历年证券从业资格考试《证券交易》考试真题及答案汇总精品

更多考试资料，尽在资格考试题库 /rayshiu 历年证券从业资格考试证券交易考试真题及答案汇总（2001-2010）2010年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2009年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2008年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2007年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2006年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2005年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2004年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2003年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2002年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2001年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案海量考试资料，尽在一休考试题库/rayshiu2010年10月证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案123456 7 B891011 B1213D14151617181920212223242526272829303132C333435363738394041424344454647484950515253545556575859B6061 ABD62AC6364ABC65BC66ACD67AC68ABC69BCD70ABCD71AC72AB73AD74ABC7576AD77BD78ABCD79ABC80BCD81ABCD82AD83ACD84ABC85CD8687ABCD88BD8990AB9192ABD93ABD94ABC95 96ABD97AB9899100BD101B102B103B104B105A106A107B108B109A110A111A112B113B114A115B116B117B118B119A120A121B122B123B124B125B126A127B128B129A130B131B132A133B134B135B136A137A138B139B140B141B142B143B144B145B146A147B148B149B150B151B152B153A154B155B156B157A158A159B160 A2009年5月证券从业资格考试证券交易真题( 下半部)2008年证券从业资格考试证券交易真题及答案一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。 A理事长B总经理 C理事会 D会员大会 3、 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A2% B3% C10% D5% 5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。A5% B10% C20% D30% 6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51% 7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。 A一级 B二级 C三级 D四级 8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。 A10% B9% C同期银行存款利率水平 D一年期银行定期存款利率水平 9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A百分之一 B千分之三 C千分之一 D万分之一 10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。 A120日 B60日 C180日 D20日 二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 股票交易竞价方式包括（）。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D拍卖竞价 2、 金融期货主要包括（）。 A绿豆期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货3、 证券经纪业务的特点包括（）。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性 4、 证券上市后的存管业务包括（）。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失 5、 委托单的基本要素包括（）。 A数量 B指数 C价格 D签名 6、 证券清算、交割业务主要遵循（）原则。 A净额交收 B公开、公正、公平 C次日交割 D钱货两清 7、 交割的具体方式有（）。 A当日交割 B例行日交割 C次日交割 D特约日交割 8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。 AB股 B债券 CA股 D基金券 9、 股权登记变更的种类有（）。 A交易性变更 B帐户挂失变更 C非交易性变更 D托管券商变更 10、 上市公司年度报告的内容包括（）。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告D董事长或总经理的业务报告11、 证券营业部的设备管理包括（）。 A营业场地管理 B电脑管理 C通讯设备管理 D其它设备管理 12、 证券营业部的财务管理包括（）。 A自有资金管理 B客户资金管理 C固定资产管理 D损益管理 13、 证券营业部对员工的要求主要包括（）。 A道德品质要求 B知识结构要求 C实际技能要求 D身体素质要求 14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（）。 A分帐管理 B计息 C对帐 D严禁信用交易 15、 证券经纪业务风险主要包括：（）。 A信用交易风险 B交易差错风险 C系统保障风险 D服务质量风险 16、 证券交易风险的制度管理包括（）。 A足额保证金制度 B风险准备金制度 C坏帐准备 D服务保障制度 17、 风险准备金提存的用途主要为（）。 A弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失 B补偿自营买卖中的损失 C购买低风险债券 D赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失 18、一个有效的风险监察系统包括（）。 A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查 19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（）。 A制度建设B行业检查C事先预警D内部自查 20、交易差错风险的防范措施，包括（）。 A明确界定权限范围B严格操作规程C提高员工素质D严格内部管理 三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。 1、证券交易的本质，在于证券的_特征。 2、证券交易的三个原则是_、_和_。 3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为_席位和_席位。 4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为_和_两个环节。 5、受理委托的验证主要是对证券买卖的_性和_性进行审查。 6、证券交易禁止交割中的_行为和_行为。 7、国债的寄存数量以_为单位，每一手为_元面值。 8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的_与_分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。 9、新股上网定价发行时，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。 10、证券交易风险的管理通常可从制度、_和_等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。 18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。 19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。 20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。 五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。 1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。 4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%； (2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。 10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。 1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 2、有形席位与无形席位有哪些区别？ 3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？ 4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？ 5、欺诈客户行为有哪些表现方式？ 七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税) 2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。 试问(1)该公司股票的除权除息基准价是多少？ (2)如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？ 3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？ 股票名称9月30日11月30日 收盘价上市股票数收盘价上市股票数 甲50105510 乙1001510515 丙15020160202007年证券资格考试证券交易真题一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 3、 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）_,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A2% B3% C10% D5% 5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。A5% B10% C20% D30% 6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51% 7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。 A一级 B二级 C三级 D四级 8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。 A10% B9% C同期银行存款利率水平 D一年期银行定期存款利率水平 9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A百分之一 B千分之三C千分之一D万分之一 10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。 A120日 B60日 C180日 D20日 二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 股票交易竞价方式包括（）。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D拍卖竞价 2、 金融期货主要包括（）。 A绿豆期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货 3、 证券经纪业务的特点包括（）。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性 4、 证券上市后的存管业务包括（）。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失 5、 委托单的基本要素包括（）。 A数量 B指数 C价格 D签名 6、 证券清算、交割业务主要遵循（）原则。 A净额交收 B公开、公正、公平 C次日交割 D钱货两清 7、 交割的具体方式有（）。 A当日交割 B例行日交割 C次日交割 D特约日交割 8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。 AB股 B债券 CA股 D基金券 9、 股权登记变更的种类有（）。 A交易性变更 B帐户挂失变更 C非交易性变更 D托管券商变更 10、 上市公司年度报告的内容包括（）。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告 D董事长或总经理的业务报告三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。 1、证券交易的本质，在于证券的_特征。 2、证券交易的三个原则是_、_和_。 3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为_席位和_席位。 4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为_和_两个环节。 5、受理委托的验证主要是对证券买卖的_性和_性进行审查。 6、证券交易禁止交割中的_行为和_行为。 7、国债的寄存数量以_为单位，每一手为_元面值。 8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的_与_分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。 9、新股上网定价发行时，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。 10、证券交易风险的管理通常可从制度、_和_等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。 四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上5 1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 2、证券交易所的会员可以要求退还席位。 3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。 4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。 5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。 6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。 7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。 8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。 9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。 10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。 11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。 12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。 13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。 14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。 15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。 18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。 19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。 20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。 4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%； (2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。 10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。 六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。 1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 2、有形席位与无形席位有哪些区别？ 3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？ 4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？ 5、欺诈客户行为有哪些表现方式？ 七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税) 2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。 试问(1)该公司股票的除权除息基准价是多少？ (2)如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？ 3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？ 股票名称9月30日11月30日 收盘价上市股票数收盘价上市股票数 甲50105510 乙1001510515 丙15020160202006年证券资格考试证券交易真题一 单项选择题 1债券上市交易条件中，最为重要的是 （）。 A 债券的发行额 B 债券发行的合法性 C 债券的信用等级 D 债券的发行价格 2证券交易的原则不包括 （）。 A 公开原则 B 公平原则 C 及时原则 D 公正原则 3在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 （）。 A 收取佣金 B 赚取差价 C 收取的咨询费用 D 证券发行费用 4证券帐户的开设是在 （）。 A 证券公司 B 证券交易所 C 商业银行 D 证券登记结算机构 5上海证券交易所B种股票所采用的币种是 （）。 A 美元 B 港币 C 人民币 D 日元 6关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 （）。 A 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 （）。 A R+2 B R+3 C R+4 D R+5 8深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 （）。 A 全面指定交易制度 B 托管证券公司制度 C 可选择性指定交易 D 指定证券公司制度 9市价委托的优点是 （）。 A 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10证券交易所内证券交易的竞价原则是 （）。 A 时间优先，客户优先 B 时间优先，价格优先 C 数量优先 D 市价优先11上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 （）。 A 5% B 10% C 15% D 20% 12证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付（）。 A 委托手续费 B 佣金 C 印花税 D 过户费 13在上海证券交易所，A股的佣金为 （）。 A 成交金额的035%，起点为5元 B 成交金额的04%，起点为10元 C 成交金额的04%，起点为5元 D 成交金额的035%，起点为10元 14 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 （）。 A 经纪业务 B 代理业务 C 自营业务 D 承销业务 15下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现（）。 A 选择交易对手的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主性 16根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构自营业务管理办法规定，证券公司净资本的计算公式为 （）。 A 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 B 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 C 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 D 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 17按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易（）。 A 交易品种的对象 B 交易规模 C 交易场所 D 交易性质 8买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格（）。这种方式被称为 （）。 A 全价交易 B 净价交易 C 差价交易 D 市价交易 19下面的 不是新股网上竞价发行的优点（）。 A 市场性 B 连续性 C 经济性 D 公平性 20根据中国证监会2000年5月修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项（）。 A 1个月 B 45天 C 2个月 D 90天21根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有 （）。 A 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 B 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 C 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 D 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 22根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 （）。 A 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 B 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施 C 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理 D 证券公司成立并且正式开业已超过半年 23申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 （）。 A 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本） B 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）” C 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书” 24 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一（）。 A 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查 B 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请 C 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 D 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法的规定制作并向证券交易所报送有关文件 25已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书（）。 A 半个月 B 1个月 C 2个月 D 3个月 26 属于明文列示的内幕交易行为（）。 A 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 B 发行公司与其它公司进行关联交易 C 发行人委托其他证券公司代为买卖证券 D 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖 27根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 （）。 A 30% B 40% C 50% D 60% 28下述 说法是正确的（）。 A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户 B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚 29证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年（）。 A 5年 B 7年 C 10年 D 15年 30刑法第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任（）。 A 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的 B 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 D 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的31证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程（）。 A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 32差额清算方式的主要优点是可以 （）。 A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D 防止证券公司的经营风险 33我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于 年（）。 A 10年 B 15年 C 20年 D 25年 34从处理方式来看，证券公司都以 为对手办理清算与交割、交收（）。 A 证监会 B 交易所或清算机构 C 另一证券公司 D 上市公司 35按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行 交易的资金交收（）。 A T+1日和T日 B T+1日 C T1日 D T日 36由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付（）。这种方式属于 （）。 A 证券营业部自办出纳 B 银行代理出纳 C 银行代理资金清算 D 投资者自行管理 37目前，我国对 实行T+3交收方式（）。 A A股 B B股 C 基金券 D 债券 38根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款（）。 A 00366 B 005 C 0266 D 05 39在国债实物券交易中，禁止欠库行为（）。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度（）。 A 先入库，后买进 B 先买进，后入库 C 先卖出，后入库 D 先入库，后卖出 40上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在 （）。 A 1991年初 B 1993年12月 C 1995年1月 D 1997年3月41证券回购交易实质上是一种以 为抵押品拆借资金的信用行为（）。 A 优先股票 B 基金证券 C 有价证券 D 可转换债券 42目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 （）。 A 国债 B 股票 C 可转换债券 D 基金证券 43回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割（）。 A 证券公司 B 登记结算机构 C 交易所 D 债券发行人 44对于 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）（）。 A 以券融资 B 以资融券 C 以券融券 D 以资融资 45严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应 回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚（）。 A等于 B小于 C大于 D约等于 46回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价（）。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的 （）。 A 收益与风险 B 成本与风险 C 收益与流动性 D 收益与成本 47所谓标准券是指不分券种、只分 、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种（）。 A 回购期限 B 回购利率 C 回购主体 D 回购场所 48根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是 ，即10万元面值及其整数倍（）。 A 1手 B 10手 C 100手 D 1000手 49在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 元计算（）。 A 100 B 1000 C 10000 D 100000 50折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及 ，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率（）。 A 市场利率 B 市场价格 C 风险 D 面值51证券营业部的业务管理主要包括 等五个方面（）。 A 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 B 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案 C 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 D 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 52证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元（）。 A 40% 1000 B 30% 500 C 40% 500 D 50% 1000 53申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效（）。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 （）。 A 3个月 1个月 B 6个月 3个月 C 3个月 3个月 D 6个月 6个月 54证券营业部的通讯设备管理包括 （）。 A 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 B 机型、容量、数量 C 机型先进、容量充足、数量足够 D 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度 55证券营业部的技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的 （）。 A 1 5% B 3 8% C 5 10% D 2 10% 56证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少 年（）。 A 20 B 30 C 15 D 10 57证券营业部对员工的要求主要包括 （）。 A 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C 职业道德、社会公德、社会责任心 D 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养 58证券营业部的损益管理大致包括 等（）。 A 财务收入管理、财务支出管理 B 统收统支、单独核算 C 分帐管理、记