fidic合同条件下的施工索赔(1)

FIDICFIDIC 合同条件下的施工索赔合同条件下的施工索赔(1)(1) 摘要：以 FIDIC 合同条件原文为基础，对土木工程施工索 赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关 键进行探讨。 关键词：FIDIC 合同条件，施工，索赔 在 1989 年 1 月正式发布的 FIDIC 土木工程施工合同条 件第 4 版中，施工索赔（Constructionclaim）被作为一个 独立的主题索赔程序（Procedureforclaims） ，以 5 个 分条款（）的篇幅加以详细的规定。对于欲在国际工程 承包领域取胜盈利的承包商（Contractor）来说，施工索 赔工作十分关键。 笔者以 FIDIC 合同条件的原文为基础，借鉴国内一些 承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对 FIDIC 合同 条件下的施工索赔进行探讨。 1 索赔的发生和分类 索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下 所列： （1）风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市 场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中 标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各 种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商 （Constractor）的索赔案数远远超过业主（Employer）反 索赔案数的原因。 （2）施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相 关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工 条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此 施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。 （3）工程变更（Variations） 。承包商施工时完成的 工程量超过或少于工程量表（BOQBillofquantities）中 所列工程量的 15%以上时，或者在施工过程中，工程师 （Engineer）指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或 加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。 所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不 应承担的经济损失。 （4）工期拖延（Constructiondelay） 。施工过程中， 由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果 工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外 施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取 赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费 （Liquidateddamagesfordelay） 。 （5）业主违约（Defaultofemployer） 。指业主未按规 定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工 程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复， 或者由于业主坚持指定的分包商 （Nominatedsubcontractor）等。 （6）合同缺陷。按 FIDIC 合同条件，由于合同文件中 的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程 师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本 增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权 提出索赔。 （7）工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇 管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际 惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投 标截止日期（一般均为开标日期）之前的第 28 天开始。 索赔的分类 按施工索赔的目的可分为工期索赔 （Claimforextensionoftime）和经济索赔 （Financialclaims） 。 （1）工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间， 使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包 商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC 合同条件中，误期 损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而 受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的 10%.FIDIC 第分条明确规定了可以延长工期的 5 种情况，给 承包商赋予了工期索赔权。 （2）经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承 包商自己承担的经济损失或额外开支 （Lossesandexpenses） ，也就是取得合理的经济补偿。前 提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报 价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不 在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说， 施工费用超支主要来自 2 种情况：一是施工受到干扰，导 致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程， 导致工程成本增加。由于这 2 种情况所增加的新增费用 （Additionalcost）或额外费用（Extracost） ，承包商有 权索赔。 2 索赔的依据 承包商进行索赔的主要依据 为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证 工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款 额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工 索赔而言，以下 10 个方面的资料是不可缺少的。 （1）招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括 通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范 围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础 资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计 算附加成本的依据。 （2）投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各 主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的 施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列 出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提 出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书 （Constructionagreement）以后，都成为正式合同文件的 组成部分，也成为施工索赔的基本依据。 （3）施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以 前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨 论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修 改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。 （4）来往信件。如工程师（或业主）的工程变更指令 （Variationorders） 、口头变更确认函 （Confirmationoforalinstruction） 、加速施工指令 （Accelerationorder） 、施工单价变更通知、对承包商问 题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都 具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。 （5）会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、 施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会 议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即 由作纪要的一方写好纪要