信用社（银行）今年一季度稽核监察工作报告.doc

信用社（银行）今年一季度稽核监察工作报告xx县农村信用合作联社审计委员会：根据今年我县农村金融工作会议精神，以及xx县信用联社今年稽核监察工作安排意见，现将一季度稽核监察工作开展情况报告如下： 一、今年稽核监察工作方向及定位今年，稽核监察工作将紧紧围绕合规文化建设的总体要求，重点抓好依法合规经营、内控防范和制度的贯彻落实，积极组织实施省联社年度安排的各类稽核审计项目，以全县今年工作会议精神为指针，以检查促规范，以规范求发展。切实加强稽核监察人员学习培训，不断提升稽核监察人员整体素质，全面提升稽核监察能力，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针,最大限度发挥稽核监察职能作用，确保农村信用社业务经营依法合规稳健经营。二、制定稽核监察工作目标及方案一季度，稽核监察部根据省联社及全县工作会议精神制定了xx县信用联社今年稽核监察工作安排意见，按照“全面审计、突出重点、讲求实效、防险控险、提升质量、促进规范、确保依法合规、标本兼治、惩防并举”的目标，有针对性的制定了xx县信用联社序时稽核方案、xx县信用联社今年年度经营成果真实性稽核检查方案以及旬阳县信用联社今年离岗人员经济责任审计方案。三、完善稽核审计“四项”工作机制按照联社今年稽核监察工作安排意见，稽核监察部一季度重点对稽核审计四项工作机制进行规范和完善。一是完善稽核工作报告制度，按照省联社和联社理事长在全县工作会上讲话的要求进一步规范项目稽核操作流程，完善项目稽核报告内容和复审制度，每季度向联社审计委员会报告工作；二是完善稽核工作考核评价机制，今年重新制定完善稽核人员岗位责任制和考核办法，按月评比考核，同时联社审计委员会按季对稽核监察部门及个人的履职情况进行综合考核评价；三是完善稽核工作问责机制，进一步夯实稽核包片责任制，谁包片、谁主查、谁负责稽核监察的全过程，对工作不负责任，查而不细、查而不深过后出现问题的，将从严追究责任；四是完善整改机制，每个项目稽核结束后，及时发出稽核整改通知，提出处理意见和限期整改要求，并将在适当的时间安排进行交叉稽核检查，组织人力对稽核监察存在问题整改情况进行全面的复查，不断提高整改效果。不断更新审计程序和审计方法，通过参加省联社、市办事处高管人员离岗审计工作，及时规范完善了我县离岗人员经济责任审计工作程序和审计方法，提高了审计工作质量。四、重点工作开展情况（1）积极组织实施了全县今年年度经营成果真实性稽核检查工作。联社成立了由理事长任组长，主任、监事长为副组长，各部门经理为成员的决算专项稽核工作领导小组，专题安排布置我县今年年度会计决算和决算专项稽核工作，抽调机关部分业务骨干及全体稽核人员共14名，组成6检查组，对全县所有网点进行了决算真实性和合规性稽核检查。制定了现场检查实施方案和检查表，通过全程介入和全面的稽核检查，确保了我县今年年经营成果的真实有效。（2）认真做好离岗人员经济责任审计工作。今年一季度重点对信用社（副主任）、部门负责人共12人进行了离岗经济责任审计，在审计过程中，严格审计程序和审计方法，注重审计质量，重点对离岗人员任职期间的决策能力、经营效果、管理水平以及遵守法律法规、有关制度规定和廉政情况进行审计，对被审计人员任职期间有关经营管理工作的真实性、合法性和效益性做出客观、公正的评价，为领导在人力资源管理方面提供可靠的参考依据。同时认真组织安排了40余名岗位变动员工的离岗经济责任审计工作。五、出色的完成了阶段性工作（1）一季度稽核监察部四人参加了办事处组织的为期7天的今年年度会计决算真实、合规性检查工作；（2）两人参加省联社组织的为期30天今年年度经营成果真实性稽核检查工作；（3）两人参加了省联社组织为期20天的高管人员离任经济责任审计工作；（4）成功接待了省联社、市办事处对我县今年年度会计决算真实性检查工作；（5）整理规范了今年年度稽核审计工作档案并入档管理；（6）及时准确上报各类报表及日常监管事项报告；（7）较好的完成了领导交办其他临时性工作任务。六、存在的不足和二季度工作计划一季度由于外出检查和接待各类检查等临时性工作较多，忙于日常事务，没有开展序时稽核工作。二季度稽核监