某银行合规审计内控管理部2018年工作总结及2019年工作计划

某银行合规审计内控管理部2018年工作总结及2019年工作计划 2018年，xxxx合规审计内控管理部（以下简称“xx”）在x的正确领导下，紧紧围绕年初制定的合规工作目标，扎实推进各项合规工作，有效提升合规管理水平，保障了xx各项业务的健康发展。现将2017年合规工作开展情况及下一步工作计划汇报如下：一、2018年工作开展情况（一）加强内控基础管理工作。1.加强内控合规制度建设。2017年，xx认真推动合规体制建设工作，完成了合规管理人员配置、岗位配置和职责梳理，加强内控合规体系建设，进一步完善了内控合规相关制度，及时制定了xxx反洗钱实施办法（试行）、xxx反洗钱内部审计制度（试行）、xxx反洗钱宣传培训管理办法（试行）、xxx客户洗钱风险等级分类管理办法（试行）、xxx案件处置操作规程（试行）、xxx反洗钱和反恐怖融资工作保密实施细则（试行）、xxx反洗钱工作报告管理办法（试行）等七项制度。为有效运用各项内外部检查和审计成果，xx建立了内控合规风险问题库，对信贷业务、会计业务、理财业务、授权管理、反洗钱工作等方面问题进行了分类梳理、汇总，明确了责任单位及责任人，强化了问题整改的痕迹化管理要求。并通过深入分析和研究问题产生的原因，提出了有针对性的改善建议，不断加强内控合规管理，优化产品设计和业务操作流程。同时，拟定了xxxx内控合规考核实施细则和xxxx“合规建设好建议”奖励管理办法，以进一步规范xx内控合规考核标准及流程，提高内控合规工作的有效性，鼓励员工及时反映和报告具体业务风险隐患，在业务操作中有效化解风险事件，在xx上下形成合规经营的良好氛围和文化。2.积极开展规章制度梳理工作。一、围绕三项主题，全力推进重点工作落实。 （一）xx机关示范创建圆满完成。牵头落实全区“花园机关”示范单位创建任务，制定完善创建标准，强化创建工作监督指导，积极引导各单位因地制宜做好办公区域绿化美化提升和整体氛围布置，广泛开展创建工作宣传，通过开展“花园机关”有奖知识问答活动等形式，为“花园机关”创建积极营造浓厚氛围。洞头区机关事务管理局于4月下旬顺利完成对全区55家单位“花园机关”创建工作的考核验收，并顺利评选出10家“花园机关”星级示范单位。 （二）智慧后勤项目建设初现成效。将“智慧后勤”项目纳入洞头区“智慧城市”项目建设内容，主动对接区大数据管理中心并委托专业公司做好“智慧后勤”项目建设方案设计，结合办公区域实际和机关干部需求，科学谋划“智慧后勤”项目和“一卡通”平台建设方案，在区府大院集中引进门禁刷卡系统、车辆管理系统、人员出入管理系统、访客出入识别系统等智能化设备，逐步实现公共区域后勤保障信息化管理。 （三）事业单位公车改革稳步推进。在深入排查摸底和广泛征求意见的基础上，研究制定洞头区事业单位公务用车制度改革实施意见，稳步推进事业单位车改工作。此次车改工作全区涉改事业单位共193家，涉改车辆83辆，涉改人员1066人，洞头区车改办于6月底完成核减车辆上缴封存工作，共上缴封存公务用车21辆，并于9月初完成涉改车辆拍卖工作。此次车改累计节约经费共326万元，节支率达24.3%。与此同时，认真做好出行保障标准制定、司勤人员安置和政策宣传引导，规范留用公务车辆管理，巩固事业单位车改成果。 二、把握三项重点，逐步规范综合事务管理。 （一）办公用房管理日益规范。联合区纪委、集中开展全区党政机关办公用房清理整改专项行动，重点整治党政机关办公用房及服务性用房使用不规范问题，累计开展街道乡镇、部门单位检查82次，对存在使用不规范问题的单位发放整改通知单并督促整改，全面巩固办公用房清理整治成果。先后完成人武部兵器室项目和传媒中心数据机房分离项目建设，同时完成区政府7楼会议室、区第三会议室、原公积金办公用房等修缮项目，着力优化全区部门单位办公环境。 （二）公共节能项目亮点突出。积极指导落实节约型示范单位创建工作，11月中旬，洞二中顺利通过国家级节约型示范单位创建验收，成为全区首家国家级节约型示范单位。同时完成渔港大楼市级节约型示范单位和10家节水型示范单位创建验收。强化节能技改力度，完成洞二中、职教中心“阳光校园”光伏项目建设；积极开展节能宣传进广场、进社区、进校园活动，延伸拓展节能宣传覆盖面；认真做好行政机关生活垃圾分类工作，充分发挥公共机构在垃圾分类推广工作中的示范表率作用。 （三）公务用车管理持续完善。强化公车服务平台管理，积极落实全省公务用车“一张网”平台建设任务，完成“一张网”平台可视化设备采购安装工作。先后开展3次公务用车使用规定执行情况集中检查，进一步严明公车使用纪律。强化司勤队伍管理，组织驾驶员开展道路安全法规教育讲座和业务技能比武活动，着力提升驾驶员队伍综合素质。今年以来，公车服务中心共累计为全区部门单位提供出行保障1300余次，安全行驶达45万公里，高质量完成区级重要会议活动车辆保障任务。 三、紧盯三项环节，优化提升服务保障水平。 （一）公务接待保障逐步优化。今年以来，共接待上级领导、来宾345批4100人次，保障全区及各部门重要会议2600余次，圆满完成省委书记调研洞头、世界温州人大会院士论坛、首届两岸融合发展论坛等全区性重要会议活动的后勤保障工作，着力改善接待细节和接待品质，力求在接待工作中充分体现洞头特色、展现海岛魅力。在单位内部启动实施全员接待管理制度，全面深化接待队伍建设，着力规范接待流程管理，提升公务接待服务保障能力。 （二）食堂服务环境逐步改善。着力改善食堂软硬件环境，完成机关食堂、行政服务中心食堂设备设施改造、绿化美化和氛围提升工作；深化食堂服务团队建设，强化食堂从业人员监督考核和文明礼仪、服务意识培育，组织食堂人员参加省、市特色菜品进食堂活动并取得优异成绩；积极提升食堂菜品种类，优化食堂服务运营模式，通过在传统节日期间推出各类人性化服务等举措，优化提升食堂综合服务水平。 （三）后勤服务效能逐步提升。以“机关干部的需求就是我们的追求”作为后勤服务工作的根本宗旨，着眼于细节改善服务品质。在“百岛后勤”微信公众号推出“后勤服务十小事”项目，并先后完成区府大院健康驿站、智能停车场等项目建设；积极做好区府大院内外周边整体氛围布置、绿化美化提升和办公区域各类公用设施改造提升工作，改善机关干部办公环境，着力提升服务对象的幸福感和满意度。 四、落实三项举措，着力打造满意后勤团队。 （一）管理体制机制不断完善。强化单位建章立制工作，重新修订单位各项规章制度25条，完善后勤服务领域重点环节内控机制；启动实施局机关“一三五”工作制度，即周一例会制度、周三巡查制度、周五采购制度，强化后勤服务领域环节监督检查,今年以来共开展集中巡查23次，反馈问题40条；规范单位小宗物品、固定资产采购审批流程，累计申报采购项目35项，采购总金额约30万元；实行局机关大科室管理，将原来的8个科室按照职能进行合并，整合成为办公室、接待服务中心、公车服务中心、综合事务中心4大科室，实行扁平化管理，将工作职责直接落实到人，逐步实现单位内部各项工作的规范、有序运转。 （二）机关作风建设不断深入。深入开展“守纪律 讲规矩 促营商环境提升”作风建设专项行动，结合理论中心组学习、支部“主题党日”等载体，深化党员干部党规党纪教育和廉洁从政、纪律规矩意识培育。先后开展机关作风大排查、大整治活动4次，将干部职工工作纪律、工作作风纳入日常督查范围，着力强化。从严落实后勤服务领域营商环境整顿提升，结合单位大科室调整，认真做好重点岗位、重点领域廉政风险排查和谈心提醒工作，今年以来共开展廉政谈心谈话共27次，着力强化干部职工廉政风险防范意识。 （三）后勤队伍建设不断深化。研究制定局机关全员绩效考核办法，健全完善干部职工奖励激励机制，将市、区两级目标考核结果与干部二级目标考核相挂钩，同时将编外人员薪酬待遇与其工作业绩相挂钩，充分践行“多劳多得”的工作理念；积极组织干部职工开展业务技能比武、海岛振兴结对共建、“红色星期日”志愿服务等活动，积极为干部职工搭建沟通交流平台，充分提振后勤服务团队精气神和凝聚力，提升团队干事创业意识。 2019年，洞头区机关事务管理局将继续以服务保障全区中心工作为目标，逐步实现机关事务信息化、科学化、规范化管理，着力改善服务品质，提升机关干部满意度和幸福感，深化后勤机关体制机制建设和后勤服务团队建设，确保各项工作再上新高度、新台阶。 一是高起点推进信息平台建设。在今年“智慧后勤”建设项目的基础上，做好“智慧后勤”功能的延伸拓展工作，积极搭建房产管理、智能预约、智慧食堂等功能为一体的综合管理平台；进一步推进全省公务出行“一张网”平台建设，逐步实现公务车辆和信息化管理和可视化调度。 二是高质量规范综合事务管理。推进机构改革涉及单位办公用房修缮改造项目，做好区府大院立面改造、行政服务中心周边设备设施改造工作，积极推进绿色数据中心、光伏停车场、新能源充电桩等节能技改项目，深化节约型示范单位创建和节能宣传工作，为全区公共资源集约利用做好示范表率。 三是高标准提升后勤服务品质。以服务社会化、市场化为导向，利用机关食堂对面闲置办公场所开设机关超市（百岛后勤易直购），为机关干部提供便利；进一步深化“幸福食堂”打造，积极做好食堂整体布局优化和菜品多样性提升，改善食堂软硬件环境；深化服务品牌打造