白银市工商局行政执法风险点排查表

白银市工商行政管理局办公室廉政风险点登记表白银市工商行政管理局办公室廉政风险点登记表 工作职责工作职责风险点表现形式风险点表现形式岗位岗位业务工作职责业务工作职责责任人责任人风险点表现形式风险点表现形式防控措施防控措施 风险风险 等级等级 1.负责局长和分管 领导的日常政务、 业务及事物工作。 2.承办局机关各类 重要文件的起草、 审核和公文管理， 处理群众来访事物 和信息收集处理工 作。 3.负 责全系统公文处理 的指导工作. 4. 承担文件管理和机 要保密工作。 5. 承办各种接待工作。 6. 协助局领导组 织机关的日常行政 管理工作，综合协 调各科室工作。 1.在文件运用管理方面， 存在未及时将文件报送领 导审批、转发科室承办、 督促科室按时办结及文件 多环节运转后去向不明等 风险。 2.在印章使用管理方面， 存在未审批盖章和以信函 交换方式传送印模时不派 员监印致使印模丢失、失 控的风险。 3.在介绍信开据方面，有 未经审批私自开据的风险。 4在政府采购管理方面， 有与投标对象串通弄虚作 假，向投标对象泄漏招标 机密，收受贿赂的风险。 主任1.在局长和分管局长 的领导下，全面主持 市局办公室工作，组 织指导督促本科室人 员及各县区局办公室 开展工作。 2.负责局领导的调研、 会见大活动的协调、 联络和安排工作。 3.负责局党组会、办 公会、局务会和其他 综合性重要会议的组 织、筹备工作，做好 记录和议定事项的督 办，协助安排有关专 业会议及培训班活动。 胡淼工作失职、渎职、弄虚作 假，影响部门正常运转； 执行机关接待制度不严， 超标准接待，可能造成铺 张浪费；对属于职责范围 内的事项推诿拖延、敷衍 塞责，办事效率、工作质 量低下；不落实首办责任 制；在文件运用管理方面， 存在未及时将文件报送领 导审批、转发科室承办、 督促科室按时办结及文件 多环节运转后去向不明等 风险；消极怠工，不能及 时安排、有效落实自己份 内工作，导致工作出现偏 差或失误；在新闻宣传方 面，有针对未经批准接受 在对外宣传 工作中，对 热点、焦点 问题情况不 明，把关不 严，可能给 市局造成不 良影响在对 外宣传工作 中，要深入 基层调查研 究，对热点、 焦点、难点 问题情况要 明，严格把 关，要有敏 感性，防止 不良影响事 一级 采访或向媒体批露工商系 统敏感信息的风险点。 件发生。5.在新闻宣传方面，有针 对未经批准接受采访或向 媒体批露工商系统敏感信 息的风险点 6.在宣传、调研、会议、 培训等事务性支出和项目 经费使用方面，有扩大支 出范围、虚列支出的风险。 7.在车辆管理方面，有不 按制度派车，公车私用的 风险。 副主 任 1.在局长和分管局长 的领导下，协助办公 室主任开展工作，具 体负责政务及全市系 统信息化建设工作； 2.负责局机关各类重 要文件的起草、审核 和公文管理，负责全 系统公文处理的指导 工作。 谈继雄工作失职、渎职、弄虚作 假，影响部门正常运转； 消极怠工，不能及时安排、 有效落实自己份内工作； 对属于职责范围内的事项 推诿拖延、敷衍塞责，办 事效率、工作质量低下； 不落实首办责任制；在信 息化建设工作中，采购质 次价高的设备，违背政府 公开招标采购的规定，可 能造成不廉洁行为。 1、继续加 强学习，按 照组织的要 求和规定， 认真参加各 种学习教育 活动，巩固 思想防线， 提高拒腐防 变的能力。 2.树立爱岗 敬业、认真 严谨的执业 精神，提高 工作质量和 工作效率。 3.严格按照 优质优价的 原则，对所 需设备进行 招标采购， 并自觉接受 组织和社会 三级 监督 秘书1.负责机关政务工作， 综合性会议的组织和 文件、材料的草拟、 协助负责文件传阅、 机关会议学习，办公 室会议学习，调研督 查，工作目标考核， 负责协调和承办人大 议案，政协提案的办 理工作； 2.协助抓好文件收发、 打印、核对、装订、 分发、电话接听、文 秘档案、机关综治值 班工作及完成领导交 办的其他工作。 来信、来访、来电推托延 误；不能认真办理领导交 办的工作任务；违反规定 私自用印，可能造成工作 失误、经济损失和产生不 良社会影响等；发文不符 合程序，审核把关不严， 容易造成公文格式不标准， 用字用语不规范；工作效 率不高；不遵守保密守则； 对上级要求上报的材料出 现迟报、漏报现象；统计 数据不真实、不准确，可 能影响领导科学决策。 从思想上重 视，行动上 落实，努力 做到不让该 办理的公事 在我的手里 延误；不让 各种差错在 我的手里发 生；不让来 办事的群众 在我的接待 中受到冷落； 不让本职工 作因我的个 人利益受到 干扰；不让 各种不良风 气在我的身 上发生；不 让办公室和 市局机关的 声誉在我这 里受到影响。 政务 信息 宣传 员岗 具体负责政务信息宣 传工作 王勇强抄袭、杜撰信息，宣传稿 件内容虚假不实，造成虚 假宣传，可能造成职能不 能落实或引发不良社会影 响；在对外宣传工作中， 对热点、焦点问题情况不 明，把关不严。 树立全心全 意为人民服 务的宗旨， 牢树立大局 意识，努力 提高为人民 服务的思想 觉悟。 在对 外宣传工作 中，要深入 基层调查研 究，对热点、 焦点、难点 问题情况要 明，严格把 关，要有敏 感性，防止 不良影响事 件发生。 三级 网络 维护 管理 岗 负责全市系统网络 和网站安全、运行 及维护。 蒋蓉1.私自删改、复制、泄 露工商行政管理信息系 统的有关程序、数据、 密码等行为。 2.私自用办公室的名义、 设备或工商行政管理数 据对外提供有偿服务等 行为。 3.电子信息设备等资产 的保管上，录入不及时 或疏忽，可能导致固定 资产的流失； 4.在网络维护上，业务 不熟练，导致全局网络 的不正常。 认真落实省 局信息处、 市局办公室 制定的相关 制度，加强 对网站、网 络的全方位 检查，确保， 网站应急及 突发事件处 置及时、高 效。积极学 习，提高自 身业务素质， 树立强烈责 任意识，尽 可能避免工 作中出现的 偏差。 三级 档案 管理 及查 询 企业档案管理及查 询 邢光霞档案资料归档立卷不及 时、不准确，档案和收 文管理不规范，容易造 成档案、文件丢失及机 密泄漏。 树立全心全 意为人民服 务的宗旨。 牢固树立大 局意识，努 力提高为人 民服务的思 三级 想觉悟。 白银市工商行政管理局文件处理岗位风险点防范流程图白银市工商行政管理局文件处理岗位风险点防范流程图 在收发室收取文件 核对文件来文单位、份数 拆除信封、逐件登记 办件阅件 急办件一般办件 分管副主任或主任审批 分管副主任或主任审批 报送分管副局长或局长阅知有关科室阅知 报送分管副局长或局长审示转发科室承办送办公室主任呈送局领导 送办公室主任呈送局领导科室具体承办登记领导批示意见 登记领导批示意见分送相关科室阅知 转发科室承办 科室具体承办 风险点风险点风险点风险点 风险点风险点 白银市工商行政管理局印章管理岗位风险点防范流程图白银市工商行政管理局印章管理岗位风险点防范流程图 用印人员核对用印审批手续 登记人员在用印登记簿上 按栏目要求逐项登记 领取印模 从文件室保险柜中取出印章印模 现场手工用印 送至印刷单位或联合 会签的外部门 归还印模 风险点风险点 1 风险点风险点 2 风险点风险点 3 白银市工商行政管理局资产报废处理风险点防范流程图白银市工商行政管理局资产报废处理风险点防范流程图 申请报废资产（报告或明细） 对报废资产进行审核 资产报废数量清理资产报废入库登记 对报废资产数据分类上报 原值 10 万以上的报省局 审批 原值 10 万以下的报市局 领导审批 资产报废评估，出据报告 资产报废审批单位执行 的监督管理 材料审核监管资产处置审核监管 风险点风险点 风险点风险点 风险点风险点 白银市工商行政管理局新闻宣传工作风险点防范流程图白银市工商行政管理局新闻宣传工作风险点防范流程图 确定宣传主题