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大连市新设立股权投资企业审核工作指引大连市新设立股权投资企业审核工作指引 按照大连市股权投资企业管理暂行办法（大金局发2011 69 号）有关规定，须向大连市金融发展局（以下简称“主管部门”） 申请出具审核意见的新设立股权投资企业，应当按照本指引的规 定，提交相关文件并接受审核。对于本指引有明确要求的，申请 文件中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，股 权投资企业发起人可根据实际情况作出合理补充。 一、股权投资企业的设立条件 （一）股权投资企业的出资者应为我国的企业法人、自然人和 其他投资者以及国外、境外的企业法人、自然人。以股份有限公 司形式设立的，投资者人数最低不少于 2 人、最高不超过 200 人； 以有限责任公司、合伙制形式设立的，投资者人数最低不少 规定执行。 （二）股权投资基金的注册资本或出资数额应不低于 10 亿元。 （三）股权投资企业所有投资者只能以合法的自有货币资金 认缴出资。 （四）股权投资企业的投资方向应当符合国家产业政策。 （五）注册资本或出资数额 5 亿元人民币或等值外币以上（含） 的股权投资企业，以及在名称中使用“基金”字样的股权投资企业 和股权投资管理企业，在办理工商注册登记前，应经主管部门出 具审核意见。 二、申请审核所需提交文件 （一）企业设立申请书； （二）公司章程或合伙协议； （三）发起人营业执照复印件（主发起人须提供营业执照原件， 无法确定主发起人的，提供出资比例最大股东营业执照原件；发 起人为自然人的，需提供身份证复印件和公安机关出具的无经济 犯罪证明材料。营业执照须加盖企业公章，身份证复印件须本人 签字）； （四）出资人名单及情况介绍； （五）拟任高级管理人员名单、简历； 申请设立股权投资基金管理公司的，在提交上述文件的同时， 需提交该管理公司即将发起设立并管理的股权投资基金的设立 方案和资金募集计划。 三、股权投资企业审查程序 （一）主发起人申请。主发起人向主管部门提交申请及相关申 请文件，无法确定主发起人的，由所有发起人联名申请。 （二）受理。主管部门在收到股权投资企业的申请并确定申请 文件齐全后，正式受理。 （三）出具审查意见。从受理之日起 20 个工作日内，主管部 门完成审查工作，对符合条件的，出具同意函；对不符合条件的， 书面说明理由。 （四）股权投资企业持同意函在六个月内到工商行政管理部 门办理工商注册登记手续。并在完成工商注册登记后一个月内按 有关规定到我主管部门备案。 附件：1、企业设立申请书标准文本 2、股权投资企业公司章程指引 3、股权投资企业合伙协议指引 4、股权投资管理企业公司章程指引
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