《营销日常管理办法》word版.doc

营销日常管理办法第一节 基本管理 第一条 各营业部市场部（市场部包括营销部和银证部，下文没有特别说明均为此含义）应视业务需要，定期或不定期举办针对业务人员（业务人员包括专职营销员和银证营销员，下文没有特别说明均为此含义）的有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、从业资格等业务方面的培训，积极筹划组织股民沙龙、客户联谊、社会公益等活动，以利于业务的开展。第二条 各营业部市场部应制定年度、半年度、季度、月份的经营计划、工作计划和业绩目标，并将所有业务活动编制行事历，向全体员工公布后按计划实施。第三条 业务员应在每日工作结束前，制定次日的工作计划，包括主顾开拓、投资建议、服务经营、培训、会议等活动详细填写在工作日志上，并按计划全力达成。各市场部经理应定期审核所属业务人员的工作日志，并给予协助与辅导，落实活动量管理。第四条 业务人员应按规定参加相关的业务、会报等活动，无故不得缺席，否则以缺勤论处，凡无故不参加营业部市场部举办的培训、活动者，视情节轻重给予警告、记过、降级、直至解除劳动合同。第五条 各营业部市场部每月应将本单位业务状况、有关活动管理进行分析、总结、检讨和评估，并制订下月工作计划，在每月第5个工作日前向营业部和总部市场开拓部提交工作报告。（工作总结和计划见附表一）第二节 业务人员的招聘第六条业务人员的招聘采用营业部自行招聘的方式进行，应聘业务人员的员工需具备下列基本条件：（银证营销员学历可适当放宽）1、年龄2045周岁； 2、专科以上学历（同等学历或经验）； 3、形象气质较佳； 4、性格开朗，与人沟通能力较强； 5、无犯罪记录和无中国人民银行禁入金融行业记录； 6、有一定的社会关系；7、勤奋，能承受一定的压力。第七条应聘业务员须提供以下材料 1、本公司求职表；（求职表需营业部总经理签字） 2、个人简历； 3、学历证书复印件一份； 4、身份证复印件一份； 5、担保书一式两份，担保人身份证复印件（有当地户口且有稳定收入来源)； 6、近期免冠一寸照片二张； 7、本公司认为有必要的其它材料。第八条 业务人员录用采取面试的方式。第九条 各营业部根据各自业务发展需要制订专职营销新人招聘,考核和管理细则上报经纪业务部批准执行.第十条 如有特殊人才，参照高端营销员引进暂行管理办法执行。第十一条 专职营销员经过三个月培训期后一经录用，须提供担保书一式二份，并签订劳动聘用合同一式二份（公司和个人各执一份）。对于合同到期的专职营销员签订聘用合同按以下原则：1. 对于转正的专职营销人员营业部可根据该人员具体情况签订最多不超过一年（含一年）的聘用合同2. 对于未转正人员一律签订三个月的聘用合同3. 银证通营销人员合同管理参照专职营销员执行。第三节 业 务 人 员 离 职 管 理第十二条 业务员因业绩考核不达专职营销员标准且合同到期的,营业部不得续签劳务合同,书面通知该业务员或该业务员自动提出书面离职申请.书面通知无法送达需电话通知该业务员并录音.第十三条 专职营销员因业绩考核不达专职营销员标准且合同未到期的,营业部可维持当地最低工资标准发放工资直到合同期满,书面通知该营销员或劝该营销员自动提出书面离职申请；也可予以辞退并按照国家劳动法规的规定支付赔偿金。第十四条 业务员因违反公司考勤等各种管理规定,营业部有权提前解除劳务合同,书面通知该业务员,并由营业部发文告知全体内,外勤员工.营业部保留该业务员有关考勤记录.第四节 差勤管理各营销部应进行每日考勤点名，专职营销员应严格遵守公司有关差勤管理的规定，不得迟到、早退。第十四条 业务人员请假必须提前一天填写业务人员请假申请单（自行制定），经书面批准后方可获假,否则视同旷工.业务员请假需由营销部经理或组训核准，超过三天者，由营业部总经理核准。银证通人员连续三次工作时间不在银行网点，视同旷工处理。第十五条 一个月内连续旷工3天，一年累计旷工5天以上的，一年累计迟到、早退10次以上的，公司将予以解除聘用合同 。 第十六条 业务人员如遇以下情况可申请请假：1.事假：因事必须本人亲自处理方可请事假；2.病假：因病需休息或治疗可请病假，但病假二天(含)以上须提供县级以上医院证明；病假超出劳动和社会保障部规定的医疗期的，公司可与其解除聘用合同。 3.婚假：结婚者可请婚假七天；4.产假：凡符合计划生育规定的女业务人员，其产假标准如下： 正常生育者：产假90天；符合晚育年龄的产妇可增加15天；难产或多胎产：另增加产假15天，难产须出具医生开具的证明；产假结束后，如因健康或其它原因，确需休假必须重新申请病假或事假，否则按旷工处理；5.丧假： 配偶、子女、员工本人及配偶的父母身故，可请丧假 3 天；6.除产假外，病事假一次连续请假时间不得超过1个月；若一个月后仍无法上班，必须说明原因后再予以续假（病假仍需附医生开具的证明）。第十七条 关于产、病假的规定：1.维持考核扣除请假时间，以实际展业时间作为考核时段按比例进行考核。晋升考核不因请假而降低标准。2.计算年终奖金时，扣除请假时间计算；3.产、病假期间产生的业绩可作为考核业绩；4.提供虚假医疗证明者，一经查明，解除聘用合同。 第十八条 关于事假的规定：各级业务人员请事假，不论时间长短，不扣除请假时间，均参加正常业绩考核 无故迟到（早退）30分钟以内者，以迟到（早退）论处；超过30分钟者，以旷工论处；第十九条 业务人员考勤扣分扣款标准如下： 1.迟到或早退:扣考评分3分/次 2.旷工扣款:扣考评分5分/次; 3、事假扣款:扣考评分5分/次;4、病假扣款:扣考评分3分/次;5、银证网点缺勤：底薪的5/次 第二十条 市场部经理未能严格执行考勤制度或虚报出勤情况者，当事人依旧扣款，对市场部经理也作同样扣款处理，并予以警告、直至降级处分。第二十一条 业务人员请假期满后需到市场部销假，逾期未销假者视同旷工 ，超过规定时间按自动离职处理。第五节 早、夕会管理第二十二条 早会是对业务人员管理的重要途径，各市场部应重视早会的策划、组织和管理工作。第二十三条 早会经营要力争作到内容充实、形式多样、气氛适宜、踊跃参与。早会的时间原则上控制在10-30分钟。早会主持人应事先做早会的策划、组织工作。要求各市场部提前一周制定好早会行事历、计划表，预先公布。第二十四条 早会经营应起到以下作用：1、根据业务人员工作进展，落实活动量管理。2、根据业务人员思想动态，激励业务人员工作士气3、传授各方面的知识、提高业务人员专业技巧。4、交流工作经验，提升单位气氛。5、业务人员的演讲台。6、信息交流，企业文化的宣导。7、提高业务员的自身修养，重视业务人员的思品德教育。8、公司重要政策的宣导。 各营销部应注意总结早会经营管理经验，不断提高早会管理水平，并将收集整理好的早会材料、案例形成文字和专案。第二十五条 各市场部每周至少组织1次夕会，强化证券专业知识的学习，及时解决工作中发现的问题。第六节 营销人员品质管理第二十六条 各市场部必须加强平安企业文化、平安礼仪、证券法规的学习与推广，强化业务人员的日常活动管理，规范从业行为，遵守社会公德，职业道德，维护客户利益、公司形象，全面提升业务人员个人素质。1、 业务员除代表公司从事经纪业务外，无权代表公司与客户或其他第三人签订任何书面或口头协议与合同。2、 业务员不得代理客户操盘.3、业务员在未获得公司同意前，不得通过新闻媒介和报刊杂志发表任何有关公司的广告、通告、声明、或文件。4、业务员在展业的过程出现业务交叉时，不得以利益诱惑、隐瞒欺骗、诋毁同事等不正当手段争抢客户。5、业务员必须对客户资料保密，必须保守公司秘密。6、业务员在对客户进行投资咨询服务时，投资建议要符合客户利益，不可提供虚假资料误导性说明，不得为贪图个人利益而诱导客户频繁交易。7、业务员不得给客户提供股票上涨或下跌肯定性意见。8、业务员必须要求客户在相关协议、文件、服务登记表上亲笔签名，不得代客户签名。9、业务员不得诋毁同事或同业其他公司。10、业务员必须遵守公司相关纪律规定，爱护公司财物，维持公司正常工作秩序，保持办公环境清洁卫生。11、团队外出活动，尤其在举行宣传、咨询或社会公益活动时，应注意树立公司形象，做到仪容整洁、着装整齐、举止文明。第二十七条 业务人员违反二十六条和公司其他规定者，营业部可视情节轻重，给予业务员警告，罚款，开除等处理。第二十八条 对因上述原因而被开除者，公司将视情节轻重，通报当地证管办，申报注销其从业资格证书，列为不适宜从事金融工作人员。第七节 营销客户的认定与归属第二十九条 客户认定是以营销员带领客户到柜台开户并填写客户服务登记表，并以客户亲笔签名为准。除客户本人或有代理协议的代理人外，其他人的代签一律无效。第三十条 严格区分自然开户客户与专、兼职、全员营销客户，保护公司客户资源。对于抢夺自然开户客户的专、兼职以及全员营销人员，一经发现按第二十七条有关规定处理。第三十一条 对于公司自然客户转为营销客户，需满足以下条件：1. 半年以上该帐户没有交易；2. 新增的资产确属营销员积极展业的成果；3. 原户市值在10万以下，新增的资金或资产必须是原来存量的十倍以上；4. 原户市值在10万以上，新增的资金或资产必须是原来存量的五倍以上。5. 经过事前申请，市场部和营业部总经理同意。第三十二条 公司客户转做营销时，其本人帐户可转为营销帐户。第三十三条 当出现多人争抢同一客户时，以客户认定的营销员为确定依据，其他人不得以其它任何理由据为自己客户。第三十四条 客户对原营销人员服务不满而要求转换其他营销人员时，不得转为其他营销客户.可由客户提出申请转为自然客户,并由营业部指定专人服务第三十五条 营销员脱落时，名下客户转为自然客户，由营业部统一提供服务，防止客户流失。第三十六条 银证通客户确认按照客户开户网点进行确认，如果银行开户资料中无开户网点信息，则需要营销人员上报客户的资料进行确认。营销人员在所属银行网点外发展的客户，必须在开户后5个工作日内进行客户确认。第八节 营销员的薪酬和待遇第三十七条 专职营销员待遇参照(2003.7月1日版)。银证通营销员待遇参照各地自行制订的银证销售管理办法。第三十八条 自2004年3月1日起新增全员营销客户，营销提成首年12%，第二年9%，第三年以后6%，新增全员客户确认标准为单个资金账户资产为10万以上。现有的全员营销存量客户自2004年3月1日起提成比例全部调整为6%。各营业部须严防将全员存量客户转为全员新增客户。营业部班子成员不参加全员营销。第三十九条 授权深沪京穗（赤岗除外）营业部总经理自行制订兼职营销发展规划，客户确认标准为单个资金账户资产为100万以上。兼职营销客户提成比例为12。特别说明：本营销日常管理办法解释权归平安证券经纪业务部所有，自本办法下发之日起，以往与本办法相冲突的规章制度与通知一律终止。市场部 月经营一览表（附一）项 目上月本月原因说明1.专职营销活动率2.新开户数3.大客户变动情况4.换手率异常客户情况5.累计托管资产6.开户数/达成率7.有效户/达成率8.银证托管市值9.人员变化情况本月工作总结：1.2.3.下月工作计划1.2.3. 填表人：填表说明：6. 表中15项为营销数据，619项为银证数据。 7. 专职营销活动率指当月有新开户的营销员人数/营销总人数。8. 新开户数指当月专职营销新开客户数。9. 大客户变动情况指托管资产500万以上营销客户的当月转进或转出金额。10. 换手率异常客户情况指营销客户中当月换手率前五名回访情况11. 累计托