2016年福建省期货法律法规：刑法考试题.docx

2016年福建省期货法律法规：刑法考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、中华人民共和国刑法修正案（六）规定，将刑法第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。A10年以下B10年以上C3年以上10年以下D3年以上20年以下 2、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格A：5年B：6年C：7年D：8年3、认为现货价格和期货价格的差由三部分组成：融资利息，仓储费用和收益A：持有成本假说B：风险溢价假说C：基差差异假说D：价差差异假说 4、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是_。A三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征C头肩形不能转化为持续整理形态D三重顶(底)更容易演变成突破形态5、期货投机与赌博的主要区别表现在_。A风险机制不同B参与人员不同C运作机制不同D经济职能不同 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A1B2C3D4 7、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差绝对值变大，在不考虑交易手续费的情 况下，则客户将会_A：不变B：盈利C：亏损D：不一定 8、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，则该投资者盈亏情况是_美元。A亏损250B盈利1 500C亏损1 250D盈利1 250 9、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_日内报告中国证监会。A5B10C15D30 10、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。A10年B15年C20年D25年11、下面对远期外汇交易表述正确的有_。A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 12、在_的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A基差从-20元/吨变为-30元/吨B基差从20元/吨变为30元/吨C基差从-40元/吨变为-30元/吨D基差从40元/吨变为30元/吨 13、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为_。A0.15B0.20C0.25D0.4514、公司制期货交易所采用的组织形式是_。A国有独资公司B有限责任公司C股份有限公司D有限合伙制 15、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于_。A正向市场的熊市套利B反向市场的熊市套利C反向市场的牛市套利D正向市场的牛市套利 16、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。A王某B李某C同时传递D通知二人协商解决，否则均不予传递指令 17、期货交易所可以接受有价证券冲抵保证金的有价证券不包括。A：经期货交易所认定的非标准仓单B：经期货交易所认定的标准仓单C：可流通国债D：中国证监会认定的其他有价证券 18、经批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度A：中国证监会B：中国银监会C：中国期货业协会D：财政部 19、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新A：从业资格注册、考试成绩等信息B：从业资格注册、诚信记录等信息C：从业人员注册、工作业绩等信息D：从业人员注册、客户服务等信息 20、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 21、按照物价上涨的幅度和趋势，可以将通货膨胀分为A：温和性的通货膨胀和恶性的通货膨胀B：温和性的通货膨胀和猛烈性的通货膨胀C：良性的通货膨胀和恶性的通货膨胀D：快速通货膨胀和缓慢的通货膨胀 22、为了测定变量之间关系的密切程度，应进行_A：结构分析B：比较分析C：相关分析D：回归分析23、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。A应当以投资者的利益为主B应当以期货公司的利益为主C应当以交易所的利益为主D应当确保投资者的利益得到公平的对待 24、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A6个月B1年C2年D3年25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A15%B20%C30%D50%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、持仓费用包括（）。A利息B仓储费C保险费D交易保证金 2、套利分析方法不包括_。A图表分析法B季节性分析法C相同期间供求分析法D经济周期分析法3、金融期货产生的顺序是_。A外汇期货、股指期货、利率期货B外汇期货、利率期货、股指期货C利率期货、外汇期货、股指期货D股指期货、利率期货、外汇期货 4、保障基金的运用限于（）。A银行存款B国债C股票D企业债券5、某套利者在黄金市场上以950美元盎司卖出一份5月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元盎司买人一份9月份的黄金期货合约。若经过一段时间后，5月份价格变为955美元盎司，同时9月份价格变为972美元盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，9月份的黄金期货合约赢利为。A：-11美元盎司B：11美元盎司C：5美元盎司D：-5美元盎司 6、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会 7、下列期货品种中，通常采取实物交割方式的有_。A外汇期货B商品期货C股票指数期货D股票期货 8、每年初，为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（）。A中国证监会B国家商务部C该企业开立相关帐户的银行D 国家外汇管理局 9、银行业金融机构从事_业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A期货经纪B期货保证金存管C期货结算D为期货公司融资 10、一般说来，交易所设有的专业委员会有。A：会员资格审查委员会B：交易行为管理委员会C：合约规范委员会D：仲裁委员会11、_是亚太地区最大的一家融证券、期货交易于一体的交易所，它的风险管理系统非常完善。A中国金融期货交易所B东京证券交易所C印度证券交易所D香港交易所 12、国际农产品期货包括的种类有_。A经济作物类期货B林产品期货C啤酒大麦期货D粮食期货 13、当判断基差风险大于价格风险时_A：仍应避险B：不应避险C：可考虑局部避险D：无所谓14、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是_A：前者大于后者B：后者大于前者C：两者大致相等D：无法确定 15、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金B期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴 16、关于期权的内涵价值，正确的说法是_。A指立即履行期权合约时可以获得的总利润B内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小C实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值D两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值 17、金融期货交易的主要参与机构包括_。A期货主管部门B金融期货交易所C经纪公司D结算与保证公司 18、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为_美分/蒲式耳。A885B875C905D855 19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有_。A一般运用于看后市上涨或已见底的情况B平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D期权卖方必须交付一笔保证金 20、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。A买卖双方风险和收益结构不对称B买卖双方都要交纳保证金C在有组织的交易场所内完成交易D采用标准化合约方式 21、当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量_，交易量增加。A上升B下降C不变D其他 22、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有_。A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量23、出现涨、跌停板时可采取的措施有_。A以涨跌停板价格成交时