天原集团矿井建设工程管理办法

云南天原煤矿建设项目指挥部云南天原煤矿建设项目指挥部 矿井建设工程管理办法（试行）矿井建设工程管理办法（试行） 为规范云南天原煤矿建设项目指挥部（以下简称指挥部）矿 井建设工程的管理，根据国家有关建设工程管理的相关规定，特 制定本办法。 第一章管理第一章管理职责职责 第一条第一条 指指挥挥部各部室部各部室职责职责： 云南天原煤矿建设项目指挥部相关职能部门在分管指挥长、 副指挥长的领导下，负责矿井建设的监督及管理工作。 工程管理部：工程管理部：负责现场协助、指导、监督、检查项目建设的相 关管理工作；指导各子项目部作好建设项目的工程进度、工程质 量、施工安全、工程信息（资料）等相关工作；负责煤矿建设工程 安全监察。 矿业矿业管理公司安全生管理公司安全生产产技技术术部：部：负责建设项目的开工前的开 发方案、设计方案论证及优化，负责建设项目开工后的施工技术 方案、技术参数的审核和把关。 投投资资控制部：控制部：负责建设工程的进度、质量、投资进行监督管 理，建设工程的预结算及投资控制、资金管理，负责建设工程相 关工作的审计。 综综合管理合管理办办公室：公室：负责项目建设的考核和用地手续办理工作， 负责矿区周边环境的协调平衡工作，负责建设工程预算工作。 行政行政许许可可办办公室：公室：全面负责矿井行政许可手续的办理。 物物资资采供部：采供部：负责指挥部办公用品的采购、发放，并建立相 2 应采购、领用台帐；负责建设工程相关的甲供材料的采购及设备 招标工作；组织相关部门对除地材以外的材料价格核实工作。 第二条第二条 矿井建设工作实行各子项目部经理负责制，指挥部 对各子项目部矿井建设工作实行目标责任制管理。各子项目部 参与建设项目征地、厂地协调、相关证件、选择施工队伍；负责建 设工程施工质量、进度、安全、投资等日常管理工作。 第三条第三条 各子项目部必须明确分管领导，并相应成立工程管 理科、综合办公室等部门，具体负责矿井建设项目的管理工作， 业务上受指挥部的领导、指导、监督和检查。 第二章第二章计计划管理划管理 第四条第四条 按照宜宾天原集团煤炭发展战略目标的要求和云南 天原煤矿建设项目指挥部总体规划，指挥部工程管理部负责组 织指挥部下属各煤矿建设项目计划的编制、执行、检查及考核工 作。 第五条第五条 各子项目部负责制定本单位矿井建设年度计划，在 每年 9 月 25 日前上报指挥部工程管理部。指挥部工程管理部负 责审核各子项目部矿井建设年度计划，指挥部于每年 10 月 31 日前下达各子项目部矿井建设年度计划。 各子项目部负责制定本单位的矿井建设月（周）度计划的实 施计划编制，在月（周）度末上报，指挥部工程管理部备案。 各子项目部在制定实施计划时，必须将计划指标层层落实、 划分到每个责任人，确保公司整体目标的实现。 第三章工程招第三章工程招议标议标 第六条第六条 矿井建设工程项目的招议标活动，严格遵照云南 天原煤矿建设项目指挥部矿井建设招议标办法执行。 第七条第七条 招议标资质审查由宜宾天原集团法律部、投资控制 部负责。 第八条第八条 矿井建设外委施工队伍、监理公司招议标投标工作， 由指挥部工程管理部负责牵头，商务部、投资控制部、子项目部 参与具体工作。矿井建设大综材料及设备的采购招议标工作由 指挥部物资采供部负责，指挥部投资控制部协助完成。招议标书、 施工合同由编制由指挥部工程管理部或物资采供部负责，投资 控制部协助。 第九条第九条 建设项目招议标工作，必须根据建设项目的工程技 术特征、建设条件、使用要求等编制招议标书。同时，招议标书 应明确投标单位资质条件、项目建设工期、工程（或工作）量清单 明细、工程造价方式等主要合同条件。 第十条第十条 开标会议必须由投标单位法定代表人或按招议标文 件要求的委托代理人、项目经理参加。评标应由依法组建的评标 小组负责。按照“公开、公平、公正、择优”的原则，确定中标人。 第十一条第十一条 定标后，按规定书面上报指挥部指挥长，招议标 投标情况报告，然后发放中标通知书，签订项目承包合同，签订 廉政责任书，并上报指挥部有关部门备案。 第四章工程第四章工程质质量管理量管理 第十二条第十二条 工程质量管理责任划分 施工单位对承担工程的施工质量负主体责任， 4 监理单位对监理范围的工程施工质量负监理责任， 子项目部对本项目工程的施工质量负监督管理责任， 指挥部对建设项目施工质量负监察责任。 第十三条第十三条 实行工程监理制度。 建设工程必须委托有资质的监理单位进行全程监理，监理 公司须对建设工程实行定期和不定期的施工质量抽（检）查制度， 对关键工程、隐蔽工程实行评估。 第十四条第十四条 指挥部工程管理部、投资控制部负责对建设项目 定期（每月度一次）进行施工质量抽（检）查，确保建设工程质量。 第十五条第十五条 施工现场质量管理、建筑材料的检查、验收、建设 工程的中间验收、一般验收和隐蔽工程验收及竣工工程验收等 工作严格按建设工程质量管理办法执行。 第五章工程第五章工程进进度管理度管理 第十六条第十六条 工程进度管理职责划分 施工单位对承担工程的施工进度负主体责任， 监理单位对监理范围的工程施工进度负监理责任， 子项目部对本项目工程的施工进度负监督管理及考核责任， 指挥部对建设项目施工进度负监督、指导责任。 第十七条第十七条 各子项目部项目部必须建立工程进度管理办法， 报指挥部备案。 第十八条第十八条 各子项目部须按工程进度管理办法要求进行进 度计划管理，并在每月五日前向指挥部工程管理部上报上月工 程统计报表及未完成月度计划原因分析。统计报表见附表。 第十九条第十九条 各子项目部须对未完成月度计划原因进行深入细 致的分析，并制定针对性地较强的整改措施。 第六章安全管理第六章安全管理 第二十条第二十条 施工安全责任划分 施工单位对承担工程的施工安全负主体责任， 监理单位对监理范围的工程施工安全负监理责任， 子项目部对本项目工程的施工安全负监督管理责任， 指挥部对建设项目施工安全负监察责任。 第二十一条第二十一条 建设工程施工安全管理必须遵守中华人民共 和国安全生产法、 建设工程施工现场管理规定等法律、法规的 规定。 建设工程必须通过招议标选择具有相应安全生产管理、技 术管理和施工设备的队伍。严禁委托无资质的单位承包施工。 第二十二条第二十二条 在签定工程承包合同时，必须明确甲、乙双方 安全生产管理责任和义务。工程开工时，检查安全生产条件，不 具备安全施工条件时，严禁开工。 第二十三条第二十三条 施工单位对项目施工安全负主体责任，项目监 理公司对新建项目施工安全负监理责任；各子项目部对施工项目 的安全工作负监督管理责任；矿业管理公司安全生产技术部对新 建项目施工安全负监察责任。 第二十四条第二十四条 各子项目部应经常检查工程承包单位施工现场 安全生产环境，督促检查有关安全措施落实情况，发现不安全的 6 隐患必须限期整改，危及人身安全或有可能发生重大事故时，必 须立即停止作业。 第二十五条第二十五条 指挥部工程管理部、投资控制部应定期（每月 一次）及不定期的对各建设项目现场进行安全检查，督促各子项 目部对安全隐患及时整改。矿业管理公司及指挥部现场安全检 查人员有权对现场重大安全隐患直接进行处罚。 第二十六条第二十六条 施工现场应当建立专业检查、职工自检、定期 检查和安全日检制度，建立应急救援体系。 第二十七条第二十七条 建设工程一旦发生事故，施工单位及各子项目 部应当迅速组织抢救，保护现场，并立即向当地行政主管部门和 指挥部相关部门报告，同时在四十八小时内上报事故书面报告。 安全事故处理必须严格按照“四不放过”原则进行追查处理。并事 故发生后五天内书面报告指挥部工程管理部、矿业管理公司安 全生产技术部。 指挥部工程管理部负责参与施工重大安全事故的调查处理。 第七章建第七章建设设工程技工程技术术管理管理 第二十八条第二十八条 指挥部作好矿井设计方案、施工方案的优化工 作。矿井开发利用方案、矿井初步设计、安全专篇、安全预评价、 可行性研究报告、环境影响评价报告、地质灾害危险性影响评价 报告、水土保持方案、节能减排方案、矿井设计方案、施工技术 方案、施工技术优化方案，并牵头组织审核工作，且须经云南天 原矿业管理公司总工程师审核同意。以上工作项目部应全程参 与。 设计联络工作由指挥部负责，须明确专人负责设计联络工 作。于当年十二月三十日前编制次年度施工图供图计划，并报云 南天原矿业管理公司安全生产技术部审核。 第二十九条第二十九条 施工现场遇到重大技术难点（题）时，由指挥部 牵头，云南天原矿业管理公司安全生产技术部、项目部参与，并 邀请专家共同研究制定方案。 第三十条第三十条 编制施工组织设计要求 （一）单项在施工之前，必须编制施工组织设计；大中型的工 程应根据施工组织设计编制分部位、分阶段的施工组织设计。 （二）施工组织设计必须经施工项目部的上一级技术负责人 进行审批加盖单位公章方为有效，并须填写施工组织设计审批 表，报项目部、监理公司审批盖章后生效，经项目部审批的施工 组织设计应上报指挥部备案。 在施工过程中发生设计变更时，应按设计变更审批手续办 理。 （三）施工组织设计应包括下列主要内容： 1、工程概况：工程规模、工程特点、工期要求、参建单位等。 2、施工平面布置图。 3、施工管理体系：施工进度计划及工、料、机、运计划表和 组织机构设置。组织机构中应明确项目经理、技术责任人、施工 管理负责人及其它各部门主要责任人等。 4、质量目标设计：质量总目标、分项质量目标，实现质量目 8 标的主要措施、办法。 5、施工方法及技术措施(包括冬、雨季施工措施及采用的新 技术、新工艺、新材料、新设备等)。 6、安全措施。 7、文明施工措施。 8、环保措施。 9、节能、降耗措施。 10、模板及支架、地下沟槽基坑支护、降水、施工便桥便线、 构筑物顶推进、沉井、软基处理、预应力筋张拉工艺、大型构件 吊运、混凝土浇注、设备安装、管道吹洗等专项技术要求。 第三十一条第三十一条 施工图设计文件会审、技术交底要求。 （一）施工图设计文件会审：工程开工前，应由各子项目部组 织有关单位对施工图设计文件进行会审并按单位工程填写施工 图设计文件会审记录。 （二）施工图技术交底：工程开工前，应由各子项目部组织施 工技术交底，但矿建井巷工程中的一、二期工程中的井筒、水平 大巷、硐室的技术交底以及工业建筑的主体由云南天原矿业管 理公司安全生产技术部组织、指挥部工程管理科及控制科、项目 部、监理公司相关专业技术人员参加。 施工图技术交底包括施工组织设计交底及工序施工交底， 设计交底应包括设计依据、设计要点、补充说明、注意事项等， 并形成设计交底纪要。 （三）各种交底的文字记录，应各方签认；施工图设计文件会 审记录、施工图技术交底纪要应报指挥部工程管理部备案。 第三十二条第三十二条 隐蔽工程检查验收记录 （一）、凡被下道工序、部位所隐蔽的，在隐蔽前必须进行质 量检查，并填写隐蔽工程检查验收记录。隐蔽检查的内容应具体， 结论应明确。验收手续应在隐蔽工程完工后三天内办理，不得后 补。需复验的要办理复验手续。 （二）、隐蔽验收记录必须经施工单位（队）、各子项目部技术 负责人、监理工程师签字后生效，并严格按隐蔽验收的流程执行。 （三）、施工图设计之外、隐蔽工程量在 20m3以上必须通报 指挥部工程管理科。 第三十三条第三十三条 井下涌水量、岩石硬度系数调整确定 （一）、井下涌水量的调整：由施工单位申请并组织，各子项 目部、监理公司参加，三方现场共同测量并签字认可，且必须报 指挥部工程管理部、投资控制部备案。 （二）、岩石硬度系数的调整：由施工单位申请，各子项目部、 监理公司参加，三方现场取样封存，试样由施工单位负责送检。 试样检测须由有资质的检测机构进行。岩石硬度系数的调整须 以签字盖章的测试报告为依据；试样检测报告须报指挥部工程管 理部、投资控制部备案。 第三十四条第三十四条 工程质量检验评定资料 （一）工序施工完毕后，应按照质量检验评定标准进行质量 检验与评定，及时填写工序质量评定表。表中内容应填写齐全， 10 签字手续完备规范。 （二）分部工程完成后应汇总该部位所有工序质量评定结果。 进行分部工程质量等级评定，签字手续完备、规范。 （三）单位工程完成后，由施工单位申请单位工程质量验收， 经项目部、监理公司审核技术资料合格并现场预验收实体工程 合格后，由指挥部负责组织现场验收和单位工程质量评定。 （四）分部、分项、单位工程工程质量评定表必须经施工单位 （队）、各子项目部技术负责人、监理工程师签字后生效；同时作 为竣工验收的依据之一。 第三十五条第三十五条 施工记录要求 （一）地基与基槽验收记录 1、地基与基槽验收时，应按下列要求进行记录 （1）核实其位置、基底标高、平面尺寸等内容，是否符合设计 规定。 （2）核实基底的土质和地下水情况，是否与勘察报告相一致。 （3）对于深基础，还应检查基坑对附近建筑物、道路、管线等 是否存在不利影响。 2、地基需处理时，应由设计、勘察部门提出处理意见，并绘 制处理的部位、尺寸、标高等示意图。处理后，应按有关规范和 设计的要求，重新组织验收。 （二）桩基施工记录 1、桩基施工记录应附有桩位平面示意图。分包桩基施工的 单位，应将施工记录全部移交给总包单位。 2、打桩记录 （1）有试桩要求的应有试桩或试验记录。 （2）打桩记录应记入桩的锤击数、贯入度、打桩过程中出现 的异常情况等。 3、钻孔(挖孔)灌注桩记录 （1）钻孔桩(挖孔桩)钻进记录。 （2）成孔质量检查记录。 （3）桩混凝土灌注记录。 （三）构件、设备安装与调试记录 1、钢筋混凝土大型预制构件、钢结构等吊装记录。内容包括： 构件类别、编号、型号、位置、连接方法、实际安装偏差等，并附 简图。 2、厂(场)、站工程大型设备安装调试记录。内容包括： （1）设备安装设计文件。 （2）设备安装记录：设备名称、编号、型号、安装位置、简图、 连接方法、允许安装偏差和实际偏差等。特种设备的安装记录还 应符合有关部门及行业规范的规定。 （3）设备调试记录。 （四）施加预应力记录 1、预应力张拉设计数据和理论张拉伸长值计算资料。 2、预应力张拉原始记录。 3、预应力张拉设备油泵、千斤顶、压力表等应有由法定 12 计量检测单位进行校验的报告和张拉设备配套标定的报告并绘 有相应的 PT 曲线。 4、预应力孔道灌浆记录。 5、预留孔道实际摩阻值的测定报告书。 6、孔位示意图，其孔(束)号、构件编号与张拉原始记录一致。 （五）混凝土浇注记录 凡现场浇注 C20(含)强度等级以上的结构混凝土，均应填写 混凝土浇注记录。 （六）构筑物沉降观测记录(设计有要求的要做沉降观测记录)。 （七）施工测温记录 （八）预检记录 1、主要结构的模板预检记录，包括几何尺寸、轴线、标高、 预埋件和预留孔位置、模板牢固性和模内清理、清理口留置、脱 模剂涂刷等检查情况。 2、大型构件和设备安装前的预检记录应有预埋件、预留孔 位置、高程、规格等检查情况。 3、设备安装的位置检查情况。 4、非隐蔽管道工程的安装检查情况。 5、补偿器预拉情况、补偿器的安装情况。 6、支(吊)架的位置、各部位的连接方式等检查情况。 7、油漆工程。 （九）测量复核及预检记录 （一）测量复核记录 1、施工前,项目部应组织有关单位向施工单位进行现场交桩。 施工单位应根据交桩记录进行测量复核并留有记录。 2、施工设置的临时水准点、轴线桩及构筑物施工的定位桩、 高程桩的测量复核记录。 3、部位、工序的测量复核记录。 4、应在复核记录中绘制施工测量示意图，标注测量与复核 的数据及结论。 5、井巷工程中的一、二期工程中的井筒、水平大巷、硐室的 开口点以及工业建筑的主体定位坐标须定期复测，并在月度及 单位竣工质量验收时一同移送给项目部相关部门。 （二）预检记录 1、主要结构的模板预检记录，包括几何尺寸、轴线、标高、 预埋件和预留孔位置、模板牢固性和模内清理、清理口留置、脱 模剂涂刷等检查情况。 2、大型构件和设备安装前的预检记录应有预埋件、预留孔 位置、高程、规格等检查情况。 3、设备安装的位置检查情况。 4、非隐蔽管道工程的安装检查情况。 5、补偿器预拉情况、补偿器的安装情况。 6、支(吊)架的位置、各部位的连接方式等检查情况。 7、油漆工程。 14 第三十六条第三十六条 设计变更通知单、洽商记录 设计变更通知单、洽商记录是施工图的补充和修改的重要 内容，应在施工前办理。内容应明确具体，必要时附图。 （一）设计变更通知单，必须由原设计人和设计单位负责人 签字并加盖设计单位印章方为有效。 （二）洽商记录必须有各方共同签认可，方为有效。 （三）设计变更通知单、洽商记录应原件存档。如用复印件存 档时，应注明原件存放处。 （四）分包工程的设计变更、洽商，由工程总包单位统一办理。 （五）设计变更通知单、洽商记录必须经施工队、项目部技术 负责人、监理工程师签字后生效。变更设计及技术核定单的洽商 记录及相关资料须报矿业管理公司安全生产技术部批准，并报 指挥部总工程管理部备案。 第三十七条第三十七条 竣工总结与竣工图 （一）竣工总结主要应包括下列内容：工程概况；竣工的主要 工程数量和质量情况；使用了何种新技术、新工艺、新材料、新设 备；施工过程中遇到的问题及处理方法；工程中发生的主要变更 和洽商；遗留的问题及建议等。 （二）竣工图 1、工程竣工后应及时进行竣工图的整理。绘制竣工图须遵 照以下原则： （1）凡在施工中，按图施工没有变更的，在新的原施工图上 加盖“竣工图”的标志后，可作为竣工图。 （2）无大变更的，应将修改内容按实际发生的描绘在原施工 图上，并注明变更或洽商编号，加盖“竣工图”标志后作为竣工图。 （3）凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以 及其它重大改变；或虽非重大变更，但难以在原施工图上表示清 楚的，应重新绘制竣工图。 2、绘制竣工图，必须使用不褪色的黑色绘图墨水。 第三十八条第三十八条 竣工验收 （一）工程竣工验收 建设工程按设计要求建成后，各子项目部应组织有关单位 编制联合试运转（含试生产）方案及安全保障措施，进行联合试 运转。联合试运转结束后，应编制联合试运转总结报告，向有关 部门申请安全、环保、消防等专项验收。各专项验收合格后，进 行工程竣工验收。 工程竣工验收由各子项目部组织，地方行业主管部门、安全 监察局（站）等相关单位参加，在竣工验收后申请办理相关手续。 矿业管理公司安全生产技术部、指挥部应当主动参与工程 竣工验收工作，并协助项目做好相关工作。 （二）工程竣工报告 工程竣工报告是由施工单位对已完工程进行检查，确认工 程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计及 合同要求而提出的工程告竣文书。该报告应经项目经理和施工 16 单位有关负责人审核签字加盖单位公章，且必须经总监理工程 师签署意见。 第三十九条第三十九条 建设工程施工技术管理文件由承包施工单位负 责编制，经施工单位相关负责人和各子项目部业务主管部门、监 理公司审批后，由施工单位和建设单位负责保存。各子项目部应 按建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）的要求，于 工程竣工验收后三个月内报送指挥部档案室。 第四十条第四十条 建设工程施工技术文件应随施工进度及时整理， 所需表格应按规定要求认真填写、字迹清楚、项目齐全、记录准 确、完整真实。 第四十一条第四十一条 建设工程所有施工技术文件中，应由各岗位责 任人签认的，必须由本人签字(不得盖图章或由他人代签)。工程 竣工文件组卷成册后必须由单位技术负责人和法人代表或法人 委托人签字并加盖单位公章。 第四十二条第四十二条 各子项目部与施工单位在签订施工合同时，应 对施工技术文件的编制要求和移交期限做出明确规定。 第四十三条第四十三条