天津2016年证券从业《证券交易》之清算与交收的概念试题

天津天津 2016 年证券从业年证券从业证券交易证券交易之清算与交收的概念试之清算与交收的概念试 题题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符个事最符 合题意）合题意） 1、在 BSV 模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产 生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D过分偏爱所持私人信息 2、_应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承 诺函应作为盈利预测的附件。 A全体董事 B全体高级管理人员 C发行人董事长和财务负责人 D发行人董事长和总经理 3、速动比率为_。 A流动资产/流动负债 B存货/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D现金/流动负债 4、在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会 5、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的 股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 6、下列选项中， 公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包 括_。 A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘 B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和 表决程序 C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及 出资人的条件限制 D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会， 股东会的议事方式和表决程序 7、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（） 。 A证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核 心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面 稽核 D证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 8、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的 处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 9、当有效申购量等于或小于发行量时，_。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 10、下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。 A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10% B开放式证券投资基金连续 7 个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C单笔赎回单位超过 1 亿 D当日累计赎回单位超过 2 亿 11、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公 司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信 息中，不属于内幕信息的是_。 A公司将营业用主要资产的 20%进行一次性出售 B公司收购的有关方案 C公司债务担保发生重大变更 D公司的股利分配计划和增资计划 12、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证 券组合的可行域是均值标准差平面上的_ A一个区域 B一条折线 C一条直线 D一条光滑的曲线 13、证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20% 14、资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品 的投资管理服务行为。 A委托人 B资产管理人 C受托人 D代理人 15、下列各项中，_不是证券投资基金的作用。 A有利于证券市场的国际化 B有利于证券市场的稳定和发展 C有利于降低通货膨胀率 D基金为中小投资者拓宽了投资渠道 16、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月 内作出。 A4 B8 C2 D6 17、按照证券投资基金法的规定，基金管理人由_担任。 A证券公司 B保险公司 C基金管理公司 D商业银行 18、下列各项不属于证券投资系统风险的是_。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 19、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责 额度申请受理的主管部门为_。 A国有资产管理委员会 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D中国证监会 20、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（） 。 A长期借款成本 B债券成本 C普通股成本 D保留盈余成本 21、信息产业中的“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个 月增加 1 倍。 A3 B6 C12 D18 22、假设某证券最近 6 天收盘价分别为 22、21、22、24、26、27，那么今天的 BIAS(5)等于_。 A12.0% B12.5% C12.8% D13.0% 23、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之 前，分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 24、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 25、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（） 。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意，至少有上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的 处置方式包括_。 A当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公 司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股 B当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 C当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 D当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股 2、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有_。 AT-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 BT-1 日，进行网上路演 CT+2 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 DT+4 日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束 3、20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融 自由化的内容包括_。 A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化 B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、 互相渗透，鼓励银行综合化发展 C放松外汇管制 D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 4、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日 内予以书面确认。 A2 B3 C5 D7 5、分组比较法存在的问题有（） 。 A在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较 的有效性受到质疑 B分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平 C很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较 D如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较， 由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就 无法很好比较 6、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。 A标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前 一日标的证券收盘价) B标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/标 的证券除权日参考价) C标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/除息前 一日标的证券收盘价) D标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标 的证券除息日参考价) 7、买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 （）元人民币。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 8、发行人披露对外担保的有关情况，应包括_。 A被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人 有无关联关系 B最近 1 年及 1 期的总资产、净资产和净利润 C担保方式和范围、期间 D担保履行情况 9、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（） 。 A基金招募说明书所明示的投资方向 B基金的历史规模和持仓比例 C基金的过往业绩 D基金净值的历史波动程度 10、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有_。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D国际贸易的发展 11、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 12、反映公司资本结构的指标有_。 A股东权益比率 B资产负债比率 C股东权益周转率 D股东权益与固定资产比率 E长期负债比率 13、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，_须将股 份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。 A中国证监会 B证券主承销商 C证券交易所 D证券结算公司 14、 （）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预 期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市值法 15、夏普指数是由诺贝尔经济学得主_于 1996 年提出的另一个风险调整衡量指 标。 A威廉夏普 B特雷诺 C史蒂夫罗斯 D哈里马柯威茨 16、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不 存在违约风险，因此，这一类证券被视为_。 A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券 17、债券是实际运用的_证书。 A虚拟资本 B真实资本 C要式证书 D证权证书 18、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书 中，要明确_。 A委托和交收的方式和时间 B投资者应履行的交收责任 C投资者的盈利范围 D证券经纪商向投资者揭示风险 E证券经纪商的代理业务范围 19、新公司法规定_。 A明确了关联交易的概念 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他 人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对 该项决议行使表决权 20、可交换债券与可转换债券的相似之处是_。 A发债主体和偿债主体 B适用的法规 C发行要素 D所换股份的来源 21、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要 功能是_。 A场外交易市场是证券发行的主要场所 B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发 行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C场外交易市场是证券交易所的必要补充 D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 22、证券投资分析的意义包括_。 A对资产进行保值、增值 B提高投资决策的科学性，