳务组织清退与禁入.75 第九章 权利.75 第十章 监督与奖惩.76 第十一章 附则.76 第五部分 思想文化建设篇 77 第一章 项目部党组织建设和现场思想政治工作的.77 主要任务和工作思路.77 第二章 项目部思想政治工作.85 第三章 项目标识规范.89 第四章 项目思想文化工作流程.92 3 总总 则则 1、按照集团公司 2006 年在建工程管理会提出围绕“一个中 心” ，狠抓“三个重点”的要求，为强化一体化管理体系，进一 步体现公司相关管理制度要求，使工作流程清晰、明确，具备较 强的可操性与指导性，推进公司项目管理工作向模块化、规范化 转变，出台本在建项目经营建设管理指南。 2、本指南旨在用于快速、便捷指导我公司承担的集团公司、 公司在建工程项目的管理。 3、在建工程项目管理应坚持以人为本和科学发展观，全面 实行项目经理责任制，不断改进和提高项目管理水平，提高项目 盈利水平，实现可持续发展。 4、工程项目管理除遵循本指南外，应符合国家法律、法规 及有关技术标准的规定。 4 第一部分第一部分 工程项目管理快速浏览图表工程项目管理快速浏览图表 一、项目管理流程图 二、项目组织机构设置图 三、岗位与部门职责 四、项目部上墙图表清单 五、各类文件规章制度清单 六、各种信息、报表及报告清单 七、对外协调工作流程图 八、线路工程现场调查样表 九、目标成本制定流程图 十、责任制指标分解流程图 十一、物资管理工作流程图 十二、工程分包合同管理流程图 十三、劳务管理流程图 5 一、项目管理流程图一、项目管理流程图 对内 对外 编标 投标 中标 合同谈判 项目交底 现场调查二次策划 项目实施规划编制 成本计划成本分解 技术交底、培训 合格劳务确定 资金准备 设备准备 项目选址挂牌 开工报审 签订责任制 各项报表、报告 专项汇报 接受巡查、考核、 审计、检查 上缴资金 项目经理述职 技术管理 分包管理 进度管理 质、安、环管理 设备管理 物资管理 经营管理 成本管理 资金管理 合同签订 项目部组织 项目准备阶段 正式开工 项目实施阶段 工程结束 项目收尾阶段 项目经理竞聘 项目部人员选拔 批准 工商注册 公章启用 税务登记 银行帐号设立 建立项目管理体系 建立各项管理制度 责任制分解落实 质安环体系运行 信息管理 工资分配 人文管理 与业主关系 对监理关系 对设计关系 对地方关系 对供应人关系 对分包人关系 制定收尾工作计划 编制项目竣工计划 提交竣工报告 移交 办理竣工结算 资料整理与归档 办理竣工决算 机电物资处理 财务清算资金回收 竣工审计 项目保修回访 项目部解散 注销工商税务登记 撤销银行账号 公章上交 6 二、项目组织机构设置图二、项目组织机构设置图 指导关系 合同关系 领导关系 项目生产副经理、商务副经理 监 理 代 表 项目法人代表公司法人代表 项 目 经 理 公司职能部门 项目总工 工 程 技 术 部 经 营 合 同 部 质 量 安 全 部 物 资 设 备 部 财 务 部 综 合 办 公 室 7 三、岗位及部门职责三、岗位及部门职责 序序 号号 部门部门 岗位岗位 职职 责责 1 1 项项 目目 经经 理理 1、承担合同履约责任，全面负责项目施工管理；严格按质量、环境与职业 健康安全管理体系文件要求组织施工，并接受上级及所在国（地）政府的 质量、环境与职业健康安全主管部门的业务指导和监督； 2、负责贯彻国家和工程所在国（地）政府的有关法律、法规、政策和集团 公司、公司有关规定，制定项目部的各项管理制度； 3、按公司项目管理设计表要求组织工程项目实施的策划； 4、按照工程项目管理的需要设置质量、环境与职业健康安全机构，配备合 格的管理人员； 5、严格履行项目责任书的要求，确保项目质量、环境与职业健康安全等各 项目标、指标的完成； 6、组织对项目履约过程中的环境因素、危险源的辨识与评价，编制有关管 理方案、应急预案并实施； 7、主持履约期合同评审； 8、负责对分包单位、劳务的管理； 9、组织开展质量、环境与职业健康安全教育培训； 10、在计划、布置、检查考核、总结、评比工作时，要同时计划、布置、 检查考核、总结、评比质量、环境与职业健康安全工作，并奖惩兑现； 11、组织不合格品、不符合项的处置，纠正、预防措施的制定和实施； 12、及时、准确、真实地报告工程履约过程中的质量、环境与职业健康安 全等重大事项，报送有关文件和报表。 2 2 项目生产副经理项目生产副经理 1.协助管理。对项目经理负责；协助项目经理工作；在项目经理不在现场 时代理项目经理工作。 2.工程组织。科学组织和调配参加工程施工的人、财、物，保证工程进度 按计划完成。 3.协调。协调项目部各部门间的关系，做好人力、物力和机械设备供应的 管理工作，及时解决施工中出现的问题。 4.落实安全工作计划、技术措施计划和安全健康与环境管理制度的实施， 定期向项目经理汇报工程进度及质量、安全情况。 5.负责组织实施安全工作与经济挂钩的管理办法。 6.组织参与安全大检查及各种事故的调查工作，协调安全奖金的提取和使 用，组织实施整改预防措施。 8 序序 号号 部门部门 岗位岗位 职职 责责 3 3 项目商务副经理项目商务副经理 1.协助管理。对项目经理负责；协助项目经理工作；为成本管理主要负责 人。 2.组织管理。具体负责确定经营管理工作计划，包括：分包管理、合同管 理、结算管理、变更、索赔与反索赔等工作。 3.组织牵头相关部门根据工程项目（经理）责任书编制项目部目标总成本、 阶段目标成本和单项、工序目标成本等指标，编制项目成本计划。 4.商务经理每月主持召开成本分析会分析影响成本的因素，找出存在的问 题，提出解决方案，总结成本管理的经验，指导下一阶段的成本管理工作。 4 4 项项 目目 总总 工工 1、贯彻执行有关法律法规和集团、公司有关规定，协助项目经理分管项目 部技术管理工作； 2、协助组织工程项目实施的策划，并协助组织编制项目质量计划； 3、组织编制施工组织设计、重大施工技术方案和安全环保技术措施计划， 并督促实施； 4、组织制定和实施项目部科研攻关计划以及推广、应用新技术、新材料、 新工艺、新设备； 5、参加履约期合同评审； 6、组织对管理范围内有关活动、产品和过程中的环境因素、危险源的辨识 与评价，组织编制有关管理方案、应急预案等控制措施，并督促实施。 9 序序 号号 部门部门 岗位岗位 职职 责责 5 5 综合办公室综合办公室 1、负责项目部文件的归口管理、文书文件的日常管理和法律事务； 2、贯彻有关法律法规和集团、公司有关规定，建立健全项目部文件控制、 档案管理、法律事务、人力资源管理、培训教育、劳务采购的规章制度， 并督促执行； 3、负责项目部行政工作调研及综合协调； 4、参加履约期合同评审； 5、负责编制项目部人力资源计划，并向公司人力资源部申报； 6、组织项目部员工的技能培训，并组织参加公司组织的职业技能鉴定； 7、负责项目部劳务采购与管理，严格资质审查，并将有关质量、环境与职 业健康安全的要求纳入合同范围； 8、负责收集项目部人力资源管理信息，编制并报送统计分析报表、劳务采 购管理等人力资源管理的相关信息； 9、根据国家和集团、公司的有关规定，定期组织员工参加体检；督促做好 女工“四期”保护工作； 10、负责劳动保护用品发放、使用情况进行监督检查。 11、贯彻执行有关法律法规和公司财务管理制度，拟定项目部财务管理规 定，并督促落实； 12、负责按已批准的环境与安全技术措施计划、劳动保护用品购置计划和 质量、环境、安全奖励用款计划及时筹集资金，并监督检查其使用情况； 13、根据有关规定，负责办理职工、设备的有关保险业务； 14、负责事故罚款的收缴和管理； 15、参加履约期合同评审。 6 6 经经 营营 合合 同同 部部 1、贯彻有关工程管理的方针、政策、法规和集团、公司有关规定，制定项 目部生产经营管理、工程分包的规章制度，并督促执行； 2、负责编制项目施工预算、生产经营计划及计划完成情况的统计报表，并 报送公司工程管理部； 3、负责将环境、安全技术措施计划与生产经营计划同时下达，同时考核； 4、组织项目部履约期合同评审；协助市场开发部跟踪该项目（或该区域） 的后续招标项目，配合做好招标文件的购买、投标文件的编制以及投标签 约期的合同评审；负责项目部招投标文件、合同评审记录的收集、保存和 传递；5、负责项目部合同文件的管理和报送； 6、负责按规定进行工程分包及劳务采购，并向公司工管部、人力资源部报 送工程分包及劳务采购实施情况报告； 7、负责编制、落实工程回访、保修服务计划，并向公司工程管理部报送工 程回访、保修服务计划的实施情况报告； 8、参加项目部组织的劳务采购及评价。 10 序序 号号 部门部门 岗位岗位 职职 责责 7 7 工工 程程 技技 术术 部部 1、贯彻有关工程技术管理的方针、政策、法规和集团、公司有关规定，制 定项目部工程技术规章制度，并督促执行； 2、组织工程项目实施的策划，并组织编制工程项目的质量计划、施工组织 设计、作业指导书、检验试验计划、施工技术措施，并向公司有关部门报 送资料； 3、组织对工程项目策划、实施等过程中的环境因素、危险源的辨识与评价， 编制有关管理方案、应急预案等控制措施，并督促实施； 4、负责项目部工程文件的管理； 5、负责项目部技术方案、措施的交底、技术培训工作； 6、采用经顾客(业主)或监理批准的新技术、新工艺、新材料、新设备； 7、负责组织不合格品控制，制定工程施工的纠正和预防措施，并负责组织 验证； 8、负责组织编制竣工资料； 9、负责项目部施工组织、协调、调度管理； 10、负责实施项目部生产经营计划；在检查施工进度计划的同时，检查质 量、环境和安全情况； 11、组织安全文明施工，协调处理施工生产中的质量、环境和安全问题； 12、负责现场施工人力、材料和设备的调度管理； 13、负责编制并落实工程防洪度汛计划，并向公司工管部报送防洪度汛计 划及落实情况； 14、参加项目部组织的劳务组织评价、合同评审。 11 序序 号号 部门部门 岗位岗位 职职 责责 8 8 质质 量量 安全安全 部部 1、负责项目部质量、环境、安全归口管理，并具体负责质量、环境与职业 健康安全管理体系运行管理、全面质量管理、工程质量及生产安全管理； 2、负责贯彻有关质量、环境、安全的方针政策、法律法规和管理规定，制 定并落实项目部有关质量、环境、安全规章制度； 3、组织进行环境因素和危险源辨识、风险评价，针对确定的重要环境因素 和重大危险源编制目标、指标、管理方案和应急预案等控制措施，并监督 实施； 4、负责组织项目部群众性质量管理活动和质量、环保、安全检查； 5、协助分管领导组织或参加质量、环境、安全事故的调查与处理； 6、负责工程施工过程的监视和测量； 7、负责收集质量、环境与职业健康安全管理体系运行、工程质量、环境和 生产安全信息，编制统计报表，并向公司报送有关报表和信息； 8、参加项目部组织的合同评审和工程分包、劳务采购及评价； 9、负责组织项目部质量、环境与职业健康安全管理体系审核，督促责任部 门对内、外审中出现的不符合项和工程质量、环境、安全事故采取纠正和 预防措施，并组织验证； 10、负责项目部质量、环境、安全专业人员和部分特种作业人员的培训、 取证的组织管理； 11、负责按规定实施项目部质量、环境、安全奖惩。 9 9 物物 资资 设设 备备 部部 1、项目部物资设备管理； 2、贯彻有关法律法规和集团公司的有关规定，制订项目部有关的管理制度 和操作规程，并督促执行； 3、组织项目施工设备的进、退场及设备日常使用、维护和保养工作； 4、组织对项目部物资设备采购，设备安装、运行、维修、报废等过程中的 环境因素、危险源的辨识与评价，针对确定的重要环境因素和重大危险源 编制目标、指标、管理方案和应急预案等控制措施，并监督实施； 5、定期组织物资设备的质量、环境和安全检查、考核、奖惩； 6、负责物资设备的不合格品控制，制定纠正和预防措施，并组织验证； 7、配合项目部设备事故、物资事故质量事故的调查、处理； 8、负责设备物资信息的收集和统计上报； 9、负责项目部物资设备供方的调查、评价和建立合格供方名册，编制、落 实物资采购计划，并报送公司物设部，负责物资设备(含顾客财产)的标识、 储存和发放管理； 10、项目部采购物资的进货验收，送检和试验报告的收集和保存； 11、项目部监视和测量装置的定期检验工作； 12、负责设备物资文件管理和竣工资料的编制、归档及传递； 13、参加项目部组织的劳务组织采购、评价，合同评审。 12 四、项目部上墙图表清单四、项目部上墙图表清单 序号序号图图 表表 名名 称称 1工程晴雨表 2工程施工总进度计划横道图 3施工现场管理组织机构图 4质量、环境和职业健康安全目标 5质量、环境和职业健康安全保证体系组织机构图 6治安消防管理机构图 7项目正、副经理、项目总工职责 8各部门、各岗位职责 13 五、各类文件规章制度清单五、各类文件规章制度清单 序序 号号 文件名称文件名称 完成完成 时间时间 完成完成 单位单位 归口管归口管 理部门理部门 1项目部成立、项目经理任命文件开工前人资部 2项目部行政印章、财务专用章及启用印章文件开工前总经办 3项目部机构设置及部门负责人任命文件开工前项目部人资部 4质量、环境和职业健康安全责任制开工前项目部质安部 5质量、环境和职业健康安全管理办法开工前项目部质安部 6质量、环境和职业健康安全奖惩办法开工前项目部质安部 7各项管理方案开工前项目部质安部 8技术管理规定开工前项目部科技部 9施工进度管理规定开工前项目部工管部 10物资领用管理制度开工前项目部物设部 11仓库管理制度开工前项目部物设部 12设备机具管理制度开工前项目部物设部 13财务管理办法开工前财务部 14成本管理办法开工前财务部 15项目部青苗赔偿土地征用及其他对外工作管理办法开工前财务部 16差旅费报销规定等文件开工前财务部 17项目部职工管理办法开工前项目部人资部 18工资考核、发放办法开工前项目部人资部 19 项目部领导及部门领导党风廉政建设职责及责任分 解细则 开工前项目部纪监部 20项目部领导人员廉洁自律制度开工前项目部纪监部 14 六、各种信息、报表及报告清单六、各种信息、报表及报告清单 序号序号内容名称内容名称完成时间完成时间 完成完成 单位单位 归口管理部门归口管理部门 1 按照项目所在地的工商、税务、建设及政 府等有关部门要求咨询并办理相关经营手续 开工前项目部总经理办 2合同文本合同签订后五日内项目部市场开发部 3成立 QC 小组，签订质量安全责任书开工前项目部质量安全保证部 4项目部党风廉政建设工作计划开工前项目部纪委监察部 5 项目部部室、人员联系方式（传真、电话、 手机号码、邮编、通讯地址、电子邮箱等） 开工前项目部 总经理办、 办公服务部 6施工图预算浇桩后二十天内项目部工程管理部 7 合格劳务组织的选定及报告、选用的劳务 组织的注册评审资料 开工前项目部人力资源部 8 施工组织设计（包括施工方案及修改方案） 和技术经济分析评价 开工前及施工过程 中 项目部科技管理部 9质量计划开工前项目部 科技管理部 、 质量安全保证部 10 作业指导书（含重要环境因素的控制方案 或作业指导书） 开工前项目部 科技管理部 、 质量安全保证部 11预防措施开工前项目部 科技管理部 、 质量安全保证部 12科技项目立项申请 开工前或在施工中 认为有必要时 项目部科技管理部 13施工人员、劳务人员安全培训计划及记录开工前项目部质量安全保证部 14安全措施专项资金计划开工前项目部质量安全保证部 15质量、环境与职业健康安全目标、指标开工前项目部质量安全保证部 16项目创安全工程、创优质工程计划申报开工前项目部质量安全保证部 17 法律法规标准识别清单（现行有效的与施 工相关的质量、环境与职业健康安全技术 标准、规范和操作规程） 开工前项目部科技管理部 18 环境因素识别、评价、危险源辨识、风险 评价，重要环境因素与重大危险源控制管 理方案及应急预案的制定 开工前项目部质量安全保证部 19办公废弃物和施工废弃物管理规定开工前项目部质量安全保证部 20职业病危害因素排查及预防措施开工前项目部人力资源部 15 序号序号内容名称内容名称完成时间完成时间 完成完成 单位单位 归口管理部门归口管理部门 21 施工机具进场计划开工前项目部物资设备部 22物资需用量计划开工前项目部物资设备部 23施工设备进场计划开工前项目部物资设备部 24物资采购资金需用计划开工前 物资设备部、 项目部 物资设备部 25办公设备、通讯设备需用量开工前项目部办公服务部 26计量器具需用清单开工前项目部物资设备部 27计量器具需用清单开工前项目部物资设备部 28计量器具检定和检查开工前 物资设备部、 项目部 物资设备部 29组建党工团组织，拟定工作计划开工前 党委工作部、 工会、团委、 项目部 党委工作部、 工会、团委 30 制定项目文明施工规定、制作完成各种施 工形象标识 开工前项目部党委工作部 31工程项目基本情况表项目部成立 15 日内项目部工程管理部 32工程项目相关信息表项目部成立 15 日内项目部工程管理部 33工程履约期变更合同（含报价书）开工前项目部工程管理部 34 履约期合同评审（小于合同金额 15的合 同变更） 施工过程中项目部工程管理部 35 履约期合同评审（大于或等于合同金额 15的合同变更） 施工过程中项目部工程管理部 36分包合同评审（100 万元以上）施工过程中 工程管理部、 项目部 工程管理部 37分包合同评审（100 万元以下）施工过程中项目部工程管理部 38工程分包情况季度报表季后 5 日内项目部工程管理部 39合同变更索赔季度报表季后 5 日内项目部工程管理部 40劳务合同评审施工过程中 人力资源部、 项目部 人力资源部 41单元工程质量月报、质量动态分析每月 23 号前项目部质量安全保证部 16 序号序号内容名称内容名称完成时间完成时间 完成完成 单位单位 归口管理部门归口管理部门 42 QC 小组注册、成果施工过程中项目部质量安全保证部 43 安全月报、月安全工作小结、交通事故月 报表、岗位安性评价统计表、质量月报、 单元工程质量统计表、电力建设施工企业 职工伤亡事故报表、企业职工伤亡事故年 报表 每月 23 号前项目部质量安全保证部 44环境保护月报表、处理统计表每月 23 号前项目部质量安全保证部 45专项施工安全技术方案 按监理要求和建字 2004213号文的 规定 项目部科技管理部 46特殊过程（关键部位）作业指导书 特殊过程（关键部 位）施工前 项目部科技管理部 47预防措施 需制定预防措施部 位施工前 项目部科技管理部 48阶段性技术总结转序后 20 天内项目部科技管理部 49预防措施的验证 制定预防措施的部 位施工结束后 项目部科技管理部 50“四新”技术的应用 对无把握应用的 “四新”技术可先 报科技管理部组织 专家评审认定后实 施 项目部科技管理部 51重大的设计修改设计修改之前项目部 工程管理部、 科技管理部、 质量安全保证部 52 科技项目危险源辨识、风险评价，重大危 险源控制管理方案 科技项目批准后 20 天内 项目部科技管理部 53 科技成果立项计划（含攻关小组的名单， 负责人等） 科技项目批准后 20 天内 项目部科技管理部 54形成科技成果，按要求填写成果推荐书 科技项目完成后或 每年 12 月 10 日前 项目部科技管理部 55 职业健康安全法律法规的符合性评价、环 境法律法规的合规性评价 原则上每年度进行 一次，工期不到一 年的项目，由项目 部在适当的时间必 须进行一次评价 项目部科技管理部 56100 万元以上工程项目工期进度计划 计划确定或变动， 确定业主正式函件 后一周内 项目部工程管理部 17 序号序号内容名称内容名称完成时间完成时间 完成完成 单位单位 归口管理部门归口管理部门 57 月（季度）生产经营计划 月末（季末）20 日 前，年度计划每年 12 月 10 日前 项目部工程管理部 58分公司（项目部）施工情况每月 13、28 日项目部工程管理部 59 每月月报表及生产经营情况分析；包括对 项目质量安全管理和环境保护措施的落实 情况进行小结 每月 25 日前项目部工程管理部 60承包合同签订情况统计月（年）报表每月 25 日前项目部工程管理部 61项目部合同执行情况月报表每月 25 日前项目部工程管理部 62工程统计月报表（业主结算报表）每月或季度结算后项目部工程管理部 63能源资源消耗计划统计表季后 5 日内项目部物资设备部 64年度能源、资源目标及措施每年 12 月 10 日前 分公司、施工 处、项目部、 机关直属单位 工程管理部 65 防汛组织机构的建立、防汛措施和应急预 案的制定 每年 3 月 25 日前项目部工程管理部 66在建工程防汛重点项目一览表每年 3 月 25 日前项目部工程管理部 67工程防汛检查汛期中项目部工程管理部 68年度防汛总结每年 12 月 25 日前项目部工程管理部 69项目部成本核算资料施工过程中项目部 70班组成本核算资料施工过程中项目部 71变更索赔资料施工过程中项目部 72物资采购计划施工过程中 物资设备部、 项目部 物资设备部 73物资收支存报表每月 25 日前项目部物资设备部 74施工设备、机具阶段进场计划该工序施工前 15 天项目部物资设备部 75设备事故报表每月 25 日前项目部物资设备部 18 序号序号内容名称内容名称完成时间完成时间 完成完成 单位单位 归口管理部门归口管理部门 76 设备使用情况月报每月 25 日前项目部物资设备部 77红旗设备检查评比登记表 每季度最后一个月 25 日前 项目部物资设备部 78 主要机电设备大修和项修计划（完成）半 年（年）统计报表 原则上每年度进行 一次，工期不到一 年的项目，由项目 部根据设备实际状 况上报计划及完成 情况 项目部物资设备部 79年度机电设备清查每年 12 月 30 日前项目部物资设备部 80机械设备报废鉴定表每年 10 月 10 日前项目部物资设备部 81监视和测量装置台帐每年 12 月 30 日前项目部物资设备部 82计量器具检定计划每年 12 月 30 日前项目部物资设备部 83计量器具检定情况报表 季报：每季度最后 一个月 25 日前，年 报：每年 12 月 30 日前 项目部物资设备部 84合格供应方名册每年 12 月 30 日前项目部物资设备部 85每月劳动工资报表次月 15 日前项目部人力资源部 86每月劳务报表每月 25 日前项目部人力资源部 87人员流动变化情况发生人员变化及时项目部人力资源部 88劳务评价表 至少每半年一次评 价 项目部人力资源部 89党风廉政学习宣传教育活动每季至少一次项目部纪委监察部 90 开展效能监察；领导班子民主生活会上对 照检查执行廉洁自律规定情况 按上级要求时间项目部纪委监察部 91填报党风廉政建设工作季报表次季度首月 10 日前项目部纪委监察部 92填报项目部党风廉政建设考核评分表 7 月上旬、 12 月中旬前 项目部纪委监察部 93 领导班子及领导人员党风廉政建设责任制 考核评分（年底须写出个人自查报告） 6 月底、12 月中旬 前 项目部纪委监察部 19 序号序号内容名称内容名称完成时间完成时间 完成完成 单位单位 归口管理部门归口管理部门 94项目部上年度党风廉政建设情况总结12 月底项目部纪委监察部 95 项目部党风廉政建设年度检查考核 6 月底、12 月中旬 前 项目部纪委监察部 96 每季度第一工作周内向党委工作部报文明 施工情况及图片资料 施工过程中项目部党委工作部 97 健全党团组织基础资料，重视党团员的发 展教育管理及考核工作，开展好党团组织 日常活动，并有针对性地做好思想动员和 思想工作，组织开展劳动竞赛。按时填报 季度工作报表。 施工过程中项目部 党委工作部、团 委 98 政工廉政员充分履行岗位职责，加强与职 能部室的沟通，定期上报信息，反馈情况。 每季度完成 1-2 篇宣传报道 施工过程中项目部 委工作部、纪委 监察部 99工程技术总结施工竣工三个月内项目部科技管理部 100工程管理总结施工竣工三个月内项目部工程管理部 101工程竣工资料完工后项目部业主及总经理办 102荣誉资料完工后项目部总经理办 103项目部人员实际进、退场时间明细表退场时项目部人力资源部 104报当年退场人员每月工资收入台帐情况退场时项目部人力资源部 105劳务评价记录工程竣工时项目部人力资源部 106创安全工程、创优质工程总结工程竣工时项目部质量安全保证部 107质量签证竣工后半年内项目部质量安全保证部 108在建工程安全情况评价表竣工后一月内项目部质量安全保证部 109 成本台帐，必须明确安全措施、文明施工、 环境措施费用等 完工后二个月内项目部工程管理部 110 工程回访，对质量、安全、环境保护情况 进行调查 竣工后第二个月和 保修期满一个月 工程管理部、 项目部 工程管理部 111 向业主发出满意度调查表；调查业主对工 程质量、文明施工、环境保护的满意度 工程竣工验收后两 个月内 工程管理部、 项目部 工程管 理部 112 向业主发出专访满意度调查表；调查业主 对工程质量、文明施工、环境保护的满意度 工程竣工验收后两 个月内 工程管理部、 项目部 工程管理部 113 上级主管部门、地方政府对工程的有关批 示和意见 完工后项目部工程管理部 20 序号序号内容名称内容名称完成时间完成时间 完成完成 单位单位 归口管理部门归口管理部门 114 报刊、电台、电视等媒体对工程的评价和 意见 完工后项目部工程管理部 115 施工机具退场计划完工后项目部物资设备部 116 整理党群组织工作相关资料，与党群组织 关系转出证明一起移交至党委工作部、工 会办 完工后 项目部、党委 工作部、工会 办 党委工作部、工 会 117 将工程文明施工、经济技术创新、劳动竞 赛的总结、图片、电子档案等资料于竣工 后一个月内报党委工作部、工会办，以便 总结和宣传 完工后项目部 党委工作部、工 会 118项目部当年党风廉政建设情况总结 （施工期不足一年） 竣工前 项目部纪委监察部 119 填报项目部党风廉政建设考核评分表（当 年不足半年的） （施工期不足一年） 竣工前 项目部纪委监察部 120党风廉政建设检查考核竣工后一个月 纪委监察部、 项目部 纪委监察部 121经营执照注销、印章上交等相关手续项目全部结束后项目部 印章交总经理办， 注销登记资料报 总经理办备案 21 七、对外协调工作流程图七、对外协调工作流程图 22 八、线路工程现场调查样表八、线路工程现场调查样表 （见附件1） 九、目标成本制定流程图九、目标成本制定流程图 合同交底 赴项目现场调查 施工组织设计，劳务、材料 物资、机械租赁等采购价， 管理人员数量 编制目标成本 与经理部协商 根据反馈意见修订 确定目标成本、与项目经理 签订项目管理责任书 23 十、责任书指标分解流程图十、责任书指标分解流程图 责任单位 控制方法 目标责任书 工程直接费管理费 经营合同部工程技术部物资设备部综合办公室 分包成本招标采购 定额管理 控制消耗 分包单位作业层 自营成本 成本目标 班组核算分包合同 合理安排 方案优化 新技术运用 24 十一、物资管理工作流程图十一、物资管理工作流程图 施工技术部门编制物资需用 量计划 报项目技术负责人审批 物资部门根据需用量计划编制物资采购计划 和甲方供材计划 项目部经理或主管副经理审批采购计划和甲方供材计划 招标采购比质比价采购甲方指定甲方供应 物资部门签订采购合同 组织搬运 入库保管 物资出库及现场管理 不合格品控制程序 ZLCXL830 供应方调查 合格供应方评审 与选择 建立合格供应方名册 合格供应方评价 物资验证、验收、标识 不合格 合格 25 十二、工程分包合同管理流程图十二、工程分包合同管理流程图 公司 承接管理 项目的1000万元以上 单项工程，且单项分包工程合同金额 100万元以上分包项目 由各单位管理的 1000万元以下单项 工程的分包合同，或单项分包合同 金额 在100万元以 下分包项目 公司承接管理的 1000万元以上单项工程， 且单项分包工程合同金额100万元 以上分包项目 各单位管理的 1000万元以下单项 工程的分包合同，或单项分包合同 金额 在100万元以 下分包项目 项目部 确定分包项目 审查分包单 位资质 单价分析 合同谈判 合同草案评审 签订分包合同 各单位/项目部合同 管理部门组织评审 公司工程管理部 组织评审 合同草案 报法人批准 进度、质量、结算控制 完工决算书 各单位/项目部 审核批准 分包工程完工 公司审核批准 26 十三、劳务管理流程图十三、劳务管理流程图 签订劳务采购合同 劳务按合同施工 注销 项目部实施管理 保留资格 劳务评价 选择劳务 人力资源部 劳务登记、审核 劳务评审 确定合格劳务 不予注册 报上级人力资源部门备 案、监控 27 第二部分第二部分 项目经理管理篇项目经理管理篇 第一章第一章 项目经理基本要求项目经理基本要求 由公司中标的项目，采用竞聘方式择优选择项目经理，由分 公司中标的项目，优先在分公司范围内竞聘，并由分公司推荐， 报公司审批。 一、项目经理的地位 项目经理是受集团公司/公司/分公司委派，在集团公司/公 司/分公司授权范围内，对项目实施全过程、全面管理，负责履 约和实现项目（经理）责任书目标,对外代表集团公司/公司/分 公司履行项目管理职责。 项目经理在项目管理中处于中心地位，是项目管理成败的关 键。项目经理严格按建设工程项目管理规范 、集团及公司 工程项目管理办法管理项目。 二、项目经理的素质 1、政治思想素质高，全局观念强，遵纪守法、爱岗敬业、 诚信尽责。 2、具备项目管理要求的领导能力,善于团队建设，具备较强 的协调和驾驭能力，善于与业主、监理、设计、制造等方面沟通， 有较强的公关能力。 3、具备项目管理必需的专业技术、管理、经济、法律和法规 知识。 4、具有相应的项目管理经验、管理水平和业绩。 28 5、具有较好的身体素质和心理素质。 三、项目经理的职责 1、履行项目（经理）责任书规定的职责。 2、组织编制项目管理实施规划，并对项目目标进行整体管 理。 3、建立健全项目部各项管理制度，建立各种专业管理体系 和管理网络并组织实施。 4、对资源进行优化配置，动态管理。 5、进行利益分配。 6、上报集团公司/公司/分公司规定和要求的各种报表和资 料,归集工程建设资料，处理项目部的善后工作。 7、接受集团公司/公司/分公司的巡查、审计，配合项目的 鉴定和评奖申报工作。 四、项目经理的权限 在集团公司/公司/分公司制度和规定内： 1、参与项目投标和合同签订。 2、组建项目部。 3、主持项目部工作。 4、项目人力、设备、物资、资金的调度和使用。 5、选择使用劳务队伍。 6、制定内部计酬分配办法。 7、在授权范围内协调和处理与项目管理有关的内部与外部关 系。 29 8、集团公司/公司/分公司授予的其它权力。 五、项目经理的利益与奖罚 1、获得工资和项目（经理）责任书分阶段预兑现。 2、项目完成后，按照项目（经理）责任书中确定的效益分 配条款经审计后给予受益或经济处罚。 3、获得评优表彰、记功等精神奖励或行政处罚。 第二章第二章 项目准备阶段项目准备阶段 一、投标阶段 集团公司/公司/分公司对工程规模较大、技术程度较复杂的 项目，应安排项目经理（或预选项目经理）参加项目编标投标， 以便尽早介入，了解项目情况，在投标负责人的领导下，有以下 工作： 1、熟悉工程项目情况 2、参与编标 3、参与信息收集与公关 4、准备项目经理答辩 5、参与合同谈判 工程项目中标后，集团公司/公司发布文件正式成立施工项 目部，按程序正式聘任项目经理。 二、熟悉合同文件及施工现场 1、项目经理约请工程管理部组织市场开发等部门，进行项 目交底，介绍项目的编标原则、投标技术方案、报价水平、潜在 30 的效益、风险以及公司管理规定要求等。由分公司自行组织投标 中标的项目，由分公司组织项目交底，资料报公司工程管理部备 案。 2、项目经理与市场开发部门办理合同文件及资料的交接手 续，并组织参加该项目部工作的技术、施工、机电、物资、质量、 安全、经营、财务、综合等各方面人员学习消化、分析研究合同 文件及相关资料。 3、项目经理组织准备参加该项目部工作的人员熟悉施工现场， 对照合同资料进行现场勘查与核实，组织技术人员进行地形复测。 4、组织市场环境调查，核实投标时的社会资源条件和价格水平。 5、根据详尽的现场调查，做好项目二次策划（策划要求及 表格见附件） ，并做好相关记录，报公司工程管理部备案。 三、组建施工项目部 1、结合本指南第一部分项目部组织机构设置及职责，提 出项目部管理机构设置及人员编制，报请集团公司 /公司审批后确定。 2、项目经理推荐项目部副经理、三总师人选，按有关人事 管理规定聘任。 3、项目部职能部门负责人由项目经理考察、提名，征求集 团公司/公司业务主管部门同意后，由项目经理聘任（直属特大 型工程除外） 。 4、项目部一般管理人员由项目经理选择、聘用。 四、编制项目管理实施规划 31 1、项目经理主持编制项目管理实施规划。 2、项目管理实施规划编制依据为：项目管理规划大纲，项 目条件和环境分析资料，合同及相关文件，同类项目的相关资料。 3、项目管理实施规划包括内容：项目概况，总体工作计划， 组织方案，实施方案，进度管理计划，质量管理计划，职业健康 安全与环境管理计划，成本管理计划，资源需求计划，风险管理 规划， 信息管理计划，项目现场平面布置图，项目目标控制措 施，技术经济指标。 4、项目管理实施规划报集团公司/公司审批。 5、项目经理在项目实施的全过程中认真执行项目管理实施 规划，并监督检查落实情况，根据实际情况做出必要的调整。 五、申请开工 项目经理依据合同要求和现场实际，认真做好开工前的各项 工作，配备开工必须的资源，申请集团公司/公司给予技术、经 营骨干力量，关键施工设备和必要资金的支持。 各项准备工作就绪，具备开工条件，向监理、业主申请开工。 六、其他工作 1、项目部需要在当地办理工商登记和建设行政管理部门备 案登记的，必须办理登记手续。 2、向集团公司/公司总经理办提出书面申请报告，经批复同 意后，同集团公司/公司总经办到公安部门指定的印章刻制单位 32 刻制印章，印章经集团公司/公司发文后启用，印章的使用应符 合集团公司/公司印章管理规定。 3、办理税务登记、银行开设账户等手续。 第三章第三章 项目实施阶段项目实施阶段 一、对集团公司/公司/分公司 1、签订项目（经理）责任书 对集团公司/公司有关部门提出的项目（经理）责任书内容和 指标，项目经理组织认真分析、研究，若有较大异议时向集团公司 / 公司/分公司提出修改建议及其详细计算依据和充足理由，集团公司 /公司审定后，与集团公司 /公司/分公司签订项目（经理）责任书。 2、报表、报告 （1）项目部应设置相关部门和专人，按照集团公司 /公司/分 公司和部门的规定和要求，及时报送各类报表和资料，报表和资 料必须准确、完整，项目经理对所报送报表和资料的真实性负责 任。 （2）项目经理对项目部发生的重大事项必须向集团公司/公 司/分公司报告，包括：重大安全事故、重大质量事故、重大环 保事故、工期严重滞后、项目严重亏损、重大治安和刑事案件、 其他突发事件以及严重影响集团公司/公司品牌和信誉的事项。 报告的时间和方式，重大安全事故、重大治安和刑事案件、 突发事件必须在 1 小时内用最快捷方式上报集团公司/公司，在 24 小时内报告书面材料；其他事项必须在三日内报告。 33 （3）专项汇报 依据集团公司/公司或部门的要求报送专项汇报。 3、接受巡查、考核、审计、监察 项目经理接受集团公司/公司对项目的巡查、考核、审计、 监察，提供巡查、考核、审计、监察所需的一切资料，如实反映 情况，不得谎报、隐瞒。 对巡查、考核、审计、监察发现的问题及时改正或限期整改。 4、上缴资金 （1）依据项目（经理）责任书，项目经理必须按量、按时 向集团公司/公司上缴上级管理费、目标利润等资金。 （2）项目部依据集团公司/公司有关规定必须按量、按时上 缴三金两费、设备使用费（设备折旧费） 、劳务使用费、资金使 用费、人才使用费、采购管理费等各项资金。 （3）遇到特殊情况，项目部不能按量、按时上缴资金，项 目经理必须向集团公司/公司提出书面报告，陈述理由，限定期 限，经过批准才可延缓上缴资金。 5、项目经理述职 项目经理每年要向集团公司/公司/分公司述职，主要内容为 项目履约、成本控制情况，责任书所规定的各项技术、经济指标 完成情况、资金上缴情况，存在的主要问题及原因分析，下一年 度工作重点的部署安排、采取的措施。 二、项目部的综合管理 34 1、建立项目部管理体系 项目经理主持建立项目部管理体系，明确各部门、各层次的 工作职责和相互之间联系以及协作机制。 （1）管理层：确定管理岗位，明确岗位职责，配备管理人 员到位；建立岗位之间、部门之间的联系协作关系。 （2）作业层：按照施工部位、工序或工种，确定作业层的 编制，配备必要的管理人员、施工人员、修理人员等。 （3）建立管理层与作业层之间的工作程序和联系制度。 2、制度建设 （1）项目经理主持建立、健全项目部各项制度，包括施工 技术、工程进度、质量安全、环保、文明施工、机电物资、经营 结算、人力资源、财务成本、资金管理、人文管理、后勤保障、 企业文化等各个方面。 项目部制度建设时，选用相关的国家（包括行业）法律、法 规及有关强制性条文的规定；选用集团公司/公司/分公司项目管 理及相关的规章制度；项目部根据需要制订的规章制度，需报集 团公司/公司/分公司管理部门备案，并不得与集团公司/公司的 规章制度相违背。 （2）项目经理要重视制度的贯彻落实，安排部门或专人检 查督促，对拒不执行或执行不力的必须追究责任。 （3）根据项目部实际，不断修改、补充、完善管理制度。 3、项目（经理）责任书分解落实 （1）项目经理组织商务副经理以及经营、人力资源、机电 35 物资、技术等部门，将项目（经理）责任书中各项指标进行重新 分解、测算，确定责任的第一层面，工程直接费控制管理的责任 部门是经营、人力资源、物资设备部门，管理费控制的责任部门 是财务和综合部门。 经营部门应将工程直接费分解为自营施工和外协队分包施工 两部分，自营施工成本指标分解落实到作业层，外协队施工成本 通过分包劳务合同确定。 （2）项目经理将项目（经理）责任书分解指标作为项目目 标成本的依据。 4、质量、安全、环保体系的运行 （1）项目经理要认真贯彻、执行质量、安全、环保体系文 件，定期检查，保证质量、安全、环保体系在项目部的正常运行。 （2）项目部制定内审计划，并组织实施体系内部审核。 5、信息管理 （1）项目经理主持建立健全项目部信息管理系统，确定项目 部各管理岗位和作业单位信息的收集、整理、处理、储存、传递 规定和程序，提出具体要求，包括信息内容、报表格式、上报时 间等。 （2）职能部门应对各类信息做好整理、分析，及时、真实、 准确向项目经理和集团公司/公司报送信息资料。 6、工资分配及奖励和处罚 （1）项目经理主持制订项目部工资分配总计划和年度计划， 36 报集团公司/公司批准。 制订项目部工资分配方案时，管理人员工资分配应体现岗位、 职责和效能的原则；作业层工资分配推行联产联责、成本核算的 工资分配制度，体现按劳分配、兼顾公平的原则。 （2）项目经理主持建立管理人员、作业人员考核、激励和 处罚机制，制订各层次、各个岗位的管理和作业人员考核办法， 明确激励和处罚规定。 （3）项目经理必须严格执行考核、激励和处罚办法规定，考 核要真实，要有指标数据，激励和处罚要有依据，一定要落实到 位。 7、人文管理 （1）项目经理要重视团队建设，充分发挥项目部领导班子和 管理部门的作用，围绕项目目标而形成和谐一致、高效运行的项 目团队。 （2）项目经理要树立以人为本的管理理念，关怀每个员工， 关心外协队劳务人员，构建和谐社会。 （3）项目部要重视企业文化建设，开展各种有益的活动， 搞好生活营地的文明建设。 （4）项目部要依据施工生产、经营管理和发展的需要，制 订管理人员及作业人员的岗位培训计划，并组织实施。 项目部组织对新上岗管理人员、作业层劳务的岗前安全及专 业培训。 三、项目部专项管理 37 1、技术管理 （1）项目经理主持建立健全项目部技术管理体系，项目部 必须设置技术部门，任命总工程师或项目技术负责人，负责项目 的技术管理，在作业层设置相应的技术部门或岗位。 项目部要建立或配备测量和试验机构和人员。 （2）编制、修订技术方案及技术措施 项目经理组织总工程师及技术部门，在投标施工组织设计基 础上，编制、修订施工组织设计、技术方案、技术措施及专项安 全措施，报监理批准后实施，并将监理批准的施工组织设计报集 团公司/公司工程技术管理部门（科技管理部）备案。 （3）研究、申报优化技术方案及技术措施 项目经理组织总工程师及技术部门，提前研究项目优化施工 技术方案及技术措施，推广四新技术，必要时聘请相关方面的专 家权威审查、认定，争取设计部门认同和