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建设工程档案管理 第一节 建设工程档案概述 一、建设工程相关术语 1、建设项目：指建筑、安装等形成固定资 产的活动中，按照一个总体设计进行施 工，独立组成的，在经济上统一核算、 行政上有独立组织形式、实行统一管理 的单位。 2、单位工程：指建设项目中具有独立设计 文件、可独立施工，建成后可以独立发 挥生产能力或工程效益的工程。 规模较大的单位工程，可将其能形成独 立使用协能的部分分为子单位工程。 3、分部工程：指单位工程中独立组织施工 的工程。单位工程中一般按专业性质和 工程建设部位划分和确定分部工程的。 4、分项工程：是分部工程的组成部分，由 一个或若干个检验批组成的基本单元工 程。一般按主要工种、材料、施工工艺 、设备类型等划分。 二、建设工程工作程序及其文件材料的形 成 1、项目建设议（立项阶段） 2、可行性研究阶段 3、设计（初步设计）阶段 4、建设（开工）准备阶段 5、建设实施阶段 6、竣工验收阶段 三、建设工程档案的概念 建设工程档案（又称建设项目档案、基 建档案）是指在工程建设过程中形成的 应归档保存的各种形式和载体的文件材 料。 四、建设工程档案的特点 成果的成套性、形成领域的广泛性、内 容的专业性、利用的时效性、管理的动 态性、记录形式的多样性，等等 第二节 工程文件材料管理 一、工程文件、档案管理的措施 1、将项目档案纳入“项目法人制”、“招 投标制”、“工程合同制”、“工程监 理制”中； 2、坚持项目档案工作与项目建设同步进行 ； “四同步”：下达工程计划任务与提出 文件材料归档要求同步；检查计划进度 与检查文件材料形成情况同步；工程竣 工验收与验收工程竣工档案同步；项目 申报评优及项目有关人员晋职评优时， 档案部门同步出具专题归档证明材料同 步。 3、建立健全项目档案管理制度 档案管理制度、汇总制度、保密制度、 利用制度、图纸更改制度、竣工图编制 办法、项目文件归档范围、文件收发文 登记制度、文件流程控制制度等 4、采取经济制约措施，实行工程档案质量 保证金制度（仅适用于建设单位与施工 、监理等单位的合同要约，任何国家部 门均不得收取工程档案保证金） 二、各参建单位文件、档案管理的职责 1、建设单位的职责 建立健全档案管理规章制度；对设计 、施工、监理等单位档案工作进行检查 、指导；做好本单位形成档案的收集、 整理；接收和汇总各参建单位档案；提 交工程档案预验收和专项验收；向有关 国家部门移交档案。 2、勘察、设计单位 收集、整理勘察、设计基础材料和有 关的设计文件；参与编制竣工图；向建 设单位移交档案。 3、施工单位 收集、整理所承担工程施工过程中形 成的档案；编制竣工图；向建设单位移 交档案。 4、监理单位 收集、整理监理工作中形成的文件； 对施工档案特别是竣工图进行审查；向 建设单位移交档案。 5、科研单位 收集、整理所承担科研课题工作中形 成的文件；向建设单位移交档案。 三、文件的收集 （一）收集范围 建设工程的收集要根据国家重大建设 项目文件材料归档范围及行业颁布的 有关归档范围，并结合本项目的实际情 况，制定该项目文件的归档范围。 （二）收集方法 1、依据标准范围收集 2、根据工程性质收集 3、采取有效措施收集 “四列入” ：将文件材料的形成列入计 划管理，列入施工管理及考核范围，列 入有关领导和技术人员岗位职责，列入 经济责任制建立档案工作机构及网络。 “三参加”：档案人员参加设备开箱、 参加各单位验收和项目总验收、参加项 目技改鉴定； 实行文件登记，对文件流程进行控制。 4、抓住重要环节收集 工程设计档案：主要抓住初步设计完成 阶段、设计结束和总结阶段； 工程施工和竣工档案：关键抓住交工和 竣工验收阶段； 设备档案：与土建工程连在一起的设备 在工程竣工验收阶段进行收集；自制设 备在设备鉴定时进行收集；外购设备在 设备开箱验收时进行收集； 科研档案：抓住年终总结、成果鉴定阶 段。 5、建立档案管理网络 建 设 单 位 分 管 领 导 档 案 员 勘察单位 设计单位 监理单位 领导及档案员 领导及档案员 领导及档案员 领导及档案员 各部门领导及档案员 施工单位 （三）合理确定文件归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程结束时间归 档 4、按年度归档 5、随时归档 （四）保证文件归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求 应保证归档文件的齐全、完整，真实反 映工程建设的全过程。 对照归档范围，查该归档的文件材料是 否归档完整； 各单位（子单位）工程的文件材料是否 归档完整； 各工序、阶段的文件材料是否归档完整 ； 从文件的前后联系查是否归档完整，如 ：请示与批复，正文与附件，原材料出 厂证明与试验报告、台帐、使用清单， 监理通知与反馈，监理例会、月报是否 连续，图纸是否与图纸目录对应，设备 材料是否与清单对应，现场的口头变更 是否及时补全，等等。 2、对文件内在质量的要求 归档的文件应为原件，原则上不得出现复 制件； 文件内容应真实、准确且填写完整；竣工 图应真实地反映工程建设实际情况； 文件中数据不得随意涂改； 签字盖章手续完备； 字迹清楚，图样清晰，图表整洁。 3、对文件材质的要求 纸张材料：纸张的强度、厚度及规格应符 合有关要求； 书写材料：文件的书写、绘图和签字要 采用耐久性强的书写材料，禁止用易褪 色的书写材料；打印、复印文件及照片 的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度 应符合设备标定质量的要求。 特殊材料：电子、录音、录像文件的材 质及存储格式应符合国家标准要求，并 保证载体的有效性；长期存储的电子文 件应使用不可擦除型光盘。 4、对文件属性的区分 科技文件与政务文件； 科技文件与科技资料。 5、对文件价值及密级的区分 保管期限：永久、长期、短期 密级：根据国家有关文件密级规定执行 第三节 工程竣工图的编制 一、编制形式 1、按图施工没有变更的，直接盖竣工图 章，即可作为竣工图； 2、 一般变更的，在原施工图上修改，盖 竣工图章后，即可作为竣工图； 3、重大变更的，或图面变更面积超过35 的，应重新绘制竣工图，盖竣工图章 后，方可作为竣工图。 二、对竣工图进行四方会审 由建设、设计、施工、监理等参建单位对竣 工图编制的准确情况进行会审，以保证竣工图 能真实地反映工程建设实际状况。 三、盖竣工图章 所有竣工图应由编制单位逐张盖竣工图章， 竣工图章中的内容应填写齐全、清楚，不得代 签； 竣工图章盖在标题栏附近空白处，若正面无 空白处，则盖在对应图纸的背面左上角； 盖竣工图章时应使用不易褪色印泥。 竣工图章格式： 编制单位 竣 工 图 编制人技术负责人编制日期 监理单位名称监理人 四、竣工图的折叠 折叠后图纸幅面一般应有a3或a4的规格 ； 无论采用哪种折叠方法，折叠后图纸的 标准栏应露在外面； （参照gb1060989技术制图、复制图的折叠 方法） 第四节 工程档案的整理 一、分类 建设单位应根据本工程项目档案数量的 多少，来确定档案设置的类目层次。对于大 型项目，要以整个项目为分类对象，在分类 时，首先以工程项目的建设程序和性质来区 分，然后在每个大类里，再按单位工程或专 业、阶段等进行分类。如施工档案可以再按 各单位工程进行分类。对于小型项目，形成 的档案数量较少，可以不设二、三级类目， 直接按建设程序对档案进行组卷整理后依次 排列即可。 某 项 目 档 案 前期依据性档案 勘察设计档案 施工档案 监理档案 竣工验收档案 单位工程01 单位工程02 单位工程03 项目管理档案 二、组卷 （一）组卷要求 案卷必须是一组具有有机联系的文件 ；案卷内文件的数量要适度；案卷内文 件的保存价值和密级应基本一致；案卷 应力求整齐美观，便于管理和使用。 (三）组卷方法 1、按结构组卷； 2、按单位（单项）工程组卷； 3、按工序或阶段组卷； 4、按专业组卷； 5、按问题组卷； 6、按名称或文件性质组卷； 7、按地区组卷； 8、按时间组卷。 三、卷内文件排列 1、图样的排列 在形成时编制了图样目录，按已编制的 图样目录顺序进行排列；在形成时没有 编制图样目录，一般按总体和局部关系 排列，即总体性、综合性的图样在前， 局部的居中，细部的排后。 2、文字材料的排列 （1） 按重要程度排列； （2）按工序排列； （3）按地区排列； （4）按时间排列； （5）按习惯排列。 3、图文混合文件的排列 有的案卷是由图样和文字材料混合组 成的，其排列一般是文字材料在前，图 样在后。 四、案卷编目 1、编页号 2、编卷内目录 卷 内 目 录 序 号 文件 编号 责任者文件材料题名日期页号 备 注 1 福建省第三建筑 工程公司 单位工程原材料用 料汇总表 2001 1223 1 2 102 2001 三明钢铁厂 “闽光”牌钢筋出厂 合格证 2001 1201 11 31879福建顺昌水泥厂 “”牌水泥出厂合 格证 2001 1130 26 4莆田华顺砖厂砖合格证 2001 1005 57 62 卷 内 目 录 序 号 文件 编号 责任者文件材料题名日期页号 备 注 1 榕政 20028号 福州市人民 政府 关于某工程土地征 用的批复 2002 0506 1-4 2 榕国土 20029号 福州市国土 资源局 关于某工程土地征 用的请示 2002 0403 5-10 3 10 某工程指挥 部 关于某工程土地征 用的会议纪要 2002 0207 30 33 3、填写卷内备考表 卷内备考表 互见号：jz101（照片） 说明：1、本卷有文件材料20件，共100页，附图1张 。 2、本卷内第3份文件钢筋出厂合格证为复印件 ， 原件见j1404案卷。 立卷人： 2002年8月9日 检查人： 2002年9月10日 4、案卷装订 案卷采用整卷装订、不装订（图纸可不 装订）二种形式；不装订时，应在每份 文件的右上角加盖档号章，文件要按目 录编排次序排列； 档号 序号 j101-0105 5、填写案卷封面和脊背 （1）案卷题名：案卷题名在结构上 由3个部分组成，字数一般不超过50个字 ； 案卷题名=项目名称+内容特征+文件 名称 如：某高速公路工程开工报告及施 工组织设计 某高速公路工程勘察、设计、土建 施工等合同 某高速公路工程g1标西福管理区收 费管理楼竣工图 不规范的案卷题名，如： 某某工程文件材料1 某某工程文件材料2 变更文件 施工文件 竣工图 合同文件 某某工程钢筋、水泥、屋面板、天 沟板构件、防水卷材、水泥漆、减水剂 、砂浆外加剂等原材料合格证以及钢筋 性能试验、水泥、细集料、碎石、砖、 土壤、防水卷材、砼配合比、砼、砂浆 试块强度报告和试验报告 （2）立卷单位； （3）起止日期； （4）保管期限； （5）密级； （6）档号； （7）案卷脊背：填写保管期限、档号和 案卷题名。 案卷封面填写示意表 档 号 - 档案馆号_ 案 卷 题 名 福泉高速公路福州段乌龙江特大桥 初步设计说明书 立卷单位 福州福泉高速公路有限公司 起止日期 1998.12 .71999 .1 .12 保管期限 长 期 密 级 _ 6、编写案卷目录（科技档案分类目录） 科技档案分类目录 类别 序 号 档 号 案卷题名 立卷 单位 起 止 日 期 数量 保管 期限 密 级 变更 情况 备 注 份 数 页 数 第五节 工程档案的验收 一、有关依据文件 1、福建省人民政府办公厅关于公布省建设 厅29个部门行政审批项目的通知（闽政 200645号）：第163项“建设工程档案 的专项验收或签证”（省档案局） 2、国家档案局、国家发展和委员会“重大 建设项目档案验收办法”（档发20062 号） 3、福建省档案局、省建委“福建省建设项 目（工程）竣工档案验收细则”（闽档 199360号）（年内将作修改） 二、验收的组织和程序 三、验收的内容 1、项目档案的基础管理工作； 2、项目档案的完整、准确、系统情况； 3、项目档案的安全。 第六节 工程档案的移交 一、有关依据文件 1、2002年12月省人大九届常委会“福建省 档案条例”：第十条“在重点建设项目 竣工验收和重大科研项目成果鉴定后三 个月内，建设单位或承担单位应当将档 案的整理保管情况报同级人民政府档案 行政管理机构备案，并按照国家规定将 档案移交有关国家档案馆保存。省级以 上重点建设项目和重大科研项目的档案 资料，应当按照规定送省级国家综合档 案馆保存。” 2、福建省人民政府办公厅关于公布省建设 厅29个部门行政审批项目的通知（闽政 200645号）：第161项“城市建设档案 馆接收规定范围以外档案审批”（省档 案局） 3、国家档案局“城市建设档案归属与流向 暂行办法”（档发字199720号） 4、福建省档案局“福建省重点建设项目档 案移交办法（暂行）”（闽档200378 号） 二、移交的单位及内容 1、向业主单位、生产使用单位移交全部