天津2016年期货从业基础知识：期货交易所试题

天津天津 2016 年期货从业基础知识：期货交易所试题年期货从业基础知识：期货交易所试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符个事最符 合题意）合题意） 1、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期 货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说 法，正确的是_。 A期货公司应当承担赔偿责任 B期货交易所应当承担赔偿责任 C期货公司承担责任，期货交易所承担连带责任 D期货交易所承担责任，期货公司承担连带责任 2、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的， （） 。 A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚 金 B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚 金 C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以 下罚金 D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以 下罚金 3、_有铝期货合约上市交易。 A英国伦敦金属交易所 B美国纽约商业交易所 C大连商品交易所 D上海期货交易所 4、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近_年内的商品期货交易 结算单，作为商品期货交易经历证明。 A2 B3 C4 D5 5、_作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。 A佣金 B交易手续费 C保证金 D保证金所占用资金而应付的利息 6、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。 A中金所 B中国证监会 C公司所在地中国证监会派出机构 D中国期货业协会 7、未经国家有关主管部门批准，擅自设立_，处 3 年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处 2 万元以上 20 万以下罚金；情节严重的，处 3 年以上十年以下有 期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。 A商业银行 B期货交易所 C期货经纪公司 D期货业协会 8、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有_。 A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体 执行 B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库 C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 9、期货交易所的负责人由（）任免。 A国务院 B中国银监会 C中国期货业协会 D国务院期货监督管理机构 10、某日，英国银行公布的外汇牌价为 1 英镑兑 1.21 美元，这种外汇标价方法 是_。 A美元标价法 B浮动标价法 C直接标价法 D间接标价法 11、 期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A中国期货业协会 B中国证监会派出机构 C中国证监会期货部 D期货交易所 12、期货公司一般设置_等组织机构。 A客户服务部门 B研发部 C现货交割部门 D结算部 13、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有 关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（） 。 A3 年 B3 年以上 C5 年 D5 年以上 14、看跌期权的买方拥有向期权卖方_一定数量的标的物的权利。 A卖出 B买入或卖出 C买入 D买入和卖出 15、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（） 。 A具备期货从业资格 B具备代理人从业资格 C具备银行从业资格 D经中国期货业协会批准 16、健康教育时知识灌输的时间以哪项为宜 A10 分钟 B1520 分钟 C2530 分钟 D3540 分钟 E45 分钟以上 17、金融期货的基本功能有_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D稳定产销功能 18、我国期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司，必须经_ 批准。 A财政部 B国务院 C中国证监会 D期货交易所 19、_是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。 A市场风险 B信用风险 C流动性风险 D操作风险 20、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以_。 A由客户单独提出解决方案 B提请期货交易所调解处理 C将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D提请中国期货业协会调解处理 21、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供_服务。 A提供期货行情信息、交易设施 B代客户收付期货保证金 C代客户进行期货交易 D协助办理开户手续 22、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为 A：当日有效 B：三天内有效 C：指令未撤销前有效 D：长期有效 23、 期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。 A职业品德 B执业纪律 C职业责任 D专业胜任能力 24、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是 _。 A有广度的 B窄的 C缺乏深度的 D有深度的 25、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国 证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B股东未按照出资比例行使表决权 C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗 漏 D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司 经营管理活动 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意，至少有上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、在我国大连商品交易所交易的期货合约有_。 A豆粕期货合约 B锌期货合约 C黄大豆 1 号期货合约 DPTA 期货合约 2、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的 扩大损失，_。 A由期货公司承担 B由期货公司或者客户自行承担 C由客户自行承担 D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任 3、期货交易所结算会员（） 。 A不得传播有关期货交易的虚假信息 B不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格 C没有义务保证期货交割资料的完整 D不得任用不具备资格的期货从业人员 4、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有_。 A均为期货交易所的内部机构 B由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D中国金融期货交易所实行分级结算制度 5、期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部（）经营管 理。 A按照管理要求 B承包给他人 C租赁给他人 D委托给他人 6、某期货公司净资本为 2500 万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公 司可从事的业务有_。 A金融期货经纪业务 B中间介绍业务 C商品期货经纪业务 D金融期货交易结算业务 7、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国 证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（） 。 A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政 法规、规章、政策的行为 B期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风 险的重大财务决策 D中国证监会规定的其他事项 8、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请 材料有（） 。 A申请书 B任职资格申请表 C2 名推荐人的书面推荐意见 D身份、学历、学位证明 9、下列关于熔断制度的说法，正确的有_。 A熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 B在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式 C熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易 D根据中国金融期货交易所风险控制管理办法规定，当股指期货价格触 及熔断点后立即停止交易 10、一般情况下，在正向市场情况下，下面说法正确的是。 A：近期合约涨幅大于远期合约 B：近期合约涨幅小于远期合约 C：近期合约跌幅大于远期合约 D：近期合约跌幅小于远期合约 11、下列关于套利的说法，正确的有_。 A套利者关注的是绝对价格水平 B套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式 C套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润 D套利者同时扮演多头和空头的角色 12、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是_ A：低位价涨量增 B：高位价平量增 C：高位价涨量减 D：高位价涨量平 13、卖出套期保值主要用于_情况中。 A商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售 价下跌 B储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D加工制造企业担心库存原料价格下跌 14、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有 A：解散 B：终止合约 C：取消交易品种 D：修改交易规则 15、当 RSI 取值为 90 时，市场处于_行情。 A极强 B相对较强 C弱 D极弱 16、 （ ）改变了期货市场的发展格局，并使交易结构发生变化。 A：农产品交易量的增加 B：金融期货发展迅猛 C：能源期货发展迅猛 D：金融期货和能源期货发展迅猛 17、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的 中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（） 。 A申请书 B任职资格申请表 C身份、学历、学位证明 D期货从业人员资格证书 18、期货交易（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。 A收费项目 B收费标准 C管理办法 D收费方式 19、期货投资咨询从业人员的主要职能包括 A：运用各种有效信息，对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差 变化的未来走势进行分析预测，对期货投资的可行性进行分析评判 B：为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务 C：为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案 D：合理引导国家储备，提升我国在国际大宗商品市场的定价权，保护国家经 济安全 20、能源期货始于_年。 A1976 B1977 C1978 D1979 21、客户可以通过_向期货经纪公司下达交易指令。 A书面下单 B电话下单 C网络下单 D中国证监会规定的其他方式 22、甲在某期货公司开户进行红枣期货交易近日来，红枣行情不稳，期货公 司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入甲信以为真，买入红枣 期货合约 60 手，其实期货公司并不十分看好期货公司违犯了规定 A：禁止泄露内幕信息 B：隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段