大型集团公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系控制程序汇编【含25个实用控制程序】 .pdfVIP

大型集团公司大型集团公司大型集团公司大型集团公司质量、环境和职质量、环境和职质量、环境和职质量、环境和职 业健康安全一体化管理体系业健康安全一体化管理体系业健康安全一体化管理体系业健康安全一体化管理体系控控控控 制程序汇编制程序汇编制程序汇编制程序汇编 1 目目录录 1文件控制程序 2 2记录控制程序 7 3法律法规和其他要求的获取、识别与更新控制程序 10 4管理体系策划控制程序 12 5管理评审控制程序 15 6环境因素识别与评价控制程序 19 7危险源辨识、风险评价和风险控制程序 24 8内外协商与沟通控制程序 28 9人力资源管理控制程序 31 10 设施和工作环境控制程序 35 11 与顾客有关的过程控制程序 38 12 采购控制程序 44 13 建筑施工和服务控制程序 48 14 标识和可追溯性控制程序 55 15 监视和测量装置的控制程序 58 16 应急准备与响应控制程序 61 17 顾客满意测量控制程序 65 18 内部审核控制程序 67 19 监视和测量控制程序 72 20 不合格品控制程序 80 21 数据分析控制程序 83 22 不符合纠正、预防措施控制程序 87 附件：附件： 附件一：本公司潜在事故和紧急事件及应急方案 91 附件二：三级体系文件清单 92 2 文件控制程序文件控制程序 文件编号ryjt-cx-01-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号01页 次1/5 1 1目的目的 对公司范围内与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的文件进行有效控 制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期 使用。 2 2范围范围 本程序适用于与本公司所有与质量、环境、职业安全健康管理体系有关的文件，包括 外来文件的控制。 3 3职责职责 3.1总经理负责审批及发布管理手册和程序文件。 3.2管理者代表负责审核程序文件及文件发放范围。 3.3办公室负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件标识、发放、归档 管理及组织评审以及负责本部门范围内的文件编制和控制。 3.4总工办负责技术性文件和施工作业文件的编制、更改及审核以及负责本部门范围内 的文件编制和控制。 3.5其他部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。 4 4程序程序 4.1质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括： 1）qeo 管理手册 一级文件； 2）程序文件 二级文件； 3）作业文件 三级文件（如作业指导书、操作规程、验收规范、施工方案、 公司制度、办法、标准、计划书等） ； 4）记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等） 。 4.2文件的编号 4.2.1文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索 文件编号由办公室统一规定， 具有统一性标识。 文件编号由企业名称代号、 文件代号、 章节号、顺序号几部分组成。顺序号从 01 开始。 3 文件控制程序文件控制程序 文件编号ryjt-cx-01-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号01页 次2/5 管理体系文件的编号 1）管理手册：本公司名称代号体系代号手册代号年号。 如图示：ryjt qeo sc 2004 2）程序文件：本公司名称代号程序文件代号顺序号年号。 如图示：ryjt cx 01 2004 3）作业指导书：部门代号顺序号。 如图示：gc 01 4）记录：记录代号. 程序文件章节号顺序号。 如图示： jl . cx02 01 5）其他行政文件的编号：建司纪元年号 数码编号 如图示：xxxxxxx xx 6）版本号以 1、2、3数字表示；修改状态号以 0、1、2、3、4表示； 页次以第 x 页/总页数表示。 当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修改状态号，以便于识别文件的现 行状态，并确保在使用处可获得相应的有效版本。 4 文件控制程序文件控制程序 文件编号ryjt-cx-01-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号01页 次3/5 4.2.2各部门代号规定如下： 部门名称部门名称代代 号号部门名称部门名称代代 号号 总经理zjl财务部cwb 管理者代表gd 办公室bgs sjb工会gh zab zgb csb 备注：如今后有新增设部门，该部门的代号用前两个字汉语拼音的 第一个字母为代号。 4.2.3文件分发号：部门代号序号。 例如：sj03，表示审计部的第三本文件。 4.3文件的批准、评审与更新 1） qeo 管理手册由管理者代表审核，总经理批准； 2）程序文件夹由管理者代表负责审核，总经理批准； 3）作业文件由部门负责人审核，主管领导审批； 4）技术性文件由总工办负责人审核，总工程师批准； 5）外来文件由管理者代表审批其适用性； 6）必要时对文件评审与更新时，需再次批准。 4.4文件的更改和作废 必要时文件进行更改。要填写“文件更改申请表” ，并保留更改内容的记录。 4.4.1管理手册、程序文件由办公室负责实施更改，管理者代表审核，总经理批准。 4.4.2作业文件的更改由各相应部门负责人批准后，再由各部门指定人员进行更改。 4.4.3所有被更改的原文件必须由相应部门收回，进行统一管理，以确保有效文件的唯 一性。 4.4.4文件更改后，与更改文件相关的其他文件应同时进行更改，以保证文件的统一性 和协调性。 5 文件控制程序文件控制程序 文件编号ryjt-cx-01-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号01页 次4/5 4.4.5文件更改分为换页、插页和章节更改。 4.4.6文件经多次更改，或文件需进行大幅度更改时，应进行换版，原版文件即时作废， 换发新版本。 4.4.7文件更改应由该文件的原审批部门进行更改，若由其他部门进行修改时，该部门 应获得修改所需依据的背景文件资料，并经原审批部门同意。 4.4.8文件更改应在“文件更改申请表”上记录文件修改内容，修改日期和更改原因、 更改生效时间，同时做修订状态标识。 4.4.9作废文件由办公室按 “文件更改申请表” 中原登记发放范围收回原版文件并记录， 并在作废文件上加盖“作废”印章，填写“文件销毁登记表” ，经主管领导批准后，统一 销毁。需做资料保存的作废文件，加盖“作废保留”印章后方可保存。 4.4.10作废文件要及时从发放和使用场所收回，确保文件现行有效。 4.5文件的发放和领用 4.5.1受控文件的发放要加盖“受控”印章，经批准后，办公室按规定发放范围发放， 确保体系运行的各个场所获得相应有效文件。 4.5.2文件领用者在“发文薄”上签字后，领取标有分发号的受控文件，并在“发文薄” 上登记。 4.5.3文件领用者的文件严重破损影响使用时，应向办公室申请办理更换手续，交回破 损文件， 补发新文件， 新文件的分发号仍沿用原文件的分发号， 办公室将破损文件收回时， 必须填写“文件销毁申请表” 。 4.5.4当文件持有者的文件丢失后，应向办公室办理申请领用手续，但必须在领用申请 中作出说明，办公室在补发文件时，应编排新的分发号，将丢失文件的分发号注明为作废 文件的分发号并通知各有关部门，补发文件在原文件编号前加“补”字样以示区别。 4.6外来文件的控制 1）对外来文件由办公室填写“外来文件适用性审批表” ； 2）经审批适用的外来文件，由办公室确定分发数量，办公室负责分发并填写“文件 发放、回收登记表” ； 6 文件控制程序文件控制程序 文件编号ryjt-cx-01-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号01页 次5/5 3）对失效、过期的外来文件，办公室要及时收回，按作废文件处理。 4.7文件的管理 4.7.1办公室是公司文件管理的主管部门，负责手册、程序文件的编制、更改控制，负 责建立健全公司“受控文件清单”并对全公司的文件进行监督管理。定期将公司“受控文 件清单”发放至各部门。 对于受控文件应定期公布受控文件清单， 以识别现行使用文件的状态。 凡属受控文件 均由办公室统一备案存档（包括软盘、光盘、录像带、录音带等） 。 4.7.2文件的借阅复制 特殊情况要查阅文件时，到办公室查阅，不得带走，不得擅自复印。需要增发时， 由 文件发放部门按本程序 4.5 文件的发放和领用执行。 4.4.7.37.3文件的评审文件的评审 质量、环境和职业健康安全管理体系文件每年通过体系审核及管理评审定期评审一质量、环境和职业健康安全管理体系文件每年通过体系审核及管理评审定期评审一 次，必要时进行修订，修订后的文件要由经过授权的审批人审批其适用性。次，必要时进行修订，修订后的文件要由经过授权的审批人审批其适用性。 4.7.4文件的受控状况 文件分为“受控” 、 “非受控” 、 “作废” 、 “作废留用”四类，凡与管理体系运行紧密相 关的文件应为受控， 由各部门按规定执行。 所有受控文件必须在该文件封面上加盖其受控 状态的印章，并注明分发号。受控文件加盖“受控”印章，非受控文件加盖“非受控” 印 章。作废文件加盖“作废”印章，并及时销毁。 “作废留用”不是有效版本。 5 5相关文件相关文件 5.1记录控制程序 6 6记录记录 6.1发文薄 6.2收文薄 6.3文件借阅、复制记录 6.4受控文件清单 6.5文件更改申请表 6.6文件销毁申请表 7 记录控制程序记录控制程序 文件编号ryjt-cx-02-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号02页 次1/3 1 1目的目的 对质量、 环境和职业健康安全管理体系记录进行有效地管理和控制， 用以提供本公司 的质量、环境和职业健康安全管理体系有效进行的证据，并为公司的产品实现、环境控制 和职业健康安全管理的可追溯性， 改进、 纠正和预防措施提供依据， 为文件修改提供依据。 2 2范围范围 适用于公司内质量、环境和职业健康安全管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置的控制。 3 3职责职责 3.1办公室为本程序的主管部门，负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系记录 的管理。 监督检查各部门对本程序的执行情况， 并组织相关部门解决本程序运行中发现的 问题。 3.2各部门和项目部负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集，做好本部门记录 的管理和保存，并定期归档上交办公室。 3.3记录填写人应严格按本程序规定要求填写记录，保证记录的真实性、准确性和及时 性。 4 4程序程序 4.1记录的种类主要包括：培训记录、检验报告、试验报告、验收报告、内审报告、评 审报告、审核报告、事件事故报告、不合格报告、有关法律法规信息、质量、环境和职业 健康安全管理体系运行记录等。 4.2记录的标识编号 记录的标识编号按文件控制程序执行。 4.3记录填写 4.3.1记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不 能填写的项目， 应能说明理由， 并将该项用单杠划去； 各相关栏目负责人签名不允许空白。 4.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应在被修改的内容上划一道横线，并在上方 填写新的内容，必要时相关人员签字或盖章。 8 记录控制程序记录控制程序 文件编号ryjt-cx-02-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号02页 次2/3 4.4记录的保存、保护 4.4.1各部门的资料员必须把所有记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的 地方，所有的记录保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限保存记录，对于保存一年以 上的记录交办公室保存。 4.4.2办公室编制记录清单将本公司所有与质量、环境、职业健康安全管理体系运 行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本） 、保存期、使用部门等内容，交管理者代表 审批， 并汇集备案记录的原始样本。 各部门应将本部门使用的记录清单作为部门管理文件 的一部分，并汇总本部门的记录原始样本。 4.4.3办公室每年检查一次各部门记录的使用、管理情况。 4.4.4以纸张为载体的记录贮存应防尘、防潮、防虫蛀、防鼠害、防火及防丢失，并便 于查阅，录像带、光盘和软盘存放的记录应专人控制，注意防磁、防潮、防尘、防压， 并 有备份。 4.4.5国家有相关规定的按国家要求的保存期限保存，其它体系文件和 qeo 体系运行记 录由办公室在记录清单上规定保存期限。 4.5记录发放、借阅和复制 4.5.1各部门填写发文薄、收文薄 ，向办公室领用所需记录空白表。 4.5.2各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门负责人批准并填写 文件借阅、复制记录 ，由记录管理人登记备案。 4.6记录的销毁处理 记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由办公室填写文件销毁申请表 ， 交管理者代表审批，由办公室统一销毁。 4.7记录格式 4.7.1各部门的记录格式，由各部门主管负责组织编制，部门负责人审批，交办公室备案。 4.7.2各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行文件控制程序有关 文件更改的规定。 4.8记录的查阅 4.8.1记录的查阅要经保管部门的主管领导批准。 9 记录控制程序记录控制程序 文件编号ryjt-cx-02-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号02页 次3/3 4.8.2接受第三方审核时，合同规定允许查阅记录的顾客只能在合同规定的期限内查阅 合同规定的记录内容。 4.8.3随时向第三方体系审核人员提供有关记录。 4.9办公室每半年对本公司各部门的记录进行抽查。 5 5相关文件相关文件 5.1文件控制程序 6 6记录记录 6.1记录清单 10 法律法规和其他要求的获取、识别法律法规和其他要求的获取、识别 与更新控制程序与更新控制程序 文件编号ryjt-cx-03-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号03页 次1/2 1 1目的目的 建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和 职业健康安全适用的法律、法规及其他要求。 2 2范围范围 本程序适用于公司获取、识别和更新质量、环境、职业安全法律、法规和其他要求以 及适用性确认。 3 3职责职责 3.1办公室 1）负责适用的法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更新，并填写相关记录， 将信息传递到各相关部门，并确保实施； 2）负责法律、法规、标准和相关要求的发放及归档管理。 3.2各部门负责本部门法律、法规的识别及收集，制定相应清单并经本部门领导审批， 将相关信息及时与办公室沟通。 3.3管理者代表负责法律、法规适用性审批。 4 4程序程序 4.1与公司相关的国家质量法律、法规和产品标准及地方性规定。 4.2与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其他要求。 4.3与公司相关的国家及地方职业健康安全法律、法规和其他要求。 4.4获取的方法和途径 4.4.1办公室每半年与技术情报所进行电话联系，获取新的国家质量的法律法规。 4.4.2办公室每半年与劳动保护科学研究所进行电话联系，获取新的国家职业健康安全 的法律法规。 4.4.3办公室每半年与环保研究所联系，获取环保方面最新的法律法规、标准。 4.4.4办公室还可以通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件、法律法规。 4.5选择、确认 4.5.1办公室负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符 11 法律法规和其他要求的获取、识别法律法规和其他要求的获取、识别 与更新控制程序与更新控制程序 文件编号ryjt-cx-03-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号03页 次2/2 合性，记录在适应性法律法规一览表 。当上述文件更新或增加时，及时修正。 4.5.2办公室保存质量/环境/职业健康安全法律、 法规、 标准及其他要求的原件， 按 文 件控制程序对法律法规进行管理。 4.6法律法规的传达、学习 4.6.1办公室负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要 内容进行摘编，有针对性的分发到相关部门。 4.6.2办公室负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求，并遵照执行人力资源控 制程序 。 4.7法律法规及其它要求的更新 办公室每半年进行一次法律法规、 条例规范和标准有效性的确认， 对已失效的法律法 规、 条例、 规范、 标准必须在法律法规清单的相应位置中进行更新、 失效及其日期的标识。 更新的法律法规、标准于十日内发放到相关部门。 5 5相关文件相关文件 5.1人力资源控制程序 5.2文件控制程序 6 6记录记录 6.1适应性法律法规一览表 12 管理体系策划控制程序管理体系策划控制程序 文件编号ryjt-cx-04-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号04页 次1/3 1 1目的目的 进行管理体系的策划， 以制定管理目标和指标， 并规定必要的运行过程和相关资源以 实现目标； 为确保目标和指标的完成和实现， 本公司应制定相应的管理方案， 并予以实施， 来改进本公司的环境、安全行为。 2 2范围范围 适用于对确保实现管理方针和目标、指标的过程和资源加以识别和策划。 3 3职责职责 3.1总经理根据本公司的管理目标、指标，配置必要的资源，负责批准有关部门编制的质 量、环境、职业健康安全一体化的管理体系文件并负责审批环境和职业健康安全管理方案。 3.2管理者代表负责审核各部门为管理策划编制的有关文件，并负责对实施情况进行监 督检查以及对环境、职业健康安全管理方案实施进度检查。 3.3各部门主要负责人负责组织本部门的质量、环境、职业健康安全一体化的管理体系 策划以及管理方案的实施。 4 4程序程序 4.1总经理应确保对质量、环境、职业健康安全管理体系进行策划，以满足管理目标及 一体化管理体系的总要求。进行一体化管理体系策划的时机： 本公司在下列情况下需进行管理策划： 1）按照质量、环境、职业健康安全管理标准建立、改进质量、环境、职业健康安全管理体系； 2）本公司的管理方针、管理目标、组织机构发生重大变化； 3）本公司的资源配置、市场情况发生重大变化； 4）现有体系文件未能涵盖的特殊事项。 5）针对具体的产品、项目或合同的管理策划执行实施过程的策划控制程序 。 4.2管理策划的内容 总经理应确保对实现管理目标所需的资源加以识别和策划。管理策划的内容应包括： 1）需达到的管理目标及相应的质量、环境、职业健康安全管理过程，确定过程的输 入、输出及活动，并作出相应规定； 2）识别为实现管理目标所需建立的过程的资源配置； 13 管理体系策划控制程序管理体系策划控制程序 文件编号ryjt-cx-04-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号04页 次2/3 3）对实现总体管理目标和阶段或局部的管理目标进行定期评审的规定，重点应评审 过程和活动的改进； 4）根据评审结果寻找与管理目标的差距，确保持续改进，提高管理体系的有效性和 效率； 5）策划的结果（包括变更）应形成文件，如管理方案、管理计划等。 4.3环境、职业健康安全管理方案 4.3.1环境、职业健康安全管理方案是实现管理目标和指标的方法措施，以时间和责任 划分。管理方案制定时应考虑的问题： 1）可选择的最佳环境、职业健康安全技术，以及经济、运作上的可行性； 2）实施进度以及可调整性。 4.3.2管理方案的制定 4.3.2.1每年年初根据目标、指标的编制，管理者代表组织相关部门制定环境、职业健 康安全管理方案，经总经理批准后，各相关部门具体实施。 4.3.2.2环境、职业健康安全管理方案主要包括：依据管理方针和目标、指标，制定相 应的方法措施，技术手段，执行部门与负责人，预算经费，启动日期及完成日期。 4.3.3环境、职业健康安全管理方案的更改：当因实施管理方案的措施发生变更，目标、 指标变化或涉及到新的开发和新的活动，产品或服务就应对方案进行修改，以确保管理方案 与该项目相适应， 管理者代表负责组织相关部门更改， 经总经理批准后， 相关部门负责实施。 4.3.4环境、职业健康安全管理方案的实施与监督验证：公司制定目标、指标与管理 方案一览表下发到相关部门予以实施，办公室负责对实施进度及效果进行监督验证。 4.4质量、环境、职业健康安全管理策划输出文件的编制原则 4.4.1应参照管理手册的有关内容，应符合管理方针、目标，并与产品实现过程的策划 及其他管理体系文件的内容协调一致； 4.4.2已有的管理文件中的内容可被引用，并根据特殊的要求增加新内容。 4.5质量、环境、职业健康安全管理策划输出文件的编制、审批和发放 14 管理体系策划控制程序管理体系策划控制程序 文件编号ryjt-cx-04-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号04页 次3/3 4.5.1管理策划输出文件由办公室组织各部门主管编制，经管理者代表审核、总经理批 准后，以受控文件形式发放到相关部门。 4.5.2管理策划输出文件的封面必须写明策划项目名称及编号、编制人、审核人、批准 人、发布日期。 4.6质量、环境、职业健康安全管理策划的实施、监督检查和更改 4.6.1各部门在执行中应按照管理策划规定的内容、进度、要求进行控制，并将执行情 况、存在的问题等及时反馈到办公室。 4.6.2办公室对管理策划实施情况进行检查和验证，协调相应的资源，并填写管理策 划实施情况检查表报告总经理。 4.6.3对质量、环境、职业健康安全管理体系策划的更改 1）管理策划输出文件的更改应在受控状态下进行，应由更改部门填写文件更改申 请 ，经总经理批准后进行更改，按文件控制程序执行。 2）在更改期间应保持管理体系的完整运行，例如组织机构的调整应对职责作出相应 的变更，以确保体系正常运作。 4.6.4管理策划所形成的相关文件，由办公室负责存档保存。 5 5相关文件相关文件 5.1文件控制程序 6 6记录记录 6.1管理策划实施情况检查表 15 管理评审控制程序管理评审控制程序 文件编号ryjt-cx-05-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号05页 次1/4 1 1目的目的 为了有效开展本公司的管理评审，客观评价本公司综合管理体系的适宜性、充分性、 有效性，制订本程序。 2 2范围范围 适用于公司对依据 iso9001：2000、iso14001：1996、ohsas18001：1999 建立的综合 管理体系进行的管理评审。 3 3职责职责 3.1总经理主持管理评审活动、批准管理评审计划和管理评审报告。 3.2管理者代表负责负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相 应的管理评审报告；负责管理评审活动的组织实施。 3.3办公室具体负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后 的纠正、预防和改进措施进行跟踪验证。 3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评 审中提出的相关的纠正、预防措施。 4 4程序程序 4.1管理评审的时间及频次 4.1.1每年至少进行一次管理评审， 时间间隔不超出 12 个月， 一般在内部审核之后或第 三方审核之前进行。当遇到特殊情况需增加评审会议由总经理决定。 4.1.2当出现下列情况之一时可增加管理评审频次： 1）本公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； 2）发生重大质量、环境、安全事故或相关方连续投诉，本公司形象受到损害； 3）当法律、法规、标准及其他要求有变化时； 4）市场需求发生重大变化时； 5）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时； 6）审核中发现严重不合格时； 7）其他情况需要时。 16 管理评审控制程序管理评审控制程序 文件编号ryjt-cx-05-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号05页 次2/4 4.2管理评审计划 4.2.1办公室于每次管理评审前一个月编制管理评审计划 ，管理者代表审核，总经理 批准并予以下发。 4.2.2计划主要内容包括： a、评审时间； b、评审目的； c、评审范围及评审重点； d、参加评审部门(人员)； e、评审依据； f、评审内容。 4.3评审准备 4.3.1办公室提供的资料： 1）管理评审会议通知； 2）内、外部质量、环境和职业健康安全审核报告； 3）评审会议签到表和会议记录表。 4.3.2其他职能部门应提供的资料 1）产品质量方面的记录； 2）安全文明生产、环境保护和职业健康安全方面的记录； 3）产品、过程不合格、纠正和预防措施记录及环境和职业健康安全管理方案实施的 记录； 4）相关方投诉资料、重大质量、环境事故和职业健康安全处理的记录。 4.4管理评审的内容 4.4.1管理体系是否持续适宜和有效，是否满足一体化方针、目标的要求及重要环境和 风险因素的控制情况。 4.4.2管理体系的内审、外审和相关方的审核情况。 4.4.3管理体系运行中，对组织机构、人员配置、职责等方面提出的要求。 17 管理评审控制程序管理评审控制程序 文件编号ryjt-cx-05-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号05页 次3/4 1）相关方反馈； 2）过程的业绩和顾客满意程度的测量结果； 3）产品符合顾客要求的程度情况； 4）纠正和预防措施效果方面的情况； 5）往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果； 6）由于法律、法规要求的变化所受到的影响和应变措施； 7）管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，并提出改进建议。 4.5管理评审的输出 4.5.1管理体系及其过程有效性的改进； 4.5.2与顾客要求有关的产品的改进； 4.5.3环境的改进和职业健康安全情况的改善； 4.5.4资源的需求。 4.6管理评审报告 4.6.1办公室对评审的内容、作出的决议及采取的措施应做好记录，整理后形成书面报 告。 4.6.2管理评审报告的主要内容： 1）管理体系的运作应符合的相关法律、法规的要求； 2）管理体系及其过程的改进措施； 3）顾客及相关对产品质量、使用功能及环境和职业健康安全要求的改进措施； 4）根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求； 5）监控上述内容作为下次管理评审的输入。 4.6.3管理评审报告经总经理批准后，分别发送总经理、管理者代表、相关的负责人和 部门，办公室留底存档。 4.7评审后的跟踪验证 4.7.1针对评审提出的问题或改进的目标，有关责任部门在规定的时间内提出纠正和预 防措施。 18 管理评审控制程序管理评审控制程序 文件编号ryjt-cx-05-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号05页 次4/4 4.7.2在管理者代表组织下，办公室负责协调有关部门对整改措施的有效性进行检查验 证。 5 5相关文件相关文件 5.1内部审核程序 5.2不符合、纠正和预防措施控制程序 5.3文件控制程序 5.4记录控制程序 6 6记录记录 6.1管理评审计划 6.2管理评审通知单 6.3管理评审报告 6.4会议签到表 6.5会议记录 19 环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序 文件编号ryjt-cx-06-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号06页 次1/4 1 1目的目的 对本公司活动、 产品和服务中相关的能够控制和可望对其施加影响的环境因素进行识 别与评价，确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新。 2 2适用范围适用范围 本程序适用于本公司 qeo 体系所覆盖范围内活动、 产品和服务中环境因素的识别与评 价和更新。 3 3职责职责 3.1管理者代表负责对公司的重要环境因素进行审批，质安部负责将批准后的重要环境 因素清单下发至相关部门。 3.2质安部负责公司环境因素的识别、评价与更新工作。 3.3各部门、项目部负责对本部门、本项目部的环境因素进行识别评价，填写“环境因 素登记表”及“重要环境因素清单” ，经部门领导批准后，报送质安部。 3.4质安部根据各部门、项目部的“环境因素调查表” ，汇总整理成公司的“环境因素登 记表”及“重要环境因素清单” ，并保存。 4 4程序程序 4.1环境因素的识别 4.1.1对本公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分 的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在 和未来三种时态。 4.1.2环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用工艺流程、统计分 析及问答调查等方法对公司涉及到全部环境因素进行分析，找出有关大气、水体、废物、 放射性辐射、土地、原材料和自然资源的环境因素及分析其对环境造成的影响。 4.2环境因素识别步骤 4.2.1质安部每年 1 月，制定环境因素识别工作计划，各相关部门识别评价本部门的所 有环境因素，填写环境因素登记表 。 4.2.2质安部将各部门环境因素登记表汇总后，填写环境因素汇总表 ，从中评价重要 环境因素，填写重要环境因素清单 。 20 环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序 文件编号ryjt-cx-06-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号06页 次2/4 4.2.3重要环境因素判定依据： （满足其中任何一条则视为重要环境因素） 1）凡不符合法律法规要求的环境行为； 2）潜在的化学品泄露，燃料隐患等； 3）有毒有害废弃物未做合理处置的； 4）虽然符合法律法规的要求但排放频率或排放量大的。 4.2.4具体评价方法 根据标准的要求，并结合公司的实际情况，采用下列方法评价重要环境因素： 采用是非判断法与综合打分法相结合进行评价。对资源、能源的消耗，只采用是非判 断法判断；对其他环境因素先采用是非判断法、多因子打分法、专家判断法与法规对照判 断法等，判断结果为 1 者再采用综合打分法进行评价。 1）下列情况直接判断为重要环境因素： a）违法或超标； b）紧急状态下环境因素； c）已列入国家危险废物名录的固体废弃物的排放； d）节能降耗的重点环境因素。 2）综合打分法 a）评价准则：对环境因素调查表中的环境因素，根据实际情况，从下列一个或 多个评价因子上分别进行打分，根据评价的项数 n，取各项评价因子评分值之和即18 则评价为重大环境因素。 b）评价因子及分值 法律、法规符合的程度 环境影响发生频率 等 级内容评 分等 级内容评 分 超标5持续发生5 接近标准3间断发生3 未超标准1偶然发生1 21 环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序 文件编号ryjt-cx-06-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号06页 次3/4 环境影响规模及范围影响严重程度 等 级内容评 分等 级内容评 分 超出社区5严重5 周围社区3一般3 场界内1轻微1 社区关注度周期长短：主要指环境影响是否造成长远 的危害，可否在短时间抵消其环境影响。 等 级内容评 分等 级内容评 分 严重5周期很长5 中等3中等3 轻微1周期短1 4.2.5环境因素的评价每年至少进行一次。 4.2.6评价工作结束后将环境因素汇总表 、 环境因素评价表及重要环境因素一 览表经管理者代表审核，批准后发送有关部门，并保存记录。 4.3环境因素的管理 4.3.1在公司的目标指标及管理方案中对某些重要环境因素进行控制。 4.3.2对其他重要环境因素，公司制定了响应的运行控制及应急准备和响应的管理制度， 详见应急准备和响应控制程序 。 4.4环境因素的更新 4.4.1一般情况下，每年年初由质安部对环境因素的重新识别和评价，当出现以下情况 时应及时更新。 1）与公司有关的法律法规要求发生变化时； 2）发生重大环境事故后； 22 环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序 文件编号ryjt-cx-06-2004 修改状态0 次版 本1 章 节 号06页 次4/4 5）管理评审要求时； 6）发生其他变化时。 4.4.2发生上述任一情况时，按前面所写程序在一周内对发生变化的活动、产品和服务 的环境因素进行识别评价，将修正后的环境因素汇总表及重要环境因素一览表 经 管理者代表审批后发送到相关部门，将旧清单收回。 5 5相关文件相关文件 5.1生产和服务提供控制程序 5.2应急准备和响应控制程序 5.3化学危险品的管理制度 6 6记录记录 6.1环境因素调查表 6.2环境因素汇总表 6.3重要环境因素清单 23 危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序 文件编号ryjt-cx-07-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号07页 次1/5 1 1目的目的 通过危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使公司能够持续地识别、评价和控制其 职业健康安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风 险，减少人身危害和财产损失。 2 2范围范围 适用于公司施工现场及办公场所范围内对职业健康安全有关的危险源辨识、 风险评价 和风险控制策划及其实施。 3 3职责职责 3.1管理者代表负责重大危险因素的审批。 3.2质安部是该程序的主管部门，对危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施全过程 监控。 1）负责组织制定公司危险源辨识、风险评价和风险控制措施； 2）负责制定公司的“危险因素调查表” 、 “重大危险因素清单” 。 3.3各部门负责本部门范围内的危险源辨识、危险因素评价，制定相应的“危险因素调 查表”和“重大危险因素清单” ，并经各部门负责人审核确认。 4 4程序程序 4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤 业务活动分类 重要危险因素辨识 风险评价 判定风险是否容许 编制 风险控制措施计划（如有必要） 评审措施计划的充分性 4.2重要危险因素辨识 重要危险因素辨识应以公司所有的活动、 产品工程或服务产生影响的职业健康安全风 险为依据， 辨识与各项业务活动有关的所有危险源， 考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。 业务活动内容包括：施工现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员， 包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程，并收集有关信息。 4.2.1组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑： 1）组织的常规活动，如正常的施工活动； 2）组织的非常规活动，如停电、停机、检修等； 24 危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序 文件编号ryjt-cx-07-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号07页 次2/5 3）所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动； 4）工作场所内本组织的内部设施，如建筑物、生产设备、物资等； 5）工作场所内由外界所提供的设施，如组织所租赁的建筑物、设备等。 4.2.2辨识时要考虑过去、现在和将来三种时态；正常、异常和紧急三种状态。 4.2.3危险源类别 根据组织建筑施工及办公特点，主要危害因素类别有： 1）物体打击；2）车辆伤害；3）机械伤害；4）触电； 5）淹溺；6）灼烫；7）火灾；8）高空坠落 ； 9）坍塌；10）滑倒（跌倒） ；11）其他 4.3风险因素的评价 4.3.1风险评价方法：本公司采用 lec 法，其公式为：d d = = leclec 其中：l 发生事故的可能性；e 暴露在危险环境中的频繁程度； c 发生事故造成的后果；d 风险值。 1）发生事故的可能性（l） 从系统安全角度考虑将“发生事故可能性极小”的分数定为 0.1，而必然要发生的事 故的分数定为 7，介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值，如下表： l l发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小 分数值分数值事故发生的可能性事故发生的可能性 7完全可以预料 5相当可能 3可能，但不经常 1可能性小，完全意外 0.5很不可能，可能设想 0.2极不可能 0.1实际不可能 2）暴露于危险环境的频繁程度（e） 人员出现在危险环境中的时间越多， 则危险性越大。 规定连续出现在危险环境的情况 分数定为 7，而非常罕见地出现在危险环境中分数定为 0.5，将介于两者之间的各种情况 规定若干个中间值，如下表： 25 危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序 文件编号ryjt-cx- 07-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号07页 次3/5 e e人体暴露在这种危险环境中的频繁程度人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 分数值分数值暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度 7连续暴露 5每天工作时间内暴露 3每周一次，或偶然暴露 2每月一次暴露 1每年几次暴露 0.5非常罕见地暴露 3）发生事故造成的后果（c） 事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤 直到多人死亡的严重后果。由于范围广阔，所以规定的分数值为 150，轻伤规定分数值 1，把造成十人以上死亡的可能性分数规定为 50，其他情况的数值在 150 之间，如表： c c 发生事故产生的后果发生事故产生的后果 分数值分数值事故发生的可能性事故发生的可能性 5010 人以上死亡 2039 人死亡 1012 人死亡 7致残 3重伤 1轻伤 4)风险值（d） 根据公式 d=lec，求出风险值 d。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性， 不能认为是普遍适用的，风险等级的界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应 根据具体情况来确定风险等级的界限值（由质安部确定） ，以符合持续改进的思想。风险 等级划分如下表： d d 风险等级划分风险等级划分 分数值分数值危险程度危险程度风险等级风险等级 500极其危险，不能继续作业5（不可容许的） 100 500高度危险，要立即整改4（重大的） 50 100显著危险，需要整改3（中度的） 20 50一般危险，需要注意2（可容许的） 20稍有危险，可以接受1（可忽略的） 26 危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序 文件编号ryjt-cx- 07-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号07页 次4/5 4.4风险控制 风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施， 针对不同级别的风险制定相应 的控制措施。 4.4.1风险控制策划 风险控制策划的原则：首先考虑消除风险（如可行） ，然后考虑降低风险（降低伤害 或损坏发生的根源中或潜在的严重程度） ，最后考虑采用具体防护设备、防护用品。风险 控制措施策划如下表： 风险风险措施措施 不可容许的 只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风 险，就必须禁止工作。 重大的 直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及 正在进行中的工作时，就应采取应急措施。 中度的 应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降 低风险措施。在中度风险严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以 便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。 可容许的 不需要另外的控制措施，应考虑投资效果最佳的解决方案或不增加额外成本的改 进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。 可忽略的不需要采取措施且不必要保留文件记录。 4.4.2风险控制措施计划的评审 风险控制措施计划在实施前应予以评审，评审内容： 1）计划措施是否使风险降低到可容许水平； 2）是否产生新的危险源； 3）是否已选定了投资效果最佳的解决方案； 4）受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性； 5）计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。 4.4.3风险控制的途径有：目标、管理方案、运行控制及应急准备与响应等。 4.4.4各部门在进行危险辨识和风险评价和风险控制计划时，应有员工代表及相关岗位 人员参与，以确保该过程的严谨、完整和公正。 27 危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序 文件编号ryjt-cx- 07-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号07页 次5/5 4.4.5重要危险因素控制措施由各部门组织制定， 部门负责人审核并报管理者代表审批。 4.5危险源辨识、危险因素评价和控制方法的更新 组织的经营、施工、管理都在不断地发展变化，外部社会对组织的要求以及法律、 法 规及其他要求也在变化， 因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。 要及时更新 有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评价和风险控制方法。 4.5.1质安部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况。 4.5.2当发生下列情况时应及时更新： 1）职业健康安全方针发生变化； 2）职业活动发生变化； 3）法律、法规、标准及相关要求发生变化； 4）内审、外审、管理评审的要求； 5）事故、事件、不符合出现后的评价结果； 6）主要原辅材料发生较大变化； 7）相关方抱怨或要求； 8）目标、指标管理方案完成，对残余危险进行评价； 9）新增项目时其他情况需要时。 4.5.3各部门需要更新时应及时通报质安部。 4.5.4更新引起的文件更改执行文件控制程序 5 5相关文件相关文件 5.1记录控制程序 6 6记录记录 6.1潜在危险因素登记表 6.2危险因素汇总表 6.3重要危险因素清单 28 内外协商与沟通控制程序内外协商与沟通控制程序 文件编号ryjt-cx-08-2004 修改状态1 次版 本1 章 节 号08页 次1/3 1 1目的目的 为了保证本公司管理体系信息交流的及时性、有效性，确保管理体系的有效运行， 特 制定本程序。 2 2范围范围 本程序适用于本公司内部和外部有关质量、环境、职业安全健康的信息交流与沟通。 3 3职责职责 3.1办公室是信息交流的归口部门， 负责与上级和行业主管部门以及相关方的信息接收、 传递和处理。 3.2审计部负责与顾客的信息接收、传递和处理。 3.3质安部负责对公司统计技术进行培训指导。 3.4各相关职能部门予以协助，上传下达、内外沟通，并选用适用的统计技术进行数据 分析、处理。 3.5项目部和各作业岗位做好本部门的信息交流，并向职能部门传递相关信息。 4 4程