第二章 中华文明的持续发展

第二章 中华文明的持续发展 第一节 中央集权体制的形成 一、皇权与中央官僚体制 秦统一后，在全国范围内确立了专制体制，权力的高度集中成为秦王朝政权的基本特 征，其标志就是皇权至上。为了显示自己的崇高地位，秦始皇改称“皇帝” ，自称为“朕” ， 命为“制” ，令为“诏” ，制定出一套体现“尊君抑臣”精神的礼仪。汉高祖刘邦命儒士叔 孙通制定了新朝仪，借以改变朝仪无度的状况，进一步突出了皇帝的至尊地位。 皇帝是最高的政治首领，国家一切事务最后都由皇帝裁决。为了使皇权的行使畅通无 阻，必须建立和健全一套上下有序的制度体系，主要包括奏事制度、朝议制度和监察制度。 秦汉时期，皇权还是受到一些制约的，如廷议制度，国有大事，皆由朝臣讨论后向皇帝提 出意见，最后由皇帝裁定。这种制度是氏族社会民主制和周代内外朝的遗留，对皇帝权力 起到了一些限制作用，具有一定的民主倾向。 在皇权至高无上的背景下，皇帝个人的素质往往对一代政局产生决定性的影响。如果 皇帝励精图治、雄才大略，皇帝制度的各种机制就可以正常运转；反之，就会出现皇权旁 落的情况。两汉时期宦官、外威专权局面的接连出现，都是这种皇权异化的产物，也从一 个侧面反映出这一时期皇权的变化过程。 与皇帝制度相适应的一整套中央官僚体制也在秦汉时期建立并完善起来。丞相辅佐皇 帝，总理政务，在百官之中权力最大，地位最尊。西汉初期，丞相地位有很大提高，集决 策、行政、司法各项大权于一身，为后代所少见。相权的膨胀不可避免地会侵夺皇权，相 权与皇权的斗争与消长便成为传统政治体制中的重要问题。二者之间的矛盾，导致汉武帝 以后中央官制发生了重大变化，这就是中外朝的形成。中央官僚机构实际上形成两个系统， 以大将军、尚书为首的中朝成为真正的决策机构，而以丞相为首的外朝则逐渐变成执行政 务的机关。 二、郡县制与郡国并行 秦代统一之后，在地方实行郡县制。统一之初，分天下为 36 郡，大多为沿袭统一之前 秦国和各诸侯国原来的建制，随着边境的开发和郡治的调整，总数达到四十余郡。郡设丞、 守、尉，负责郡内行政、司法、军事、治安等事务。郡以下的行政机构是县，与县同级的 还有国、邑、道。县设令（长） 、丞、尉等官。县是秦代统治机构中关键的一级组织，有学 者甚至认为，它是代表秦王朝执行统治人民全部职能的机构。县以下的乡里基层组织也逐 步完善。乡设三老掌教化，有秩、啬夫掌民事、诉讼、税收等事务，游缴掌治安。乡下有 里，里为最基层的行政单位，设有里长。此外，还有主司治安、禁盗贼的专门机构亭，与 乡、里无隶属关系。 汉代郡县的行政机构设置基本沿袭秦代。汉高祖平定天下后，在秦代郡县制的基础上， 先后分封异姓和同姓诸侯王，确立了郡县和封国并行的地方行政体制。这些诸侯国在汉初 稳定局势和平定诸吕之乱的过程中起到了一定的积极作用，但随着时间的推移，他们的势 力日渐膨胀，渐成尾大不掉之势，对国家的统一和中央集权构成了极大的威胁，终于在汉 景帝时酿成了吴楚七国之乱。叛乱结束后，中央政府实施一系列措施削弱藩国势力，从景 帝时“众建诸侯而少其力”至武帝时的“推恩令”与“左官律” 、 “附益法” ，诸侯国受到沉 重打击，无力再对抗中央。武帝之后，王国的疆域大大缩小，诸侯王不得参与朝政，王国 官吏由中央政府任免，在行政制度上与郡县无异。 “相”辅佐并监督诸侯王，总揽王国政事， 职责如郡之太守，地位与俸秩也与郡之太守相同。 两汉时期，州逐渐成为一级固定的地方行政机构。为了加强对地方官吏的考核和监督， 汉武帝制定刺史制度，将全国划分为十三个州，每州派刺史一人，负责监视州内之郡县。 2 其后，刺史的名称屡有变更，或为州牧，或为刺史，在此过程中，其职权范围也日益扩大， 逐渐享有行政权和兵权。东汉时期，刺史有了固定治所及正式的官属，凌驾于郡守之上， 迅速向行政机构过渡，由单纯的监察官吏发展为总揽地方大权的行政长官。 三、 “中国”版图的确立 秦统一六国后，秦始皇继续南征北战，统一岭南，通西南夷，北伐匈奴，收河南地， 使国家疆域得以进一步扩展。经过开疆辟土，秦的疆域大大超过了前代，其疆域东起大海， 西至陇西，南至南海，北至河套、阴山、辽东。 汉武帝时期，又进一步进行了开拓疆土的活动。首先是平三越，包括东瓯的内徙、闽 越国的灭亡和南越九郡的设置；其次是统一西南夷，先后设益州（治今云南晋宁东）诸郡； 再次 是北伐匈奴。经过三次大规模作战，收复河南、河西走廊地区，置郡管理，彻底解除了匈 奴对北部边地的威胁。此外，汉王朝又在朝鲜置郡，在西域设西域都护，加强了这些地区 同中原王朝的联系。汉武帝以后，汉朝的疆域包括今东部沿海和朝鲜半岛北部，北至内蒙 古中部偏西北，西到甘肃西部、四川中部偏西，南到海南及越南北部，奠定了祖国广阔疆 域的基础。 四、从“焚书坑儒”到“罢黜百家，独尊儒术” 与战国时期诸侯纷争相适应的是百家争鸣的文化局面，而与秦汉时期君主专制主义集 权政治相适应的则是大一统的学术格局。尽管主流思想存在变化，有时是法家学说，有时 是黄老之学，有时是儒家经学，但就其学术呈现大一统的局面而言则是一致的。从上古三 代到战国再到秦汉，随着社会政治格局的变化，中国传统学术也呈现出一个螺旋递进的状 态，即从官学到私学，再从私学到新官学。 秦王朝的建立实现了国家的统一，这就需要统一的学术形态，秦王朝虽短暂，但也在 构建统一的学术体系上作出了艰辛的探索。秦朝建立后，在学术上面临的主要问题就是如 何建立一种新官学，统治集团原本希望在博采先秦诸子百家之长的基础上来建构新官学体 系，博士官制度就体现了这种意图。然而，这种愿望却与现实的政治决策产生了冲突，本 应代表官方学术、体现统治者意图的博士们对秦王朝的现实政策提出尖锐批评，引起了统 治阶层学术政策的重大变化，博采众长的新官学一转而成为先秦法家一家学说的极端化发 展。 秦王朝建立之初，丞相李斯指出，博士淳于越以古非今、以私学非议政府决策，不利 于君尊臣卑的现实政治秩序，于是采取了“焚书坑儒” 。这种粗暴的文化政策标志着先秦诸 子学术兼收并蓄的学术局面基本结束，秦王朝从政策上限定了学术范畴，春秋末期以来那 种蓬勃发展的自由思索遭受了致命的打击。 “焚书坑儒”事件的影响是极为消极的，表明秦 王朝在文化领域由博采先秦诸子学术向以法为教、以吏为师的文化专制转型，新官学的内 容也由综合宽容转向了专制。 汉初君臣从秦王朝的灭亡中吸取教训，奉行“黄老”的无为而治，实行较为宽松的统 治政策，与民休息，稳定社会秩序。经过几十年的恢复和发展，西汉王朝在汉武帝时达到 了鼎盛时期。然而，从政治思想方面巩固、加强统一的中央集权成为统治者面临的重大问 题，主张无为的黄老之学显然已经不适应形势发展的需要。在此背景下，儒家学者董仲舒 建议“诸不在六艺之科、孔子之术者，皆绝其道，勿使并进” ，以期达到统一思想的目的。 此后，儒家学说代替黄老之学成为统治思想。这时的儒家学说并不是简单地重复先秦儒学 的内容，而是在吸收先秦儒、道、墨、名、法、阴阳各家学说的基础上的再创造。作为一 种官学，它不同于普通的学术流派，而是摆脱了学派的樊篱，兼容并包各种学说，为现实 社会服务，具有“杂家”的色彩。 3 秦代焚书禁学与汉代独尊儒术的目的均是为了统一思想，但采用的手段却大相径庭。 秦代重在“禁” ，采用简单粗暴的行政手段强制解决意识形态问题，激起了强烈的反抗。汉 代重在“尊” ，将儒家经术作为国家培养和选拔人才的基本内容，将其贯穿于学校教育和入 仕途径之中，从而确立了儒家思想的正统地位。 独尊儒术的政策使得士人专注于学习、钻研儒家经义，促进了汉代经学的兴盛，推动 了当时学术的发展。所谓“罢黜百家，独尊儒术”只是提高儒学的地位，将其奉为官方统 治思想而已，并非禁绝其他思想学派。事实上，儒家之外各家学术的传习者仍不乏其人， 他们不仅可以公开教授、治学，而且不少可以进入宫廷为官。这样，既确保了思想的统一， 又为不同思想留下了适度的发展空间。 五、盐铁官营与均输平准 汉初，盐、铁由私人经营，国家则设官征税。一些大商人由此垄断了这些对于国计民 生有着重大影响的行业，不但影响了国家的财政收入，也不利于社会的稳定。汉武帝时期， 为了解决国家财政困难，决定将这些行业收归国家经营。公元前 118 年，大司农颜异提出 了盐铁官营的计划，得到武帝的批准。其内容包括：将盐、铁之事收归政府管理，所得收 入用以补充国家赋税；官府招募盐户，提供煮盐的器具和一定的生活费用；严禁私自铸铁 煮盐等。为了贯彻这一政策，汉王朝在全国设立了数十处盐官和铁官，使盐铁经营真正纳 入了国家工商管理体制，解决了国家的财政问题，增强了政府对经济的控制。 实行盐铁官营的同时，西汉政府又推行了均输平准政策。其基本精神是在全国范围内 进行大规模的商品收购和转卖，有效调剂物资供应，控制市场。公元前 115 年，桑弘羊提 出“均输”方案，中央设均输令，地方设均输官，负责推行均输法。凡各地应贡物品，一 律改折为当地出产的物品抵充，然后将该贡物运往需要的地区出售。这不仅调剂了中央政 府各部门所需要的物品，也缓解了路途遥远和运输困难的问题。公元前 110 年，桑弘羊又 设平准法，于京师设平准机构，贱时买进物资，贵时卖出，以平抑物价，打击商人的投机 行为。 六、丝绸之路 1877 年，德国著名地理学家李希霍芬在中国一书中，把“自公元前 114 年至公元 127 年间连接中国与河中以及印度的丝绸贸易的西域道路”称为“丝绸之路” ，正式提出了 这个概念。此后，德国历史学家阿尔巴特赫尔曼又将丝绸之路的含义延伸到从中国通向 遥远西方的道路。丝绸之路以西汉张骞通西域为开端，他采用的东西交通路线就是最早的 丝绸之路。公元前 139 年，为了联合大月氏夹击匈奴，张骞第一次出使西域，虽然未能达 到目的，但却了解了西域国家的风土人情，为日后与西域各国的交往奠定了基础。此后， 汉武帝发动了三次大规模战争，打通了通往西域的必经之路，使河西走廊畅行无阻。公元 前 119 年，为联合乌孙夹击匈奴，张骞再次出使西域。到达乌孙后，张骞派遣副使分赴大 宛、康居、大月氏、大夏、安息、身毒等国访问，并携各国使者回国，中国同西域各国的 交通从此开始。公元前 60 年，汉朝在轮台设立西域都护府，领有天山以南地区，陆上丝绸 之路东段完全开通。 由张骞开辟的西域丝绸之路，东汉时期经历了三绝三通的过程。王莽篡汉后，匈奴势 力再次介入西域，中原与西域诸国之间的关系断绝。公元 73 年，窦固受命讨伐匈奴，重置 西域都护和戊己校尉，恢复了汉朝与西域的往来。公元 75 年，汉明帝去世，焉耆、龟兹在 匈奴怂恿下出兵攻陷了西域都护府，汉章帝决定停罢西域都护和屯田，与西域的交通再次 阻断。但此时班超坚持驻守疏勒，平息疏勒王忠的叛乱，大败莎车与龟兹的联军，击退月 氏东征军，威震西域。公元 91 年，东汉政府恢复西域都护、戊己校尉的设置，东西交往的 大干线再次畅通。107 年，西域再次发生叛乱，安帝下诏停罢西域都护，匈奴势力再一次 4 进入西域，东西交通再一次中断。123 年，班超之子班勇率军至西域，使鄯善、疏勒、车 师前部纷纷归附，他组织西域兵赶走匈奴，东西交通再次恢复。 第二节 多元文化的融合 一、门阀政治的形成与发展 门阀政治，也可称为“士族政治” ，是士族与皇权的共治。 魏晋士族是历史地形成的一个社会阶层，是东汉士家大族势力发展的延续。促成这种转化 的原因，一是社会的大动乱，一是频繁的改朝换代。魏晋士族大体可分为两类：一是由东 汉的世家大族而来，基本上保持了儒学传统，极少数已由儒人玄。他们在魏和西晋时居于 高位，被视为旧族门户。二是属于乘时而起的新出门户，一般习于玄学或出入玄儒之间。 他们的政治地位在魏和西晋时迅速上升，东晋后更为突出。 从本质上说，门阀政治是皇权政治在特殊条件下的一种变态。宗族势力的发展与专制 皇权所形成的矛盾总是不同程度地存在着，但在皇权比较稳定的时期，宗族一般说来倾向 于将自身的利益寄托于皇权。东汉至西晋时期，世族在政治上发挥的作用显著提高，但总 体上仍然处于皇权的控制之下，不足以超越皇权。到了东晋时期，权力结构才发生了变化， 门阀士族的势力得以平行甚至超越皇权，皇权政治从此演化为门阀政治。从东晋时期的史 实来看，士族在这一时期具有特殊的地位和权益，不容皇权侵犯。与此同时，皇权也不容 许任何一姓士族擅自废立。皇权与士族势力的均衡与共治才得确保统治秩序的平稳。因此， 原本只是两晋之际形成的“王与马共天下”的暂时局面，就被皇权和士族共同接受，成为 东晋门阀政治的一般模式。 淝水之战后，形势出现了重大变化，士族势力大不如昔，东晋政权也日渐势微，门阀 政治呈现日趋崩坏之势。门阀势力的代表桓玄消灭了皇室司马道子父子的势力，随即代晋 立楚，破坏了门阀政治在权力分配上的平衡。次等士族刘裕驱逐桓玄之后，士族虽保留了 很大的社会政治影响，但严格意义上的门阀政治已不复存在，门阀政治逐渐回归于皇权政 治。门阀士族存在并起着不同程度政治作用的历史时期，并不都是门阀政治时期，严格意 义上的门阀政治只存在于江左的东晋时期。 东晋门阀政治的产生是特定历史条件下的产物：一是成熟而有力量的社会阶层即士族 的存在，一是微弱但尚有一定号召力的皇权的存在，加之民族矛盾尖锐的外部条件，这三 者缺一不可。三者之中的任何一个条件发生变化，都会导致门阀政治的相应变化。在门阀 政治的条件下，门阀士族内部及士族与皇权之间势力的平衡在一定程度上制约了大规模动 乱的出现，是江左社会的一个稳定因素。但士族势力绝无永久凌驾于皇权之上的可能，门 阀政治最终也不能摆脱被皇权政治取代的命运。从宏观层面考察魏晋南北朝的历史，主流 是皇权政治而非门阀政治。门阀政治的存在是暂时性的，它从皇权政治而来，又在一定条 件下回归于皇权政治。 二、察举征辟与九品中正 汉武帝时，察举作为仕进的重要途径被确立下来，成为定制，诸列侯、郡守、二千石 长吏每年必须向朝廷举荐一次。察举的科目包括孝廉、茂才、贤良方正、贤良文学、明经、 明法等，其中孝廉为岁科，其他一些科目为特科，视需要而临时举行。征辟制也在汉武帝 时成为选拔官吏的制度，有皇帝征聘和公府州郡征聘两种。所征之人不拘一格，凡有专长 或被皇帝看中者，皆可随时征召。 无论察举还是征辟，基本依据的都是乡党评论。随着豪门世家的发展，等级观念在社 会上的影响越来越大。东汉末年，地方大族控制了乡里清议，实际上操纵了选举。董卓之 乱后，乡里制度遭到破坏，乡举里选制度无法继续实行。曹丕即位后，对选官制度进行了 改革，建立了九品官人法，即九品中正制，为此后南北各朝所沿用。 5 在九品中正体制下，中央选择“贤有识鉴” 的官员担任其籍贯所在郡的中正官，负责 察访本地士人，加以评定，写成品 和状。品即等第，主要根据士人家世、官位高低定为上上、上中、上下、中上、中中、中 下、下上、下中、下下九品；状即评语，通常只有一两句话，主要根据士人德行、才能确 定。品、状经过层层核实后上报吏部，作为政府选官的依据。九品中正制使荐举之责由中 央和地方各级行政长官转移到专职举士的中正官和吏部，选才的标准除前代的经学、德行、 乡党清议外，又增加了家世、才干等内容，较征辟、察举制更为完备。 九品中正制实行之初，尚能依据人才优劣确定品第，选出了一些有真才实学的人，取 得了较好的效果。但在世家大族势力的影响下，形势很快就发生了变化。豪门贵族担任中 正官，评定人物、选官用人只重门第，不重人才，状成了可有可无的东西。到了晋朝，终 于形成所谓“上品无寒门，下品无势族”的局面，九品中正制最终成为门阀士族垄断选举 的工具。 在这种情况下，九品中正制变为具有封闭性、凝固性的维护门阀特权的制度。上品之 士族世代为清官，下品之卑庶惯常为浊流，阻碍了社会阶层之间的流动，造成士庶分隔的 局面。在门阀士族地位和特权固定化之后，九品中正制自身也就失去了其维护和强化门阀 特权的意义，东晋末期，特别是南朝萧梁后，中正官虽仍存在，但基本上不再负有评选人 士之职了。 九品中正制并非这一时期选举制度的全部，察举、征召制度此时仍然存在，另外还有 貲选、荫袭、军功入仕等各种途径。南北朝后期，由于门阀制度的衰落和寒门庶族的兴起， 南北政权纷纷放宽门第限制，采取了考试取士的方式，入仕的大门开始向各阶层较为平等 地开放，为隋唐科举制的确立准备了条件。 三、 “屯田”与“均田” 魏晋南北朝时期，由于连续不断的战乱，中原大片耕地成为无主荒地，为新的国家政 权所占有，国有土地的大量出现使统治阶级有条件对田制进行改革，解决东汉以来日益严 重的土地兼并问题。这是屯田、占田、均田等土地制度出现的历史条件。 屯田制是魏晋时期一项重要的土地制度，起自西汉文帝，三国时期，由于各割据政权 军事上的需要，成为一种经常性的土地制度，其中曹魏所实行的屯田制度最为完备。曹魏 的屯田分军屯、民屯两种，各有不同的组织和管理系统，不属于郡县统辖。这种田制使东 汉时期被割裂的土地与农民重新结合起来，促进了北方地区经济的恢复，是社会进步的表 现。 两晋时期，屯田规模不大，直至北魏才又发展起来。北魏太祖拓跋珪时期就实行了屯 田制，地租率与曹魏相似。其后，屯田制被推行到全国，成为与均田制并行的另一种国有 土地制，实行额定地租。北魏屯田制同样分军屯、民屯两种，其组织和管理方式与前代不 同。民屯有两种形式：一种是计口授田的课田式，多实行于北魏前期的京畿地区及北方沿 边诸镇；另一种是另立农官、不属州郡的民屯，实行于北魏后期。军屯的最基层组织为 “屯” ，屯上有“营” ，每营二百家左右。各州屯田由州都尉主管，军府也是屯田的管理机 构。北方边镇地区的屯田一般由镇将总管，南方边镇的屯田由当地军事机构统辖。 公元 485 年，北魏颁布均田令，实行均田。这是土地私有制确立以来最重要的一次土 地制度改革，它的目的不是改变土地私有制，也没有实际地改变当时私有土地的占有状况， 但它第一次在土地的分配上作了大胆的尝试，把公有土地平均分配给耕种者，在基本上不 改变土地所有制的前提下使耕者有其田，尽可能地平均使用土地，然后要求土地使用者向 国家承担同等数额的租赋。桑田不再收回，等于在一定条件下给予了农民一定的私有土地； 均田土地不许买卖，抑制了土地兼并的进一步发展。这些措施对于缓和社会矛盾、安定社 6 会秩序和发展农业 生产起到了一定的积极作用。均田制一直沿用到唐朝中期，随着人口的增多及国有土地的 减少，可供收回再分配的土地越来越少，均田制失去了得以施行的先决条件，逐渐被其他 田制所取代。 四、玄学与佛教 玄学是流行于魏晋时期的一种哲学思潮。当时的一些士人面对严酷的社会现实，转而 重