天津2017年证券从业资格《证券发行与承销》：资金收取与划付考试试题

天津天津 2017 年证券从业资格年证券从业资格证券发行与承销证券发行与承销：资金收取：资金收取 与划付考试试题与划付考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、以下技术指标，以比率方式表示的是（） 。 AADL BADR COBOS DOBV 2、年，马柯威茨的学生_提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单 因素模型”来实现。 A1952；威廉夏普 B1963；史蒂芬罗斯 C1952；史蒂芬罗斯 D1963；威廉夏普 3、在（） ，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及 其产品。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段 4、证券清算业务主要是指_。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证 券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 5、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动交收周期为 _。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 6、当有效申购量等于或小于发行量时， （） 。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 7、如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是_ A免疫型 B被动型 C主动型 D增长型 8、证券公司的主要业务有_。 A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB 业务 B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资 信评级 C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB 业务 D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB 业务 9、对平衡型基金认识不正确的是_。 A将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进 行平衡 C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 10、根据（）的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A法律形式 B资金来源和用途 C投资理念 D投资目标 11、 （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A 证券投资基金法 B 证券投资基金销售管理办法 C 证券投资基金信息披露管理办法 D 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 12、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录，则公 司的最低上市市值应达到（） 。 A3000 万元人民币 B3500 万港元 C4000 万元人民币 D4600 万港元 13、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A.B.C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元， 流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的 收盘价分别为 9.50 元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加 权股价指数是_。 A2158.82 点 B456.92 点 C463.21 点 D2188.55 点 14、_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 A 证券投资基金法 B 公司法 C 证券法 D 证券投资基金管理公司督察长管理规定 15、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A委托订单的数量 B委托价格限制 C买卖证券的方向 D委托时效限制 16、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（） A. B. C. D. 17、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配 的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 18、 （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用 交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C存管银行 D中国证监会 19、凭证式债券是_。 A具有标准格式实物券面的债券 B债权人认购债券的收款凭证 C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 20、下列不属于经常项目的是_。 A贸易收支 B劳务收支 C单方面转移 D资本流动 21、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 22、公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 23、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D无关于 24、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_ 形成期货价格的功能。 A集中竞价 B抽签 C公开投标 D事先定价 25、艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的_过程和下降(或 上升)的_个过程总共 8 个过程组成。 A3，5 B4，4 C5，3 D6，2 26、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因 _造成的证券登记结算机构的损失。 A技术故障 B操作失误 C不可抗力 D经营不善 27、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管 理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券 法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款。 A10 万元以上 30 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下 C10 万元以上 100 万元以下 D30 万元以上 60 万元以下 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是_。 A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产 C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账 账、账证相符 2、从内容上看，认股权证具有_的性质。 A债权 B场外交易 C基金 D期权 3、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元，股权 登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为_美元/股。 A0.800 B0.799 C0.795 D0.794 4、证券交易所在性质上是一种_。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织 5、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A外汇 B股价指数 C债券 D商业票据 6、证券组合管理的特点包括_。 A投资的分散性 B投资的集中性 C风险与收益的匹配性 D风险的最小化 7、证券公司开展自营业务的最高管理机构是（） 。 A董事会 B监事会 C投资决策机构 D自营业务部门 8、关于久期在投资实践中的应用，下列说法错误的是_。 A久期已成为市场普遍接受的风险控制指标 B针对固定收益类产品设定“久期凸性”指标进行控制，有避免投资经理 为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用 C可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏 好 D可以用来控制持仓债券的利率风险 9、某股票的 120 日平均价格为 10 元，当日开盘价 12.5 元，收盘价为 12.7 元， 其 120 日乖离率是_。 A30% B25% C5% D27% 10、关于政府债券论述正确的是_。 A政府债券拥有发达的二级市场 B政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小 C政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券” D政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高 的 11、转债的利率_。 A经中国人民银行核准 B经中国证监会核准 C由发行人确定 D由发行人与主承销商商定 12、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 13、证券市场监管的手段_。 A法律手段 B经济手段 C政策手段 D行政手段 14、上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有_日。 A权益登记日 T+3 B现金红利发放日 T+6 C公告刊登日 T D公告刊登日 T-1 E答复日 T-3 15、根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临 时股东大会条件的是_。 A董事人数不足公司章程所定人数 2/3 时 B公司未弥补的亏损达到股本总额的 2/3 时 C董事会认为必要时 D监事会提议召开时 16、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5 17、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999 年发布了_。 A 关于进行国债公开市场操作有关问题的通知 B 中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知 C 凭证式国债质押贷款方法 D 关于坚决制止国债卖空行为的通知 18、情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率 的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为_资产配置提供了 运行空间。 A战术性 B混合 C长期性 D战略性 19、某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收盘价为 15.00 元， 则折合除权价为_元。 A10.07 B10.64 C11.22 D12.15 20、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数 量必须是（） 。 A1 手 B100 手 C10 万元面值国债 D1000 元面值国债 21、基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。 A高于 B低于 C等于 D不确定 22、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。 A网络公示制度 B发行审核制度 C保荐制度 D连带责任制度 23、下列关于权证的说法中，正确的有_。 A权证的发行人只能是证券发行人 B权证的具体交易方式与股票交易不同 C权证具有期权的性质，也有交易的价值 D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 24、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（） 。 A本人工作证 B本人居民身份证 C股票账户卡 D资金账户卡 25、下面的（）属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 E股票交易 26、