风险分级方法举例---风险矩阵评价法.doc

附件1风险分级方法举例-风险矩阵评价法采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。将事故发生的可能性和事故后果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等级。R=LSR是指风险度；L是指事故发生的可能性；S是指事故后果的严重性。一、风险分级标准1.对照危险化学品企业安全风险分级标准，确定L值和S值。（见表1、表2）2.计算L值和S值的算术乘积得出风险度R，对照风险矩阵（表3），确定风险等级。3.风险等级划分原则：红色风险等级（R15）；橙色风险等级（8R12）；黄色风险等级（4R6）；蓝色风险等级（R4）。二、风险等级校正在上述分级的基础上，对存在以下特殊情况的企业进行风险等级校正，提高风险等级：1.三年内发生1起一般生产安全责任事故的，提高1个等级；三年内发生较大以上或者发生2起一般生产安全责任事故的或发生重大社会影响事故的，提高两个等级；2.列为省级以上挂牌督办整改单位未完成隐患整改的，提高两个等级；市级挂牌督办未完成整改的，提高1个等级。3.一年内受到安全生产行政处罚的，至少提高1个等级。4.一年内发现企业有违法违规生产、经营、建设行为的，提高两个等级（例如危险化学品企业未批先建、超范围生产经营，烟花爆竹企业经营超标产品、违法储存等）。三、工作程序1.各区（开发园区）安监局要组织指导辖区内危险化学品企业汇总本单位风险分级标准中有关评分项目，填写危险化学品企业风险分级基本情况登记表（表4）、危险化学品企业安全风险分级信息表（表5），报送至安全生产监管部门。2. 各区（开发园区）安监局根据掌握情况，对企业上报内容与结果进行复核，必要时进行现场核实。复核确定企业L、S、R值后，对存在特殊情况的进行校正，最终确定其风险等级，填入危险化学品企业安全风险分级信息表，并将复核确定的安全风险分级信息通知企业。按照“一企一档档定的安全将风险分级信息纳入企业档案，并汇总辖区内企业安全风险情况，建立安全风险等级数据库，为绘制安全风险等级分布电子图打下基础。- 8 -表1危险化学品企业安全风险分级标准 危险化学品企业事故发生的可能性L判断准则序号项目等级标准L值平均L值（四舍五入取整）123451近1年安监部门督查检查、许可证审查（包括专家现场提出的）、企业安全评价、标准化评审提出的隐患和问题次均数（隐患总数/检查审查评价评审次数）0-34-67-910-1415222安全生产标准化达标等级一级二级三级已开展，但未取得证书未开展33装置自动控制水平不涉及“两重点一重大”企业且已实现自控涉及“两重点一重大”企业且已实现自控不涉及“两重点一重大”的企业且未实现自控涉及“两重点一重大”装置的温度、压力、液位等任一控制参数未实现不间断采集1.涉及“两重点一重大”装置未实现自控的。2.一、二级重大危险源的危险化学品罐区未设置紧急停车（紧急切断）功能24化工安全仪表系统不涉及“两重点一重大”的，完成安全仪表系统评估和完善工作涉及“两重点一重大”的，完成安全仪表系统评估和完善工作，满足安全功能或完整性等级要求涉及“两重点一重大”的，设置安全仪表系统，但未满足安全功能或完整性等级要求不涉及“两重点一重大”的，未设置安全仪表系统涉及“两重点一重大”的，未设置安全仪表系统25化工化学专业人员在负责人、安全管理人员中所占比例X；注册安全工程师在安全生产管理人员中所占比例Y（注：需同时满足所列标准，否则按X与Y的低值确定L值）X80%Y50%80%X50%50%Y30%50%X20%30%Y15%20%X015%Y0X=0Y=036企业开展风险辨识、评估、分级管控情况建立风险辨识评估分级管控体系，有风险台账及相应的管控措施，并能及时更新建立风险辨识评估分级管控体系，有风险台账和相应管控措施，但未及时更新开展风险分级辨识，建立风险台账，但无相应管控措施开展风险辨识，未建立风险台账，未建立管控措施未开展27企业使用隐患排查系统自查自改自报情况已注册，及时自查自改自报隐患，工作积极有效已注册，自查自改自报隐患，工作有一定有效已注册并填报完善企业信息，未上报隐患或消极应付已注册但未使用和填报未注册系统1表2 危险化学品企业事故发生的后果严重性S判断准则序号项目等级标准S值平均S值（四舍五入取整）123451危险化学品重大危险源等级不构成四级三级二级一级322重点监管的危险化工工艺数量012-34-5613重点监管危险品品种数量01-23-56-91024在任一爆炸危险区域内，同时进行现场作业的最多人数1-23-45-67-91035涉及高危危险化学品（光气、液氯、液氨、硝酸铵、硝酸胍）和剧毒化学品的品种数量0123426企业周边人员密集场所或敏感场所数量0周边500米范围内有1个低密度人员场所周边500米范围内有居住类高密度场所或公众聚集类高密度场所周边500米范围内有1个高敏感场所、重要目标或特殊高密度场所周边500米范围内有2个及以上高敏感场所、重要目标或特殊高密度场所17应急救援能力有应急预案，有专业应急救援队伍，定期演练有应急预案，有专业应急救援队伍，未定期演练有应急预案、有兼职应急救援队伍，定期演练有应急预案、有兼职应急救援队伍，未定期演练无应急预案、无应急救援队伍、未定期开展演练3注：1.低密度人员场所（人数30人）：单个或少量暴露人员。2.居住类高密度场所（30人人数100人）：居民区、宾馆、度假村等。公众聚集类高密度场所（30人人数100人）：办公场所、商场、饭店、娱乐场所等。3.高敏感场所：学校、医院、幼儿园、养老院、监狱等。重要目标：军事禁区、军事管理区、文物保护单位等。特殊高密度场所（人数100人）：