6体系内审检查表母版.doc

内审检查表审核部门： 内审员： 内审时间：序号手册条款gb/t190012008gb/t504302007q/sy1002.1-2007q/shs0001.12001gb/t28001-2011gb/t24001-2004审核记录不符合1.总要求4.13.1，3.3,3.443 .04.1能够按照标准要求建立管理体系q条款删减7.3设计开发、描述清楚有外包，有识别，有控制2.文件要求4.2.1，4.2.23.35.4.63.2.74.4.4建立了管理手册、手册符合标准的要求体系的其他管理文件程序、目标、作业文件、记录表格等均按照标准要求建立3.文件控制4.2.33.55.4.73.2.74.4.5建立文件控制程序，有受控文件清单，文件发放清单有外来文件识别、分发得到控制各场所有适用的文件，目前无作废文件、现在无失效文件现在无更改4.记录控制4.2.43.5.35.6.53.2.74.5.3/4.5.4建立记录控制程序记录归档及时易查找，有保存期，储存符合要求有文件的规定5.管理承诺5.14.35.23.1.24.4.1形成了管理承诺，对内对外进行公开，传递到员工及相关方6.以顾客为关注焦点5.27.1,13.2总经理认识到位，通过合同评审等方式确保顾客信息得到明确，通过满意度调查等方式获得顾客是否满意的信息，以顾客为关注焦点持续改进7.qhse方针5.33.25.23.1.34.2总经理策划建立方针，方针得到贯彻实施，传递到员工，员工理解方针8.qhse目标与hse管理方案5.4.13.25.3.33.1.34.3.3，4.3.4公司目标符合标准要求，建立了部门目标，目标指标分解到基层单位。经过检查目标得到实现。管理方案参照目标制定，内容包括实现的措施、时间要求、职责划分等内容9.管理体系策划5.4.23.33.0/3.2.24.1体系策划全面，更改时考虑全面，没有影响体系的全面性10.职责和权限与考核5.5.14.1,4.2,4.3,13.15.4.13.1.4/3.2.34.4.1hse管理委员会职责、总经理职责得到规定各部门职责进行了规定各岗位职责进行了规定11.管理者代表5.5.25.4.23.0/3.2.34.4.1管理者代表职责得到规定，有任命文件，其信息传递到公司各层次12.协商与沟通5.5.313.15.4.53.2.44.4.3外部信息由办公室人员负责接收并传递到公司内部；通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好重要环境因素的信息对外传递有规定与地方政府和当地居民的沟通建立了规定员工代表能够行使职责13.管理评审5.63.4,13.25.63.10.34.6评审计划已经制定14.资源提供6.15.1,6.15.4.33.2.5/3.2.64.4.1资源充分，环保、安全、健康的投入有证据15.人力资源6.25.1,5.2,5.35.4.43.2.44.4.2建立了绩效考核制度、任职要求制定了培训计划，进行了培训，有相关的考核记录和培训有效性评价证据特种作业人员持证上岗新员工建立了三级安全教育16.基础设施6.36.1,6.2,6.35.5.13.64.4.6建立了基础设施台账，在方案中明确了设施要求建立设施检修计划，按照计划进行了设备检修，设备日常保养进行了控制，设备管理有效在施工组织设计中规定了设施配置需求特种设备按照要求进行了检定塔吊拆除、安装单位提供了资质其他设备在使用前进行了验收目前无报废设备、没有引进新设备17.工作环境6.48.4,10.55.5.63.6照明、防护等环境符合要求材料现场管理制定了制度材料管理控制有效18.产品实现的策划7.110.1,10.2对产品进行了策划，形成的相关文件针对项目建立了施工方案，方案明确了目标要求、顾客要求、工期控制、质量控制、安全环保等控制措施，明确了人员、设施要求。方案进行了内部审批，甲方、监理有审批意见19.法律法规和其他要求5.2，7.2.17.2.1，12.2，13.25.3.23.04.3.2规定了获取渠道，每年进行一次更新建立法律法规及其他要求一览表建立体系时考虑了这些法规及相关要求对这些适用法规组织了学习20.危害因素识别与风险评价5.3.13.3.4.3.1按照程序文件要求，识别环境因素、危险源。识别比较全面，形成环境因素清单、危险源清单，按照评价标准进行了评价，根据评价备注确定了重要环境因素清单、重要危险源清单根据公司的实际情况规定了控制措施，尤其是在制定目标指标时作为控制重点进行识别。目前公司没有新的变化文件中规定了新项目环境因素的控制方法 21.与顾客有关的过程7.27.1,7.2,7.3,10.25.5.33.64.4.6对所有的合同、标书进行了评审，顾客要求明确公司现在实现无口头定单提供了合同交底记录顾客提出的问题均得到解决现在无顾客投诉顾客的合同要求得到实现22.设计和开发/设备设计和建设7.3删减10.35.5.13.54.4.6删减合理23.采购7.46.1,6.28.1,8.2,8.3,9.1,9.2,9.35.5.23.44.4.6规定了供方评价的准则，对供方进行了评价，建立了合格供方名录。供方的资料进行了收集和控制查见制定了采购要求，计划明确了采购产品的名称、规格型号、数量、交货期、技术质量要求等内容，有总经理批准签字。采购计划内容充分、适宜。公司对分包方进行了评价，分包方提供了分包资质项目部负责对分包方进行监督和管理物资的质量要求进行了规定24.生产和服务提供的控制7.5.18.4,8.5,10.2,10.45.5.5/5.5.6/5.5.73.6/3.7.24.4.6质量：工作基本按计划实施，现场观察， 现场有生产用作业指导书及用图若干份，基本更够指导生产操作。生产过程中严格执行各项操作规程及要求。对勘察人员询问，现场有产品的操作规程，该岗位操作工清楚工艺文件的要求。现场见到测量设备檫拭保养到位，设备运转正常，生产设备满足产品的要求。现场抽查仪器有校准合格的标志。检验员能够按照工艺文件要求实施过程检验，检验情况见8.2.4记录。产品调交付 按用户要求，接受图纸和施工方案hse:现场提供了安全技术交底，安全教育记录；现场设备均能提供，设备安全操作规程安全标识适宜，执行了法规要求施加影响有记录，建立了实施影响的相关方一览表废弃物得到控制，建立了处置记录易燃化学品专人管理，控制有效用电安全管理控制有效安全帽、安全带等防护用品佩戴齐全污水、噪声、粉尘等污染物均有控制措施，并控制有效动火等许可均按照要求办理手续25.生产和服务提供过程确认7.5.210.5公司需确认的过程为焊接过程、提供了过程确认记录，公司编制了工艺规范，明确控制要求，以及对人员的要求26.标示和可追溯性7.5.310.5.3生产现场有 按照技术状态进行了标识，如图号、编号、名称、单位等材料物资等表示符合要求27.顾客财产7.5.48.55.5.3顾客提供的技术要求，由项目部统一登记后返回实施部门进行使用，查见顾客财产登记表明确了日期、客户名称、地点、联系电话、联系人等内容，。对于顾客的信息注意保密，不得泄露。询问负责人清楚顾客财产的管理要求28.产品防护7.5.510.6有库房，物品摆放较整齐， 抽查了5中材料帐、物一致，物料管理符合库房管理规定的要求。工程防护在施工现场完成，完工即交付交付后有保修期保修的制度29.监视和测量设备的控制7.611.55.6.14.5.1质量检测工具：卡尺、卷尺、经纬仪等 见监视和测量装置台帐， 监视和测量装置的名称、编号、规格、型号、精度、测量范围、检定周期和检定日期等内容。抽查均有检定合格证书。对需要自检的仪器按监视和测量装置自校规程的要求进行了自校。监视和测量装置在使用过程中未出现偏离校准状态的情况，在使用过程中使用人不定期进行檫拭保养。公司没有计算机软件用于监视和测量的情况。30.变更管理和应急管理10.5.25.5.83.74.4.7有应急预案（分为公司级、项目部级）进行了消防演习，有演习的图片，演习前组织项目部工人参加了培训应急准备和响应进行了评审，应急预案符合公司实际情况；应急准备配备了消防器材、呼吸器等物资31.顾客满意8.2.112.2.6公司日常通过电话、传真、走访、网络、发放顾客满意度调查表的形式与顾客进行沟通。自体系运行以来顾客没有投诉情况，对于顾客反馈的问题，公司均及时给顾客作了满意的答复和处理。32.内部审核8.2.212.2.25.6.63.10.24.5.4/4.5.5制定了内审计划内审正在进行33.过程的监视和测量8.2.39.3，11.1.1，11.2，12.25.6.1/5.6.23.84.5.1/4.5.1，4.5.2本部门不定期对文件有效性的及记录的保存执行情况等进行监督检查。对目标完成情况检查。检查结果没有发现不符合规定要求的情况。管理方案经过检查实施有效。日常的hse检查建立了检查记录，设备检查保留了检查记录员工进行了体检，体检合格后上岗硫化氢测试仪等仪器运行正常过程中的检查提供：设备检查记录、现场检查记录、过程检查记录、质量体系检查记录34.产品的监视和测量8.2.48.3，10.6，11.3，13.2,本部门负责进货产品、过程产品和最终产品的检验。由检验员按进货检验规程、产品检验规程进行，进货检验：规定了 检验/验证的项目、要求、抽样和判定等内容。检验项目符合规范要求，验证结论为合格过程产品检验：由检验员按产品的检验规程要求进行工程验收会同顾客进行。公司无紧急放行情况出现35.不合格品控制8.311.4自体系运行以来，在生产过程中没有出现过批量的不符合的品。材料质量按照规程进行验收，需要提供复检的材料进行的复验工程质量验收按照规范执行，质量合格服务过程的不符合等，均及时进行了处理，没有形成记录。询问检验人员出现不符合是如何处理的，答按不合格品控制程序进行处理。对于顾客顾客意见反馈，没有发生顾客投诉，顾客反应市场人员服务态度，服务质量较好。36.数据分析8.410.6，13.2对质量目标的完成情况、顾客满意度调查情况、产品合格率情况等有关的数据进行收集统计分析，对供方质量情况进行了统计分析。施工过程的质量进行了统计和分析37.事故事件不符合与纠正措施8.5.1/8.5.213.35.6.3/5.6.43.9，4.5.2/4.5.3自管理体系运行至今，针对过程检验出现的不合格品，采取了纠正措施。见纠正措施要求表， 针对检查过程中发现不符合进行了原因分析，进行了验证，日常生产加强监督检查。截止目前未再出现类似问题，纠正措施有效。未发现需采取预防措施的潜在不合格。有隐患已经改正并有记录，无事故发生38.预防措施8.5.313.35.6.33.10.34.5.2/4.