证券从业资格考试真题及答案汇总精品_2

更多考试资料，尽在资格考试题库 /rayshiu 2006年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2006年证券资格考试市场基础知识考试真题及答案2006年证券从业考试投资基金考试真题和答案2006年证券从业考试证券投资分析考试真题及答案2006年证券资格考试证券交易考试真题及答案2006年证券资格考试证券市场基础真题一、单项选择题(每题1分) 1.国务院 证券 监督 管理 机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（）对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行 申请 文件之日起（）作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内B.六十个工作日内 C.三个月内D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）批准。 A.发行审核委员会B.董事会 C.股东大会D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）的,应当由承销团承销。 A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过（）。 A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的（）内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日B.六十日C.九十日D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起（）向该公司报告。 A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:（）。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司 债券 一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员（）。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时,应当依法进行报告或公告。 A.2B.3C.4D.5 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20B、30C、75D、90 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是（）。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由（）任免。 A.证券交易所会员大会B.中国人民银行 C.当地政府D.国务院证券监督管理机构 14.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是（）的证券公司。 A.全国性B.地方性C.具有证券交易所会员 资格 D.有五亿元以上注册资本 15.关于收购要约,下列说法正确的是:（）。 A.要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东 B.在收购要约的有效期限内,收购人在与被收购公司协商后,可以改变收购要约 C.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约 D.收购要约的期限不得少于六十日 16.股票依法发行以后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此引致的投资风险由（）自行负责。 A.投资者B.发行人C.中介机构D.国务院证券监督管理部门 17.下列不属于禁止的交易行为有（）。 A.国有资产控股的 企业 炒股 B.法人以个人名义设立帐户买卖证券 C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票 D.挪用公款买卖证券 18.在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）不得转让。 A.三个月内B.六个月内C.九个月内D.一年内 19.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。 A.三日B.五日C.十五日D.三十日 20.在中国境内,（）的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。 A.股票B.公司 债券 C.政府债券D.国务院依法认定的其他证券21.设立证券公司必须经（）批准。 A.国务院B.中国人民银行 C.国务院证券监督 管理 机构D.中国证券业协会 22.经纪类证券公司可以经营（）。 A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务 D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 23.证券公司自营业务（）。 A.可以和其经纪业务混合操作 B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开 C.可以使用客户交易结算资金 D.必须以自己名义进行 24.临时停市（）。 A.由国务院决定,证券交易所执行 B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行 C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构 D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府 25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,（）。 A.由直接责任人员承担全部责任 B.由所属的证券公司承担全部责任 C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任 D.由证券公司与直接责任人承担连带责任 26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币（）。 A.五亿元B.二亿元C.一亿元D.五千万元 27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在（）。 A.证券交易所B.证券公司 C.股票发行公司D.证券登记结算机构 28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于（）。 A.十年B.二十年 C.三十年D.五年 29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、 资产评估 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告（）。 A.无条件承担责任 B.不承担责任,由发行人承担责任 C.承担次要责任 D.就其负有责任的部分承担连带责任 30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件（）。 A.移交公安机关处理B.移交仲裁机构处理 C.会同 司法 机关处理D.移送司法机关处理 31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经（）批准。 A.国家外汇管理局 B.对外贸易经济合作部 C.国务院证券监督管理机构 D.中国人民银行 32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并（）。 A.处以一万元以上十万元以下的罚款 B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款 C.处以客户交易额的10以上50以下的罚款 D.移交司法机关处理 33.证券的发行与交易应遵循（）的原则。 A.诚实、高效B.公开、公平、公正 C.平等互利D.合理合法 34.上市公司丧失（）规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或终止上市。 A.公司法B. 合同 法 C.商业银行法D.中华人民共和国会计法 35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（）协商确定,报国务院证券监督管理机构核准。 A.发行人与投资者B.承销商与投资者 C.各发起人之间D.发行人与承销的证券公司36.证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。 A.价格优先、时间优先B.大户优先 C.散户优先D.同股同权 37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起（）内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。 A.六个月B.三个月 C.四个月D.五个月 38.国务院证券监督管理机构设（）,依法审核股票发行 申请 。 A.发行审核委员会B.发行工作领导小组 C.专家组D.财金委员会 39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（）元。 A.三千万B.五千万 C.四千万D.六千万 40.证券交易所的设立和解散,由（）决定。 A.中国人民银行B. 财政 部 C.当地政府D.国务院 41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币（）元。 A.十亿B.八亿 C.三亿D.五亿 42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）元。 A.三千万B.五千万 C.六千万D.八千万 43.证券监督 管理 机构可以作出的处罚不包括（）。 A.吊销营业执照B.罚款 C.取消证券业务许可D.警告 44.证券业协会的章程（）。 A.由会员大会制定B.由理事会制定 C.由股东大会制定D.由国务院证券监督管理机构批准 45.证券登记结算机构的职能不包括（）。 A.证券帐户、结算帐户的设立 B.上市证券交易的清算和交付 C.上市证券交易的信息发布 D.受发行人委托派发证券权益 二、多项选择题(每题2分) 46.在中国境内,（）的发行和交易,适用证券法。 A.股票B.公司 债券 C.政府债券 D.国务院依法认定的其他证券 47.（）,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。 A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员 B.证券公司从业人员 C.证券监督管理机构工作人员 D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员 48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括（）。 A.公司的董事长发生变动 B.公司遭受超过净资产10以上的重大损失 C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化 D.公司减资的决定 49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为（）。 A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书 B.按照客户的委托买卖证券 C.挪用客户所委托买卖的证券 D.假借客户名义买卖证券 50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:（）。 A.为维护证券交易的正常秩序 B.因不可抗力的突发事件 C.当日股指跌幅达5 D.出现连续三日达到跌幅限制的股票 51.证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。 A.交易费用B.会员费C.席位费D.印花税 52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:（）。 A.即时公布证券交易行情 B.对上市公司披露信息进行监督 C.按交易日制做证券市场行情表D.向投资者提供投资咨询服务 53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:（）。 A.是营利性法人 B.可以标明近似证券交易所的字样 C.必须制定章程 D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 54.下列人员,（）不得招聘为证券交易所从业人员。 A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B.被解聘的证券公司从业人员 C.被开除的国家机关工作人员 D.被辞退的国有 企业 工作人员 55.证券公司可采取的组织形式有:（）。 A.无限责任公司B.有限责任公司 C.两合公司D.股份有限公司56.证券公司分为（）。 A.综合类证券公司B.经纪类证券公司 C.承销类证券公司D.自营类证券公司 57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构批准:（）。 A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本 C.更换总经理D.更换副总经理 58.下列人员中,（）不得在证券公司中兼职。 A.国家机关工作人员 B.法律规定禁止在公司中兼职的人员 C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员 D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员 59.综合类证券公司可以经营（）。 A.证券承销业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 60.证券买卖委托书的内容必须包括（）。 A.证券名称B.价格幅度 C.买卖数量D.出价方式 61.证券交易所的职责包括（）。 A.提供证券集中竞价交易的场所 B.办理证券的登记过户手续 C.公布证券交易行情 D.依法对证券交易进行监控 62.应由证券交易所制定的规则有（）。 A.证券集中竞价交易的具体规则 B.证券交易所会员管理规章 C.证券交易所从业人员业务规则 D.证券公司从业人员业务规则 63.证券公司接受客户的委托买卖证券,（）。 A.必须是客户证券帐户上实有的证券 B.可以为客户进行融券交易 C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付 D.可以为客户融资交易 64.证券公司不得接受下列全权委托:。 A.决定证券买卖B.选择证券种类 C.决定买卖数量D.决定买卖价格 65.国务院证券监督 管理 机构工作人员依法履行职责时（）。 A.不得利用职务牟取不正当利益 B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务 C.应当出示有关证件 D.进入违法行为场所调查取证 三、判断题(每题1分) 66.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。 67.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。 68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。 69.持有一个股份有限公司已发行的股份5的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。 70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。 71.收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的股份总数的75以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。 72.证券交易以现货进行交易,但在双方同意的情况下,证券公司可以向客户融资。 73.证券交易所、证券公司、证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保密。 74.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。75.证券交易所有对证券交易依法实施监控的义务。76.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格 。 77.禁止银行资金流入股市。 78.经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必须在其名称中标明综合字样。 79.证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督 检查 或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。 80.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产不足以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再承担民事赔偿责任。 81.股份有限公司增资 申请 公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。 82.国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 83.如果客户的证券买卖委托没有成交,其委托记录可以不保存于证券公司。 84.证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者亲属有利害关系的,应当回避。 85.股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的十天前公告经核准的股票上市的有关文件。 86.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 87.投资者通过其开户公司买卖证券的,只能采用限价委托的价格委托方式。 88.投资者应当在证券公司开立证券交易帐户,以书面、电话及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。 89.证券公司申请的业务范围,由国家工商行政管理局核定。 90.证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。 91.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。 92.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。 93.专业证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备从事证券业务三年以上的经验。 94.中华人民共和国证券法自1999年5月1日起施行。 95.公开发行股票,必须依照公 司法 规定的条件,报经国务院证券监督管理机构核准。 四、案例分析题(每题5分) 96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。 问题:依据 证券 法,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序? 答案: A.董事会批准、信息披露 B.证监会批准 C.股东大会批准、信息披露 D.董事会批准、证监会批准并信息披露 97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月 10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。 问题:依据 证券 法,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序? 答案: A.董事会批准、信息披露 B.证监会批准 C.股东大会批准、信息披露 D.董事会批准、证监会批准并信息披露 97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月 10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。 问题:本案下列行为中,哪些违反了证券法的有关规定? 答案: A.某证券公司营业部以个人名义买卖股票 B.王某低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元 C.某证券公司挪用客户帐户上的资金自营买卖股票 D.某证券公司营业部利用内幕信息买卖股票 98.案情:股民钱某入市炒股时间较短,由于缺乏经验,亏损较大,为避免风险,扭亏为盈,遂通过朋友关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得70和 30,如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某。在代理期满,钱某炒股资金净亏20万元,钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿20万元。 问题:钱某的损失应不应当得到补偿? 答案: A.按委托协议应给予补偿 B.因为盈利时证券公司可得30,因此钱某亏损证券公司应当给予补偿 C.无合法依据,不应当给予补偿 D.钱某的亏损发生在代理期限内,所以应得到补偿2006年证券资格考试证券交易真题一 单项选择题 1债券上市交易条件中，最为重要的是 （）。 A 债券的发行额 B 债券发行的合法性 C 债券的信用等级 D 债券的发行价格 2证券交易的原则不包括 （）。 A 公开原则 B 公平原则 C 及时原则 D 公正原则 3在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 （）。 A 收取佣金 B 赚取差价 C 收取的咨询费用 D 证券发行费用 4证券帐户的开设是在 （）。 A 证券公司 B 证券交易所 C 商业银行 D 证券登记结算机构 5上海证券交易所B种股票所采用的币种是 （）。 A 美元 B 港币 C 人民币 D 日元 6关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 （）。 A 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 （）。 A R+2 B R+3 C R+4 D R+5 8深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 （）。 A 全面指定交易制度 B 托管证券公司制度 C 可选择性指定交易 D 指定证券公司制度 9市价委托的优点是 （）。 A 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10证券交易所内证券交易的竞价原则是 （）。 A 时间优先，客户优先 B 时间优先，价格优先 C 数量优先 D 市价优先11上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 （）。 A 5% B 10% C 15% D 20% 12证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付（）。 A 委托手续费 B 佣金 C 印花税 D 过户费 13在上海证券交易所，A股的佣金为 （）。 A 成交金额的035%，起点为5元 B 成交金额的04%，起点为10元 C 成交金额的04%，起点为5元 D 成交金额的035%，起点为10元 14 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 （）。 A 经纪业务 B 代理业务 C 自营业务 D 承销业务 15下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现（）。 A 选择交易对手的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主性 16根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构自营业务管理办法规定，证券公司净资本的计算公式为 （）。 A 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 B 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 C 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 D 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 17按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易（）。 A 交易品种的对象 B 交易规模 C 交易场所 D 交易性质 8买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格（）。这种方式被称为 （）。 A 全价交易 B 净价交易 C 差价交易 D 市价交易 19下面的 不是新股网上竞价发行的优点（）。 A 市场性 B 连续性 C 经济性 D 公平性 20根据中国证监会2000年5月修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项（）。 A 1个月 B 45天 C 2个月 D 90天21根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有 （）。 A 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 B 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 C 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 D 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 22根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 （）。 A 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 B 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施 C 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理 D 证券公司成立并且正式开业已超过半年 23申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 （）。 A 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本） B 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）” C 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书” 24 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一（）。 A 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查 B 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请 C 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 D 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法的规定制作并向证券交易所报送有关文件 25已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书（）。 A 半个月 B 1个月 C 2个月 D 3个月 26 属于明文列示的内幕交易行为（）。 A 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 B 发行公司与其它公司进行关联交易 C 发行人委托其他证券公司代为买卖证券 D 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖 27根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 （）。 A 30% B 40% C 50% D 60% 28下述 说法是正确的（）。 A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户 B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚 29证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年（）。 A 5年 B 7年 C 10年 D 15年 30刑法第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任（）。 A 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的 B 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 D 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的31证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程（）。 A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 32差额清算方式的主要优点是可以 （）。 A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D 防止证券公司的经营风险 33我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于 年（）。 A 10年 B 15年 C 20年 D 25年 34从处理方式来看，证券公司都以 为对手办理清算与交割、交收（）。 A 证监会 B 交易所或清算机构 C 另一证券公司 D 上市公司 35按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行 交易的资金交收（）。 A T+1日和T日 B T+1日 C T1日 D T日 36由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付（）。这种方式属于 （）。 A 证券营业部自办出纳 B 银行代理出纳 C 银行代理资金清算 D 投资者自行管理 37目前，我国对 实行T+3交收方式（）。 A A股 B B股 C 基金券 D 债券 38根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款（）。 A 00366 B 005 C 0266 D 05 39在国债实物券交易中，禁止欠库行为（）。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度（）。 A 先入库，后买进 B 先买进，后入库 C 先卖出，后入库 D 先入库，后卖出 40上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在 （）。 A 1991年初 B 1993年12月 C 1995年1月 D 1997年3月41证券回购交易实质上是一种以 为抵押品拆借资金的信用行为（）。 A 优先股票 B 基金证券 C 有价证券 D 可转换债券 42目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 （）。 A 国债 B 股票 C 可转换债券 D 基金证券 43回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割（）。 A 证券公司 B 登记结算机构 C 交易所 D 债券发行人 44对于 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）（）。 A 以券融资 B 以资融券 C 以券融券 D 以资融资 45严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应 回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚（）。 A等于 B小于 C大于 D约等于 46回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价（）。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的 （）。 A 收益与风险 B 成本与风险 C 收益与流动性 D 收益与成本 47所谓标准券是指不分券种、只分 、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种（）。 A 回购期限 B 回购利率 C 回购主体 D 回购场所 48根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是 ，即10万元面值及其整数倍（）。 A 1手 B 10手 C 100手 D 1000手 49在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 元计算（）。 A 100 B 1000 C 10000 D 100000 50折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及 ，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率（）。 A 市场利率 B 市场价格 C 风险 D 面值51证券营业部的业务管理主要包括 等五个方面（）。 A 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 B 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案 C 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 D 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 52证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元（）。 A 40% 1000 B 30% 500 C 40% 500 D 50% 1000 53申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效（）。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 （）。 A 3个月 1个月 B 6个月 3个月 C 3个月 3个月 D 6个月 6个月 54证券营业部的通讯设备管理包括 （）。 A 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 B 机型、容量、数量 C 机型先进、容量充足、数量足够 D 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度 55证券营业部的技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的 （）。 A 1 5% B 3 8% C 5 10% D 2 10% 56证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少 年（）。 A 20 B 30 C 15 D 10 57证券营业部对员工的要求主要包括 （）。 A 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C 职业道德、社会公德、社会责任心 D 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养 58证券营业部的损益管理大致包括 等（）。 A 财务收入管理、财务支出管理 B 统收统支、单独核算 C 分帐管理、记息、对帐 D 财务收支管理、分帐管理 59证券营业部员工的培训大体可分为 两种（）。 A 在岗培训、离职培训 B 业务培训、专业培训 C 职前培训、在职培训 D 业务培训、在岗培训 60证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于 平方米（）。 A 25 B 30 C 40 D 5061证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 （）。 A 证券自营业务风险、证券经济业务风险 B 基本风险和非基本风险 C 系统风险和非系统风险 D 经营管理风险和政策法律风险 62系统风险一般包括 （）。 A 利率风险、购买力风险、政治风险 B 通货膨胀风险、经营风险、信用风险 C 企业风险、违约风险、政治风险 D 利率风险、经营风险、信用风险 63证券交易风险的制度防范通常可从 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的（）。 A 制度、监察和自律管理 B 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 C 事先预警、实时监控和事后监察 D 制度建设、内部自查和行业检查 641999年12月财政部颁发的证券公司财务制度规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提