新华人寿保险公司2012年最新版《基本法》实务操作篇ppt模板课件演示文档幻灯片资料

【第1页】 基本法（2011版）实务篇 个人业务管理部 2011年9月 【第2页】 目 录 1 人员管理模块实务操作 2 综合查询综合打印模块 【第3页】 1 人员管理模块实务操作 p 团队管理模块 四级机构内团队管理 跨四级机构团队管理 p 营销员管理模块 p 日常管理模块 目 录 【第4页】 1 人员管理模块实务操作 p 团队管理模块 四级机构内团队管理 1、团队管理 2、团队异动（团队调整） 3、营销员异动（人员调动） 4、主管任命 目 录 【第5页】 1、团队管理（1/2） 【业务规则】 一、销售机构的建立： 1、销售机构的管理机构只能为8位的管理机构； 2、营业区、营业部、营业组只能逐级建立，不能在营业区下直接建营业组； 3、销售机构间的隶属关系分为直辖和非直辖，“直辖”仅限于营业部直辖组。 即，营业区与上级管理机构间、营业部与营业区之间不存在直辖关系； 4、下级销售机构的成立日期不可早于上级机构的成立日期（同一天可以）。 【实现功能】 实现销售机构的建立、停业、修改和查询功能。 【第6页】 1、团队管理（2/2） 【业务规则】 二、销售机构的停业： 1、销售机构建立后不能删除，销售机构中无签约营销员时可以将“停业 属性”置为“Y”； 2、销售机构的停业日期必须在成立日期之后； 3、不可建立停业的销售机构，可将已建立的销售机构修改为停业状态； 4、停业状态的销售机构，可以修改为非停业； 5、不可以在停业的销售机构下建新机构； 6、不可将已经停业的销售机构下的某个停业的机构修改为营业状态。 【第7页】 2、团队异动 【业务规则】 1、营业部、组调动范围：本功能只能在四级机构（支公司或营服）内 进行调动； 2、直辖组不可进行团队异动； 3、界面中“调整日期” 为最近一次考核完成月的次月1日。由系统默认 显示，不可进行修改； 4、佣金计算至考核归属确认前，不允许进行团队异动； 5、调整后，仍保留团队内原有管理关系与血缘关系； 6、调整后，被调整团队与原上级销售机构的血缘关系全部保留； 7、调整后，被调整团队与调整后上级主管建立管理关系。 【实现功能】 实现营业部、营业组在同一四级管理机构内异动。 【第8页】 3、营销员异动 【实现功能】 实现非主管级别营销员单个人或多个人在四级管理机构内调动。 【业务规则】 1、界面中“调动日期”为最近一次考核完成月的次月1日。由系统默 认显示，不能修改。如果该日期早于营销员签约日期，则默认为营销 员签约日期，且不能修改（此处，在调动界面中显示的是考核完成后 次月1日，但在关联查询中显示的为营销员签约日期）； 2、佣金计算至考核归属确认前，不允许进行团队异动； 3、只能对非主管级别的营销员进行调动； 4、营销员调动后保留与原销售机构的血缘关系，与调动后上级主管建 立管理关系。 【第9页】 4、主管任命 【实现功能】 实现销售机构的主管任命。 【业务规则】 1、一个销售机构只能有一个主管，如果一个团队的主管被任命为另一个团 队的主管时，原团队则变为无主管状态； 2、被任命者级别需与该机构级别匹配； 3、不能跨中支进行主管任命； 4、主管任命日期为最近一次考核完成月的次月1日。由系统默认显示，且不 能修改； 5、佣金计算至考核归属确认前，不允许进行团队异动团队主管任命； 6、主管跨四级机构任命后，切断与原机构的血缘关系，在新机构不再自动 建立血缘关系； 7、主管在四级机构内进行任命，保留原血缘关系。 【第10页】 1 人员管理模块实务操作 p 团队管理模块 四级机构内团队管理 跨四级机构团队管理 1、营销员异动（人员调动） 2、机构异动（机构调整） 【第11页】 1、营销员异动 【实现功能】 实现非主管级别营销员单个人或多个人跨四级管理机构调动 。 【业务规则】 1、主界面“调整日期”为最近一次考核完成月的次月1日。系统默认显示， 且不能修改。如果该日期早于营销员签约日期，则默认为营销员签约日期， 且不能修改； 2、佣金计算至考核归属确认前不允许进行调整； 3、营销员调动前后级别不变； 4、只能调动非主管级别的营销员； 5、只能在同一中支内进行跨四级机构调动； 6、不可调入无头组。 【第12页】 2、机构异动 【实现功能】 实现营业部、营业组跨四级管理机构调动 。 【业务规则】 1、主界面“调整日期”为最近一次考核完成月的次月1日。由系统默认显示 ，且不能修改。 2、佣金计算至考核归属确认前不允许进行调整。 3、营业部整部调动时， 保留与原四级机构的血缘关系。 4、营业组整组调动时， 切断与原四级机构的血缘关系，与调动后主管只建 立管理关系，不建立血缘关系。 【第13页】 1 人员管理模块实务操作 p 营销员管理模块 营销员签约操作 营销员解约操作 目 录 【第14页】 1、增员管理（1/7） 【实现功能】 实现试用、正式和业务主任级别人员的签约录入。 【界面调整】 1、“学历、家庭地址、通讯地址、电话、手机”都调整为必录项； 2、去掉”培训时间“和”培训期数”； 3、增加“岗前培训是否通过”显示项； 4、去掉“销售资格”按钮 【第15页】 1、增员管理（2/7） 【界面调整】 去掉“增部人”及“增部人姓名”两项。 【第16页】 1、增员管理（3/7） 【业务规则】 1、该功能只能对A101、A103、A201三个级别的人员进行增员录入； 2、录入身份证号码后，系统自动带出性别、出生日期；如果录入的是非身 份证号码，则性别及出生日期需录入； 3、系统根据姓名、身份证件类型及证件号码对“岗前培训是否通过”、 “ 有价单证保证金收据号”、“有价单证保证金” 、“资格证信息”进行校验 ，如果系统中已存在这些信息，可将其自动带出。如果上述信息与增员时录 入的不一致，则不允许录入； 4、录机时间系统默认为操作当前日期； 【第17页】 1、增员管理（4/7） 【业务规则】 5、“岗前培训是否通过”项与“日常管理岗前培训管理”功能中导入的“ 培训是否通过”项相关联。在增员管理界面只做显示，不可录入及修改； 6、在增员录入时，只对级别为A101和A103，且为首次签约的人员进行“岗前 培训是否通过”的校验。如果岗前培训通过，则可进行增员录入；否则不允许 录入，并给出相应提示； 7、营销员的管理机构、销售机构默认为推荐人的所属机构，但是可以修改。该 功能中所录入的管理机构，必须与岗前培训管理中录入或导入的“管理机构” 一致，否则不允许增员成功 ； 8、该功能只允许首次和二次增员录入操作，不允许二次以上增员录入操作； 【第18页】 1、增员管理（5/7） 【业务规则】 9、系统根据姓名、身份证号，判断是否属于二次签约； 10、如果是二次增员，则系统给出提示“该营销员属于二次签约，请确认是 否允许增员。”点击提示框中的【确定】按钮，完成增员录入操作；点击提 示框中的【取消】按钮，返回增员管理界面； 11、如果本次签约时间距上一次准解约日期小于6个月，且属于二次签约，则 系统给出提示“该营销员属于二次签约，且距上一次准解约日期小于6个月” 点击提示框中的【确定】按钮，完成增员录入操作；点击提示框中的【取消 】按钮，返回增员管理界面； 12、系统根据身份证号，判断是否属于黑名单人员，不允许对黑名单人员进 行增员录入； 13、增员录入前需交纳单证保证金，如果没有交纳，不允许对其进行录入。 【第19页】 1、增员管理（6/7） 【业务规则】 14、只能对年龄在2255周岁（含22及55周岁）的人员进行增员录入； 15、系统根据录入的身份证号，自动带出代理证信息（“代理证导入”信息 关联）； 16、代理证的“发放日期”“有效起期”“有效止期”为必录项。同时对代 理证信息进行有效性及唯一性校验。即，资格证的有效止期不可在操作当日 之前，且代理证号不可在系统中有重复； 17、展业证信息为非必录项，但录入后，需对展业证号码进行唯一性校验。 18、该功能所增人员的销售机构只能为组，不可为部或区； 19、录入级别为A201的营销员，其推荐人和育成人可以为不同的营销员。 【第20页】 1、增员管理（7/7） 【业务规则】 担保人录入规则： 1、可录入多个担保人，但必须保证至少存在一个司内担保人一个司外担保人； 2、系统通过证件类型及证件号码进行校验自动审核担保次数：每个司外担保人 只能担保1人（限该营销员为签约状态。即，如果被担保的营销员已解约或准解 约，则该担保人还可再次担保其他人）； 3、司内担保人默认规则：营销员司内担保默认为其营业组主管、直接定级业务 主任层级人员默认为其所在营业部经理； 4、按上述默认规则显示的担保人不可修改及删除。如果无默认司内担保人，需 手工录入。 【第21页】 2、直接定级维护（1/5） 【实现功能】实现定级资深业务主任和定级营业部经理级别人员的签约录入。 【界面调整】 1、“学历、家庭地址、通讯地址、电话、手机”都调整为必录项； 2、去掉”培训时间“和”培训期数”； 3、增加“岗前培训是否通过”显示项； 4、去掉“销售资格”按钮。 【第22页】 2、直接定级维护（2/5） 【业务规则】 1、该功能只能对A203、A301两个级别的人员进行增员录入； 2、录入身份证号码后，系统自动带出性别及出生日期；如果录入的是非身份证 号码，则性别及出生日期需录入； 3、系统根据姓名、身份证件类型及证件号码对“岗前培训是否通过”、 “有价 单证保证金收据号”、“有价单证保证金” 、资格证信息”进行校验，如果系 统中已存在这些信息，可将其自动带出。如果上述信息在录入或导入时录入的姓 名、证件类型或证件号码与增员时录入的不一致，则无法带出； 4、签约日期系统默认为操作当前日期； 5、营销员的管理机构、销售机构默认为推荐人的所属机构，但是可以修改； 【第23页】 2、直接定级维护（3/5） 【业务规则】 6、该功能只允许首次和二次增员操作，不允许二次以上增员操作； 7、系统根据所属渠道、姓名和身份证号，判断是否属于二次增员人员； 8、如果是二次增员，则系统给出提示“该营销员属于二次签约，请确认是否允 许增员。”点击提示框中的【确定】按钮，完成增员录入操作；点击提示框中 的【取消】按钮，返回直接定级维护界面； 9、如果本次签约时间距上一次准解约日期小于6个月，且属于二次签约，则系 统给出提示“该营销员属于二次签约，且距上一次准解约日期小于6个月”点击 提示框中的【确定】按钮，完成增员录入操作；点击提示框中的【取消】按钮 ，返回直接定级维护界面； 10、系统根据身份证号，判断是否属于黑名单人员，不允许对黑名单人员进行 增员录入； 11、增员录入前需在财务交纳单证保证金，如果没有交纳，不允许对其进行增 员录入； 【第24页】 2、直接定级维护（4/5） 【业务规则】 12、只能对年龄在22（含）55（含）周岁的人员进行增员录入； 13、系统根据增员时录入的身份证号，自动带出代理证信息（“代理证导入”信 息关联）；代理证的“发放日期”“有效起期”“有效止期”为必录项。同时， 对代理证信息进行有效性及唯一性校验。即，资格证的有效止期不可在操作当日 之前，且代理证号不可在系统中有重复； 14、展业证信息为非必录项，但录入后，需对展业证号码进行唯一性校验； 15、该功能所录A203级别人员的销售机构只能为组，A301级别人员的销售机构 只能为部； 16、对于级别为A203的人员，其销售机构不可存在签约的主管，录入后系统自 动将其置为该组的主管； 17、对于级别为A301的人员，其销售机构不可存在签约的部经理，录入后系统 自动将其置为该部的部经理； 【第25页】 2、直接定级维护（5/5） 【业务规则】 担保人录入规则： 1、可录入多个担保人，但必须保证至少存在一个司内担保人，一个司 外担保人； 2、系统通过证件类型及证件号码自动审核担保次数：每个司外担保人 只能担保1人（限该营销员为签约状态。即，如果被担保的营销员已解 约或准解约，则该担保人还可再次担保其他人）； 3、司内担保人默认规则：直接定级业务主任层级人员默认为其所在营 业部部经理；直接定级营业部经理层级默认为其增部人，无增部人的默 认为其育成人，无育成人的默认为其推荐人； 4、按上述默认规则显示的担保人不可修改及删除。如果无默认司内担 保人，需手工录入。 【第26页】 3、营销员维护（1/2） 【实现功能】实现签约营销员相关信息的修改。 【界面调整】 查询界面调整： 1、查询条件只保留“管理机构代码、销售机构代码、营销员代码 、营销员姓名”。 2、查询结果列表中去掉“身份证号”。 【第27页】 3、营销员维护（2/2） 【业务规则】 1、不可修改的基本信息：营销员代码、姓名、性别、证件类型、证件号码、出 生日期、签约日期、保证金号码、保证金金额、岗前培训是否通过、资格证号码 、资格证发放日期、资格证有效起期、资格证有效止期； 2、行政信息均不可修改； 3、该功能可实现修改功能，不可对营销员进行新增及删除； 4、可对司内担保人进行新增，但不可以删除； 5、不可对司内担保人的姓名、证件类型、证件号码、担保人类别进行修改。担 保人信息必录项同增员功能中保持一致。 【第28页】 4、黑名单管理 【实现功能】 实现黑名单管理。黑名单人员不可签约或解约恢复。 【业务规则】 1、黑名单身份的验证以证件类型及证件号码为依据。 2、身份证号码录入后，自动带出出生日期、性别。 3、黑名单人员不可签约或解约恢复。 【第29页】 1 人员管理模块实务操作 p 营销员管理模块 营销员签约操作 营销员解约操作 目 录 【第30页】 解约管理 【实现功能】实现对营销员的准解约、解约操作 。 【界面调整】 查询界面调整： 查询结果列表增加“单证保证金领取标记”显示项。 【第31页】 解约管理 【业务原则】 1、“解约申请日期”为操作当前日期，系统默认显示，且不能修改 ； 2、解约确认日期不可早于解约申请日期，可为操作当天； 3、如果已保存解约申请日期，但没有解约确认日期，系统将该营销员状态 置为“准解约状态”；如果保存了解约确认日期，则将营销员状态置为“ 解约状态”； 【第32页】 解约管理 【业务原则】 4、考核清退且状态为“准解约状态”的人员可在此功能中查询，并可在此 功能中进行解约手续结算标志的记录及解约确认操作；考核清退且状态为 “解约状态”的人员，可在查询子界面中查询出； 5、人员状态为“准解约”后如果还有业绩，继续计算该营销员佣金（初年 度佣金、续年度佣金、违约金）；人员状态为“解约”后，其在解约确认 次月最后一次参与佣金计算（即，如果在5月20日解约，则在6月份计算5月 佣金时，该营销员参与本次佣金计算，但7月计算6月佣金时，该营销员不 再参与本次及以后各次佣金计算）； 【第33页】 解约管理 【业务原则】 6、营销员解约后，只断掉其直接血缘关系： 例：育成链ABCDE，如果C解约，则该育成链为AB C DE。 但，A与D、E的间接育成关系、B与D、E的间接育成关系继续保留。 7、解约确认后才可进行单证保证金的领取，领取后，状态回写至解约表， 并且可在界面的“单证保证金领取标记”中显示领取状态，可显示内容为 “已领取；未领取”； 8、已领取单证保证金人员不可进行解约恢复； 9、主管解约后，其下属人员不进行自动归属。 【第34页】 1 人员管理模块实务操作 p 营销员管理模块 p 日常管理模块 岗前培训 合规品质 证件管理 目 录 【第35页】 岗前培训（1/2） 【界面显示】 主界面： 【实现功能】 实现对营销员岗前培训信息的增加、修改、查询和删除 。 【业务规则】 1、该模块属于培训操作模块，人管了解； 2、进行增加或者导入时，培训类别有多种，但是只需要选择“1-新人岗前培训” 。如果选择其他类别，可能会导致新人办理录机手续时，系统提示未通过新人 岗前培训导致无法正常录机。 【第36页】 岗前培训（2/2） 查询子界面： 导入子界面： 导入子界面可实现岗前培训信息的批量导入。 查询子界面可实现对于查询信息的批量导出。 【第37页】 1 人员管理模块实务操作 p 营销员管理模块 p 日常管理模块 岗前培训 合规品质 证件管理 目 录 【第38页】 合规品质（1/3） 【界面显示】 主界面： 【实现功能】 实现对营销员品质管理相关信息的增加、修改、查询和删除。 【业务规则】 1、该模块可对品质管理相关信息进行增加、修改和删除，“品质奖励”可录入文 字信息，“品质考核”只能录入分数； 2、各项操作的执行年月只能为操作当月，不可跨月操作。 【第39页】 合规品质（2/3） 导入子界面： 查询子界面： 导入子界面可实现对于品质管理信息的批量导入功能。 1、查询子界面可实现对于查询信息的批量导出功能； 2、完成品质分数计算后，可进入分数统计子界面。 【第40页】 合规品质（3/3） 分数统计子界面： 计算项目包含：个人累计分数、组累计分数和部累计分数。 其中：组分数中不包含组主管的分数； 部分数中不包含部主管的分数。 系统月底通过批处理方式，自动按照当月最后一天人力架构计算本月的统计分数。 【第41页】 1 人员管理模块实务操作 p 营销员管理模块 p 日常管理模块 岗前培训 合规品质 证件管理 目 录 【第42页】 证件管理代理证导入 【界面显示】 主界面： 【实现功能】 实现对营销员签约前代理证号码的批量导入。 【业务规则】 1、只能导入代理证，可针对代理证的新证和修改进行批量导入，同时保留修改的历 史轨迹； 2、导入时校验：代理证号码唯一性，即若系统中已存在该代理证号则不予以导入。 有效止期校验，即有效止期在系统当前日期之前则不予以导入； 3、批量导入时，若其中有一条记录校验出错，则同批量所有记录均不可导入。 【第43页】 证件管理资格证导入（1/2） 【界面显示】 主界面： 【实现功能】 实现对营销员签约后所有类型的资格证进行批量导入。 【变更类型】包括新证、修改和换证; 【新证】针对营销员签约后所有类型的资格证进行首次导入； 【修改】针对系统中已有的有误资格证信息进行修改； 【换证】针对代理证号进行换证时，证号不变。针对其他类型资格证进行换证 操作时，证号可以变化。 【第44页】 证件管理资格证导入（2/2） 【业务规则】 1、针对现行系统中所有的资格证进行新证、修改和换证的批量导入，同 时保留修改的历史轨迹; 2、对于代理证及展业证，“发放日期”“有效起期”和“有效止期”为 必录项。其他资格证，可不导入“有效起期”和“有效止期” ; 3、导入时校验：资格证号码的唯一性和有效性； 4、批量导入时，若其中有一条记录校验出错，则同批量所有记录均不可 导入。 【第45页】 证件管理资格证管理（1/2） 【界面显示】 主界面： 【实现功能】 实现对营销员资格证的管理与维护 。 【业务规则】 1、增加或修改的操作规则与资格证导入相同； 2、增加或修改时，对资格证号码的唯一性和有效性进行校验。如果为资格证和 展业证，“有效起期”和“有效止期”为必录项 ； 3、增加【资格证轨迹查询】，可查询与营销员资格证相关的所有轨迹信息； 【第46页】 证件管理资格证管理（2/2） 查询子界面： 1、【查询】可针对选定管理机构和销售机构进行资格证信息的查询； 2、【资格证轨迹查询】可针对选定营销员资格证的所有轨迹信息进行查询，此 时，“营销员代码”及“营销员是否在职”为必录项； 3、【文件导出】可导出【查询】信息及【资格证轨迹查询】信息，二者同时存 在时，优先导出后者的信息。 【第47页】 目 录 1 2 人员管理模块实务操作 综合查询综合打印模块 【