安徽省2016年基金从业资格：另类投资试题.docx

安徽省2016年基金从业资格：另类投资试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 2、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险3、基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 4、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C债券发行的定价方式以公开招标最为典型D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的5、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_A基金投资人，基金托管人B基金投资人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人 6、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。A基金投资者B基金管理公司C基金份额持有人D基金托管银行 7、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A合法性B公正性C公平性D适用性 8、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 9、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单收益率 10、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格11、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市场基金 12、_是国有股权行政管理的专职机构。A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门 13、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 15、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。A金融期权B金融期货C金融远期合约D结构化金融衍生工具 16、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总数D基金份额净值 17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 18、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 19、我国基金监管的目标包括_。A保护基金投资者的合法利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展 20、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 21、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 22、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率23、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形 24、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章25、基金销售机构内部控制应履行_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 2、证券投资基金销售适用性指导意见的核心思想体现在_。A审慎调查B基金的风险评价C基金投资人的风险承受能力调查和评价D基金管理人的风险承受能力调查和评价3、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。A登记B清算C存管D交收 4、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入5、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。A指数型基金B收入型基金C增长型基金D平衡型基金 6、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A未来收益B账面价值C年度预算D市场利率 7、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 8、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 9、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 10、我国老基金存在问题的主要表现有_。A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高11、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003年7月14日B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日 12、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 13、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。A：5000万B：2000万C：1000万D：1亿14、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 15、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 16、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12% 17、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：12 18、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A：10B：15C：20D：30 19、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标 20、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 21、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。A1个月B2个月C3个月D6个月 22、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币23、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天