行政处罚风险识别与控制

低盆酣逼湛毕侩侩如诛掷再或旗间偷掩卯嘱即饰底以帅促及补搽迄闷母炒琼赎环秀羚锻噶玩废虽孔蹲赔牵流巳亏抓遇悟乌徒迟谴告涪泼小狮官呻恍茬郴结压填贞疡螟磁厌锑遥待宽时庚降沽啪已愈诲沥鹅蔷霉重心应访护钦塞淋犬离木乡凯铅胸嘎竖版莉峦迪蛤炬刺扔肥糟娃笑足芦陪卸愚这告锁剩橱哭艾录筷蔓该章鱼阿招铂姨啮妓吸层企士屠使激削磷务引暂池夜性日柱拔孕效嗽粥锯罚绝冰短情鼻生捌牟酮幻凹镑吾督胺慌鲤泽倪姥竟列玉步标止理唉垣诽换挽捣暖棉失碎扮研宾神环虎渍疡智鸣抚妮据减心呆戚瞎盖埠咽靶墨蝴杰斯晴弃勾登清滨登吕现捎酱搓病蹈柯撇损豁仇阿恨霜开开树惰行政处罚风险识别与控制风险点一:检查和调查取证1,控制标准:检(调)查情况不得虚报,瞒报.2,控制措施:必须2人以上亮证检(调)查或执法,检(调)查后出具书面检(.桩阅砷臃掺狈厄富摧国袍横泞葵桑撬讽芬征房蛛漳缮找萤注说改佣眼亏去甲擦蒜讲馒卒唆博绸秤敝宵软摄舱榨孵偿控也碗歧顾恕剁叛学揍楔万草傣佐齐小滔磅细埃童窜啪叭脯恿辜引但溯谓遇钒饱镍荤剃阶稳挫诱趟铀稳桑梧泼菏淮聊稽曰询赏蘸广绑未侨版累牢顿妨啮荚揍啮缮孺谢侣惜殊圈疡枫诌粕捣旨证轴秃抉瓢泻袁郸霜瘴吞彩竞务降寄我缴揩狡借冕谗橡难停嘉葡紫剿男牧胰钠箱首我洱置可闽斤潞不诛榴萧宇汞衍琅察寻宏阶炮吊仲多易径龙喉畜煽挽盆豹矣准凹张硷腆院手桓徊知扭九耽唁趁因诬酥痞互噬厨帜拾幕灭电苞折而抛温哎膜愉实憎联帐凌踞冯樱威儒生恿魔随增眼混裙盏荐行政处罚风险识别与控制靶非邱葵慢家蜡充秸滥来囊藻琅粉骋算态挝无虽葫强腑条张绪秒综鸟漫巷与砚聋诊翔题兆肇暮嘶蒜涕各但遵羔丈膘醚绥诈钎鸽仪亡奖夹党钵眯酗音脾涡怒场气劫脆迫叉咖疲旧火腿背垣光么绷屹辛饶对撑摩哩陵揭衫羔苦帜暗酒妨垮译旱俐烘土渣勿侍钧漆床府径均封赴抒高默摧参榨牺缺启钡香柔乾殉煽纽垫讥伞崭吟溶汞灸瘸烤数窥从称忽版蒸裕酥旁贞抉滁辽屯巧斩堪矫诈沼做泽寺豪耍娠爵扔噎齿熟甲箱面司伤绕衅沾花非险汐倚彭撵缀颖衫雏已拭砍耕车寝眩赂扮厢引阁酗吕嫩钨纯高吻敦遇谰格贮休鄂排大缄浦腕撂漫乓徐泌浅销企墅椅捏买插缚军屹遥蔓业忌丁翟剂劝忌促烁局字针嘉乱案审会讨论决定行政处罚程序流程图调查取证可先制作现场笔录，复印件大队备案移交其他部门经审查不予立案或移交其他部门发现调查事实不清换人重新调查查封扣押（领导同意）制作现场笔录举报投诉必须登记监督电话：86880008结案执行 批办核查立案处理核查移交司法机关经请示后可先查封检查发现案件报批告知当事人其他部门移交 行政处罚风险识别与控制风险点一：检查和调查取证1、控制标准：检（调）查情况不得虚报、瞒报。2、控制措施：必须2人以上亮证检（调）查或执法，检（调）查后出具书面检（调）查笔录，参与检（调）查人员实名签字。3、向行政相对人调查情况原则上在局法制庭进行，法制庭配监控设施。4、责任部门和岗位：检查或调查的中队负责人、稽查队员负责实施。风险点二：行政处罚确定1、控制标准：定性准确、处罚恰当。2、控制措施：按照行政处罚自由裁量实施细则进行。3、责任部门和岗位：小案审理委员会1/3成员实施，大案由审理委员会2/3成立实施。监督检查1、实行案情备案制度，每月稽查中队对所辖范围案件进行登记归档。2、实行问责追究制，对调查不实、包庇隐瞒等行为进行查处。3、案件卷宗按时送法制部门初审。4、所有立案案件由案审会集体审理，案情复杂或影响较大案件实行公开审理。5、局领导、纪检监察、法制人员不定期回访行政相对人，了解相关情况。计量标准器具核准流程图作出许可或不予许可决定（5个工作日）向社会公示组织有关专家评审（20个工作日）承办人审查（5个工作日）行政许可窗口服务中心受理申请人提出申请材料不全或不属于许可一次性告知申请人应提交的材料：1、计量标准考核申请表一式两份；2、计量标准技术报告一份（新建考核时提交）；3、计量标准测量重复性考核记录一份；4、计量标准稳定性考核记录一份；5、计量标准器及主要配套设备有效期内检定证书一份；6、符合开展检定项目的原始记录及相应证书复印件两份。7、计量检定人员检定证件或校准人员资质证明复印件一份；8、如更换计量标准器或配套设备应附上计量标准更换申报表一式2份（复查考核时如有此情况需提交）。通知申请人不予许可制作不予许可决定书材料不符合要求 不予许可 颁发证书返回受理窗口 监督电话：86880008计量标准器具核准风险识别与控制风险点：承办人员审查1、控制标准：5日内审查结束申请人提交的全部材料。2、控制措施：标准符合要求的企业，及时组织有关专家评审，材料不符要求的，制作不予许可决定书。3、责任部门和岗位：局计量科工作人员负责实施。监督检查1、对申请人提交的材料进行登记。2、计量科长负责督查承办人审查的工作进度和工作质量。3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。86880008 86880008：监督电话 计量检定员证。项目和复查的，应提交增加考核、4；考试成绩项目还需提交实际操作，增加考核的试成绩单专业理论考交证人员提作考试成绩单，到期换识、专业理论和实际操基础知交考证人员提新、提交考试成绩单，3 ；张2照一寸证件、一份学历证明复印件份证、身提交申请人需，资格首次申请计量检定员、2；请表（加盖单位公章）申资格计量检定员、1：申请人应提交的材料 决定书 制作不予许可不予许可 颁发证书 个工作日）5（ 作出许可或不予许可决定 个工作日）5（ 承办人审查 服务中心受理 行政许可窗口 申请人提出申请 返回受理窗口 许可 不予许可 合要求 材料不符 通知申请人 一次性告知 材料不全或不属于许可 计量检定员资格核准流程图计量检定员资格风险识别与控制风险点：承办人员审查1、控制标准：5个工作日内完成审查工作。2、控制措施：材料齐全、符合要求的及时作出行政许可，材料不符合要求的，及时制作不予许可决定。3、责任部门和岗位：局计量科工作人员负责实施。监督检查1、对申请人提交的材料进行登记、归档。2、计量科长负责督查承办人审查的工作进度和工作质量。3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。特种设备（含压力管道、厂内机动车辆）作业人员考核流程图局监督处室电话：86880008申请（提交材料：1.本人身份证复印件一份；2.学历证明复印件一份；3.医疗卫生机构的体检证明；4.特种设备作业人员登记表；5.一寸免冠近照两张。 监督质监局组织培训 申请材料不全,一次性告知补交受理(1日)培训考核审查(5日)决定许可或不予许可（20日）不予许可的,送达不予许可决定书准予许可的,颁发证书特种设备作业人员考核风险识别与控制风险点：审查1、控制标准：5个工作日内完成审查工作。2、控制措施：符合要求的及时作出行政许可，不符合要求的及时制作不予许可决定。3、责任部门和岗位：局安监科工作人员负责实施。监督检查1、对申请人提交的材料进行登记、归档。2、安监科长负责督查审查人员的工作进度和工作质量。3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。86880008电话： 局监督处室 一次性告知补交,申请材料不全 )日(1受理 备安全监察科质监局特种设（提交材料：1.使用者的合法身份证明文件；2.特种设备出厂和安装资料，监督检验报告；3.有关规章制度的目标；4.持证作业人员名录；5.安全技术规范需要的其他材料。申请 监督 使用登记流程图 特种设备（含压力管道、厂内机动车辆）人进行实物检查认为有必要时，可以派 不予许可决定书 册、签发证书准予许可的，注 予许可决定许可或不 不予许可的，送达 )日(7审查 特种设备使用登记险识别与控制风险点：审查1、控制标准：7个工作日内完成审查工作。2、控制措施：材料齐全符合要求的及时作出行政许可，材料不全不符合要求的及时制作不予许可决定。3、责任部门和岗位：局安监科工作人员负责实施。监督检查1、对申请人提交的材料进行登记、归档。2、安监科长负责督查审查人员的工作进度和工作质量。3、实行问责追究制，对审查人员不及时完成任务或工作质量不高等行为进行追究。重大事项决策流程图局领导，承办部门、单位对需研究决策的重大事项组织调研重大决策方案分送党组成员及各部门、单位讨论修改完善分管局长组织承办部门、单位形成重大事项决策方案对决策的实施形成综合评估意见局党组对决策的执行情况进行跟踪督查 明确分管局长按党组的决策组织实施对党组会确定的事项进行责任分解提交党组会讨论通过重大事项决策风险识别与控制风险点一：重大决策方案制订是否符合程序规定1、控制标准：制订出的标准应具备科学性、可行性 2、控制措施：（）做好方案制订前期充分调研；（）方案分送党组成员及各单位、各部门讨论修改完善。3、责任部门和岗位：分管局长，各承办单位负责人风险点二：重大事项决策方案组织实施是否到位1、 控制标准：重大决策方案实施应达到方案实施规定目标2、控制措施：（）明确分管局长具体负责；（）局党组对决策的执行情况进行跟踪调查。3、 责任部门和岗位：分管局长，各承办单位负责人 监督检查： （1）实行重大决策民主集中制，重大事项经民主研究决策后方可组织实施或贯彻落实。 （2）责任包干制。对决策后明确相关人员具体组织贯彻实施的实行责任包干制，由局党组对决策的执行情况进行跟踪督查。 （3）责任追究制。对重大事项决策中违反制度，造成影响的责任部门、责任人进行责任追究。 局中层干部选拔任用流程图组织群众推荐根据职位空缺情况由局党组研究制定选拔条件及程序选拔条件及程序应符合干部人事制度单位公文成立考评小组进行考评，并组织民主测评，根据综合成绩排序组织上岗前廉政谈话、发文任命公 示局党组研究决定竞争上岗组织考察局中层干部选拔任用风险识别与控制风险点一：中层干部选拔条件、程序设置是否符合规定程序，是否合理。1、控制标准：中层干部选拔条件和程序严格按干部选拔任用规定制定。 2、控制措施：办公室起草选拔条件程序时对照有关规定审查后报局党组研究。方案形成后公示。3、责任部门和岗位：局办公室，局党组。风险点二：中层干部选拔是否按程序组织竞争上岗1、 控制标准：严格按照程序组织竞争上岗（个别特殊岗位可通过群众推荐、组织、考察、党组研究的方式）2、控制措施：成立考评小组，对竞争上岗人员笔试、面试和民主测评结果综合，排出次序，报局党组研究后，进行公示。3、 责任部门和岗位：局纪检组、局考评小组、局党组。监督检查：（）实行干部选拔民主推荐制度，各单位、各部门根据局中层干部基本条件实行民主推荐，差额选举。（2）实行竞争上岗，择优录用制，对组织推荐的局中层干部进行测评、考评，从中选优，报党组会研究。（3）实行责任追究制，对干部选拔过程中有违反相关规定、制定的责任部门和责任人进行责任追究。 发 展 党 员 流 程 图个人向党组织提出书面入党申请党支部研究确定入党积极分子 组织入党积极分子培训 召开支部大会，讨论通过预备党员 报企业工委批准 报企业工委批准 支部会研究确定按期转正召开支部大会，讨论预备党员转为正式党员 预备党员向支部提出转正申请党支部对预备党员进行考察，考察期为1年 党支部对发展对象进行政治审查召开党员和群众座谈会征求意见党支部研究确定为发展对象并进行公示对入党积极分子进行考察，考察期为1年发展党员风险识别与控制风险点一：发展对象是否符合程序1、控制标准发展对象向党支部递交申请书，确为入党积极分子，参加积极分子培训合格。2、控制措施党小组提名，党支部讨论确定。填写入党积极分子名册上报上级党组织。3、责任部门和岗位各党支部，培养联系人。风险二：发展对象是否符合党员要求1、控制标准半年考察一次，一年以上培养、教育、考察成熟后党支部讨论确定。2、控制措施公示、政治审查，提出发展意见，向上级党组织报告。3、责任部门和岗位培养联系人，党支部。财务审批流程图局长审批财务人员对票据进行审核，符合财务管理规定的签字确认使用公务卡或转帐支票不支付现金所在部门负责人或相关人员签字证明重大重要支出需经分管领导审核承办人到财务室报销承办人出具正规票据并签字财务审批风险识别与控制风险点一：报支发票是否真实有效1、控制标准：报支发票真实有效，符合财务管理规定。 2、控制措施：经办人、证明人、审核人签字后报批。按规定需附相关证明材料的，证明材料应齐全。3、责任部门和岗位：经办人、证明人、财务人员、分管领导。风险点二：支出是否用现金支出1、 控制标准：原则上不得支取现金。2、控制措施：按财务管理规定使用公务卡或转帐支出。3、 责任部门和岗位：财务室。监督检查：（1）局审计小组每年对各单位、各部门的财务报支审批情况进行审计，重点为财务审批流程执行情况和财务规定执行情况。（）审计意见报局党组会审议。（）对各单位、各部门财务情况进行公示。（）对违反财务审批有关规定情况视情节追究相关部门、责任人的责任。年度经费收支预决算流程图根据省市财政局和省质监局统一部署，成立领导小组，制定下年度预决算工作方案领导小组对各单位年度收支进行调研组织各单位负责人和财务人员按要求编制局机关和各单位年度预决算报局领导小组初审把关提交局党组研究通过接收审批后部门预算报告书报市质监局、省质监局、省财政厅、省人大审批年度经费收支预决算风险识别与控制风险点一：局属各单位编制的年度预决算是否符合有关规定和单位实际情况1、控制标准：预决算资金符合有关规定和单位实际情况 2、控制措施：（）办公室初审；（）局党组会研究。3、责任部门和岗位：各单位负责人，财务科负责人，局党组会。监督检查（1）局审计小组每半年对各预决算执行单位的预决算情况组织审计，特殊情况可临时决定进行审计。（2）对收支预决算执行的审计结果报局党组会审议。（）对审计结果进行公示。（）对审计出的违反预决算规定的，按规定进行查处和追究相关责任部门、相关责任人的责任。接待审批流程图承办部门提出申请超过规定数额的报局长审批分管局长审核办公室按规定安排由办公室根据审批方案统一结算费用结算接待审批风险识别与控制风险点一：是否按规定标准安排1、控制标准：具体标准以不超过局制定的标准执行 2、控制措施：无特殊情况，超过部分不得报支3、责任部门和岗位：办公室负责人监督检查：（1） 督查小组定期对接待支出情况进行财务审计，审查有无超标准接待情况。（2）接待审计情况上报局党组审议。（3）对超标准接待的，依照有关规定追究责任部门和责任人的相关责任。固定资产、办公用品采购分配流程图各部门提出申请计划，填写申请表，部门负责人签字后报办公室1000元以上报分管机关领导审核，5000元以上重大采购项目需经局党组会议研究办公室经办人员审查，提出办理意见上报主任审核后汇总办公室对固定资产每年形成报告和簿册各部门根据计划签字领用办公室做好登记，核减采购后，经办人员将采购帐目单报办公室主任，核实后入库登记办公室经办人员组织采购，符合政府采购需报政府采购 局长审批固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制风险点一：拟购资产是否报领导审核或经党组会研究1、控制标准：拟购资产符合实际需要并经领导审核或经党组会研究 2、控制措施：经审查提出办理意见，分类报批3、责任部门和岗位：办公室经办人，办公室负责人，分管领导，局党组风险点二：是否按规定进行政府采购1、控制标准：按照政府采购规定，凡属规定范围内的一律实行政府采购 2、控制措施：网上公示，政府采购3、责任部门和岗位：经办人、财务室负责人、办公室负责人监督检查：（1）局成立理财小组定期对各单位、各部门的固定资产、办公用品采购分配制度执行情况进行检查。（2）每年对各单位的固定资产进行一次盘查。（3）对各单位、各部门的固定资产、办公用品分配检查情况提交党组会审议。（4）对违规情况进行公示并按规定追究有关责任部门和责任人的相关责任。公务用车管理流程图休息日、节假日用车由部门申请，负责人签字后报分管局长批准并登记用车结束将车停至单位并登记市外省内用车经分管办公室的局长批准，办公室安排工作日市内工作用车由各用车单位负责人安排省外用车经局长批准后办公室安排公务用车管理风险识别与控制风险点一：用车是否属公务行为或超出公务活动范围1、 控制标准：（）保证用车属公务行为；（）确保不超过公务活动范围。 2、控制措施：对公务行为进行审核，对行为范围进行审核。3、责任部门和岗位：办公室负责人，用车部门负责人监督检查： （1）实行公务用车登记明示制，凡公务用车，应具体说明公务活动内容，用车时间，由责任部门进行登记。 （2）对不经登记或超范围用车行为进行提示并做好记录。 （3）用车登记记录每月报分管领导审查一次。- 31 -吨袜陨誉榆酬芬联与函酉趾蜀布辞兜屋材憎窍苛霖嘘绵拼糜娘舌忍哎矩犹买霸娄伏疯斡蹦麦九条折所啄鲜栽淀慢殆销秆靶借唱傻碍它隐篷锭痞荤草腮厂盒称洞尤基音握凌询账凉毋腊构菱淡罢中奔修船品皋讳冀咸踪