【精品论文】国内外人力资本激励机制研究综述.pdf

/china management informationizationchina management informationization/china management informationizationchina management informationization/ 收稿日期 2008-03-23 作者简介杨曙光(1969-)，男，湖北谷城人，南阳市商业银行董 事长，会计师，注册会计师，讲师，经济学硕士。 中 国 管 理 信 息 化 hina management informationization 2009年1月 第12卷第1期 jan.，2009 vol12，no1 国内外人力资本激励机制研究综述 杨曙光 （南阳市商业银行，河南 南阳473000） 摘要随着知识经济的兴起以及技术创新在企业中地位的日益提升，20世纪90年代末以来，如何管理和激励知 识工作者成为理论与实践面临的重要课题。 本文拟通过对国内外人力资本激励机制的研究文献进行梳理、归纳和分 析，试图发现其规律性，为人力资本激励机制理论的进一步研究提供平台。 关键词人力资本激励机制；综述；国内外研究 中图分类号 f272.9文献标识码 a文章编号 1673-0194（2009）01-0089-03 1国外研究情况 人力资本激励机制是组织者为了使组织成员的行为 与其目标相容并充分发挥每个成员的潜能而执行的一种 制度框架。 在国外，激励理论的研究基本上经历了管理学 激励理论、经济学激励理论和管理学与经济学相结合3个 发展阶段。 管理学激励理论最早可追溯到20世纪初， 它以心理 学和组织行为学为基础，在经验总结和科学归纳的基础上 形成的。（）所提出的“差别计件工资”以及 （） 设计的“任务加奖金制度”是典型的早期激励机制。 世纪年代梅奥著名的“社会人”命题的提出，把管理 理论引入到行为科学， 激励问题成为管理理论研究的核 心。 之后，一大批社会学家、心理学家投身于激励理论的研 究，并提出了诸多著名理论。 管理学激励理论经历了由单 一金钱刺激到满足多种需要、由激励条件泛化到激励因素 明晰、由激励基础研究到激励过程探索的历史演变过程。 经济学家对激励问题的关注始于20世纪30年代，但 对其进行大量研究则是在2世纪年代以后。年代以 后，以交易费用、产权理论、企业理论等为核心内容的新制 度经济学取得飞速发展，如何解决代理问题成为激励问题 的核心研究课题。 （）指出，企业实 质上是一种“团队生产”方式，即产品是由集体内若干成员 协同生产出来的。 由于每一个成员的真实贡献不可能精确 度量，从而不能根据各成员的贡献去支付其真实努力的报 酬，这给偷懒者提供了“搭便车”的机会，为此，就需要监督 者进行监督，而剩余索取权对于激励监督者进行监督具有 重要作用。jensen meckling（1976）提出了著名的“公司所 有权结构理论”，并在定义“代理成本”的基础上，分析了企 业代理关系中代理成本的产生，进一步研究指出，代理成 本是企业所有权结构的决定因素，最优的资本结构实际上 是企业代理成本最低时的融资结构，因此，让经营者成为 完全剩余权益的拥有者，可以降低甚至消除代理成本。 进入20世纪80年代，博弈理论的突破性进展及其在 经济学中的应用，使非对称信息下的最优机制设计（或契 约安排）成为现代经济学理论的前沿问题。 动态博弈理论、 合同理论、委托代理框架成为研究企业激励机制强有力的 分析工具。 通过严密的逻辑推理和数学模型进行激励机制 设计是这一阶段激励问题研究的突出特点。fama（1980）研 究了如何使两权分离的大企业成为一个有效率的经济组 织。 他认为，在竞争性经理市场上，经理的市场价值决定于 其过去的经营业绩，从长期来看，经理必须对自己的行为 负完全的责任，因此，即使没有显性激励的合同，经理也会 有积极性努力工作，因为这样做可以改进自己在经理市场 上的声誉，从而提高未来的收入。holmstrom（1982）则将上 述思想模型化，形成代理人声誉模型。gibbons 投入产出表 中图分类号 f207文献标识码 a文章编号 1673-0194（2009）01-0091-03 j. ，1972， 62（5）： ， ， ： j. ，1988， （）： j. ，19，（）： ， j. ，19，（）： ， ： j. - ，100（3）： 觟， l p mj. ，19，（）：-709 ： - j. ，66（1）： ， f：m- b，a c o sj. ，19，3（）： 9 胡汝银.国有企业的激励机制与劳动供给行为j.经济研究， （）. 0 刘小玄.现代企业的激励机制：剩余支配权j.经济研究， （）. 1 林立.市场里的企业： 一个人力资本与非人力资本的特别合约 j.经济研究，（）. 2 张旭升，孟庆伟.企业技术创新的产权激励模式j.科研管理， （）. 3 张望军，彭剑锋.中国企业知识型员工激励机制实证分析j.科 研管理，（）. 4 文魁，吴冬梅.异质人才的异常激励北京市高科技企业人 才激励机制调研报告j.管理世界，（）. 5 秦吉波，曾德明，陈立勇.团队治理：关于提高高新技术企业 绩效的思考j.数量经济技术经济研究，（）. 6 杨建君，吴春鹏.公司治理结构对企业技术创新选择的影响j. 西安交通大学学报：社会科学版，（）. 7 黄速建.关于建立高层经理人员激励与约束机制的有关问题 j.中国工业经济，（）. 8 周建波，孙菊生.经营者股权激励的治理效应研究来自中国 上市公司的经验证据j.经济研究，（）. 19 张巍.激励为什么失效理论、实践及启示j.管理科学， （）. 0 李善民，张媛春.控制权利益与专有管理才能：基于交易视角的 分析j.中国工业经济，（）. 1 郑超，黄攸立.国有企业知识型员工激励机制的现状调查及改进 策略j.华东经济管理，（）. 2 范飞龙，袁云峰.知识型员工激励的实证研究j.中央财经大学 学报，（）. 3 豆建民.人力资本间接定价机制的实证分析j.中国社会科学， （）. 一、引言 改革开放以来，四川经济发展进入了一个快速增长时 期，通过“追赶型、跨越式”发展战略实施，到2003年，四川 省gdp总量达到了5 456.3亿元，位于全国第9位（资料来 源： 四川省统计局， 四川省国民经济与社会发展统计公 报），“全面小康”的宏伟蓝图正在逐步接近。 在经济发展过 程中，工业起着举足轻重的作用，它在很大程度上决定着 一个地区的经济实力和现代化的水平。 四川工业在经过 “一五”时期的初步建设、“三线”建设时期的大规模建设和 改革开放以来的快速发展，目