天津2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》第六章考试试题

天津天津 2016 年下半年证券从业资格年下半年证券从业资格证券投资基金证券投资基金第六章第六章 考试试题考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符个事最符 合题意）合题意） 1、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 2、我们所说的证券市场具有高风险主要是指_。 A市场风险 B交易风险 C管理风险 D经营风险 3、建立基金品牌最重要的因素是_。 A基金营销 B基金产品和服务的能见度 C基金业绩 D基金个性 4、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销 商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最 多可以开立的证券账户数目是_个。 A5 B10 C15 D20 6、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_形 成期货价格的功能。 A集中竞价 B抽签 C公开投标 D事先定价 7、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来 发展趋势。 A横向比较 B纵向比较 C历史资料研究法 D调查研究法 8、发行人披露的招股意向书不含（） ，与招股说明书（）同等法律效力。 A发行价格和筹资金额具有 B发行股数和发行价格不具有 C每股面值和发行价格具有 D发行股数和筹资金额不具有 9、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 10、下列各项属于形式性原则的是_。 A真实性原则 B完整性原则 C及时性原则 D规范性原则 11、积极的债券组合管理策略不包括（） 。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 12、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保 公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的_具有持续经营能力。 A核心资产和业务 B核心资产和主营业务 C全部资产和业务 D流动资产和主营业务 13、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过_代理派发各上市公司的股 息红利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 14、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 15、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。 A记名股票 B不记名股票 C优先股票 D非流通股票 16、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。 A现金到期债务比 B每股净资产 C每股经营现金流量 D全部资金现金回报 17、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信 息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 18、由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票 真实的内在价值的估计值。 A市场利率 B年度预算 C账面价值 D未来收益 19、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中 交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 20、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下， （）日，冻 结申购资金。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 21、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数 22、投资基金的单位资产净值是_ A经常发生变化的 B不断上升的 C不断减少的 D一直不变的 23、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构 24、1993 年 8 月，_发布了企业债券管理条例 。 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 25、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。 A期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有 公开性、连续性、预期性的特点 C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就 是未来的现货价格 D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分 散竞价形成期货价格的功能 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意，至少有上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。 A高于 B低于 C等于 D无关 2、涉及证券市场的法律、法规分为以下_几个层次。 A由国务院制定并颁布的行政法规 B地方政府制定并颁布的规章制度 C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法 律 3、根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对_按照规定的税率 征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 4、关于久期在投资实践中的应用，下列说法错误的是_。 A久期已成为市场普遍接受的风险控制指标 B针对固定收益类产品设定“久期凸性”指标进行控制，有避免投资经理 为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用 C可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏 好 D可以用来控制持仓债券的利率风险 5、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过 企业净资产的（） 。 A15% B25% C30% D40% 6、按现行规定，股票（含 A、B 股） 、基金类证券在一个交易日内的交易价格 相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（） 。 A5% B10% C15% D20% 7、_又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。 A收益率 B市盈率 C增长率 D到期率 8、自营业务中涉及_等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由 相关人员签字确认后存档。 A自营内容 B自营规模 C风险限额 D资金配置 9、无形席位报盘方式的优点有_。 A交易速度提高 B交易申报差错率降低 C交易佣金降低 D交易成功率提高 10、基金销售机构的内部环境控制主要包括_。 A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体 系 D建立健全的内部授权控制体系 11、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪 业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A1 B3 C5 D7 12、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。 A最近 1 期末净资产额的 40% B最近 1 期末总资产额的 40% C最近 1 期末净资产额的 30% D最近 1 期末总资产额的 30% 13、关于人民币债券交易叙述正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以 市场化形式发行的政策性金融债券 B实行“见券付款” 、 “见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C清算速度为 T+2 或 T+1 D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民 银行支付系统进行 14、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资产属于 该投资方向确定的内容。 A50% B60% C80% D90% 15、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择_。 A行使此权利来认购发行的普通股票 B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C不行使此权利而听任其过期失效 D按超出其投股 5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 16、契约型基金的当事人有_。 A管理人 B托管人 C投资者 D证券公司 17、封闭式基金与开放式基金的区别在于_。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金份额的交易价格计算标准不同 D投资策略不同 18、旗形走势的形状如同一面挂在旗杆顶上的旗帜，故此得名。它可以分为_ 两种。 A正面旗 B反面旗 C上升旗 D下降旗 E水平旗 19、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照 有关规定，分 别独立进行_。 A账簿设置 B账套管理 C账务处理 D基金净值计算 20、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件_。 A基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 B募集金额不少于 2 亿人民币 C持有人不少于 1000 人 D持有人不超过 1000 人 21、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的 条件是_。 A注册资本金在一定金额以上 B具有良好的信誉和经营业绩 C按规定缴纳各项会员经费 D连续二年盈利 22、 （）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度 的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制