农村信用社基本建设管理办法.doc

农村信用社基本建设管理办法第一章 总则第一条 为了切实加强我省农村信用合作社（以下简称信用社）基本建设管理，进一步规范基本建设工作程序和管理行为，根据中华人民共和国建筑法、建筑管理条例、农村信用合作社财务管理实施办法的规定，结合实际，特制定本办法。第二条 信用社基本建设管理是指基建项目从立项到交付使用或一次性付款购买及对在建工程处置的整个工作过程的行为管理。本办法管理的范围包括市（州）及县级信用合作机构的营业办公用房、教学用房、招待用房、各种附属建筑物、构筑物的新建、扩建、改建、装修及购房、委托建房、联合建房、置换抵债资产留着自用、征用土地等。第三条 基建管理实行统一领导、分级管理、逐级送审、按权审批的管理体制。各级信用合作管理部门应设立由单位负责人任主任，财务、稽核、保卫、办公室部门负责人为成员的基建管理委员会。下设项目建设管理部门集体负责项目实施。并配备与辖内基建任务相适应的专职基建管理人员，对辖内各项基建工作进行管理、指导、检查和监督。第四条 县联社直接用于服务基层社的基建，其资金来源首先应用联社的自有资金解决，不足部分在全辖无当年和历年亏损，固定资本比率未超标的情况下，可按审批权限报信用合作管理部门审批，经主管税务机关同意可以向基层社分摊，联社营业部部分不能分摊到信用社。县联社以上信用合作管理部门基建资金来源必须自筹解决，不得向下摊派、平调或挪用信用社资金。第二章 基本程序及要求第五条 基建工作程序是指建设项目从立项到交付使用整个工作过程。主要包括申请立项、初步设计、施工图设计、组织施工、项目检查、竣工验收、交付使用等七个步骤。第六条 申请立项。根据需要和可能，由项目所在单位对拟建项目进行可行性研究，提出可行性报告，同时将基建申请表（附表一）逐级上报至审批单位。一、信用社申请立项，原则上应具备以下基本条件：（一）申请单位业务发展需要，经营效益好，有足够的财务承受能力及资金来源；（二）固定资产净值与在建工程之和占所有者权益（不含未分配利润）的比率不得超过50；二、可行性研究报告。信用社基建经信用社理事会和职工代表大会讨论通过，向上一级信用合作管理部门提出详细的书面申请，其内容包括以下几个方面：（一）建设单位近三年来的业务状况；（二）建设单位现有人员情况和现有建筑情况；（三）建设单位现有固定资产和现有在建工程情况；（四）项目建设的目的及所在地经济发展情况及周边环境分析；（五）预测建设单位未来三年业务发展情况；（六）项目预计建设期；（七）项目资金来源和分期投入计划；（八）建设单位项目管理人员及项目负责人的基本情况。可行性研究报告一经批准，要严格执行，不得擅自变动。确需变动的，须经原审批单位批准。第七条 初步设计。立项申请批准后，信用社要根据工程等级和报告要求，委托有相应资质和设计能力的设计单位编制设计文件，并按照国家规定或当地有关工程设计招标方法采用设计招标，择优选择设计方案和设计单位，不得委托无证单位和个人进行设计。进行初步设计后，逐级报批。一、初步设计的内容。由文字和图纸组成。（一）文字说明1、设计的依据及主要参数；2、建设规模和设计范围；3、建筑物、构筑物经济技术指标；4、建筑内装及外装饰设计；5、结构设计依据及主要规定和标准；6、结构设计要求及主要材料的构件；7、给排水、电气照明和消防部分设计及主要设备和材料表；8、安全防卫措施的设计及设备材料表（金库、代保管库、电子监控系统、电子报警系统等）；9、总概算编制说明及概算表（附表二）。（二）图纸1、地形图及总平面图；2、建筑物、构筑物的平面、立面、剖面图。二、初步设计的建筑面积、总概算不得超过项目审批单位批复确定的建筑面积和投资额。同时，在设计时应考虑营业室、守护室的库房的安全防卫、防潮等因素。初步设计一经批准，总概算即为控制建设项目造价的最高限额，严禁突破。因实际情况变化确需超过原定面积的投资额的，应详细说明理由，报项目审批单位再批准。在得到再批准之前，不得进行施工图设计和开工建设。第八条 施工图设计。初步设计经批准后，项目所在单位委托设计单位进行施工图设计。在设计时，必须坚持适用、经济、安全和美观的原则，体现农村信用社的企业形象。一、施工图设计的建筑面积和施工图预算，必须控制在初步设计所确定的建筑面积和投资额之内。二、施工图设计由项目所在单位的上一级单位审查或委托有关单位审查后方可组织施工。第九条 组织施工。施工图设计完成后，项目所在单位通过招标，选择施工队伍，签订施工合同，组织工程施工。项目所在单位必须选派专职人员对建设项目的施工进行全过程管理，根据国家或当地规定，必须实施工程监理的项目，应按规定选择监理单位对项目实施工程监理。第十条 项目检查。项目审批单位和项目所在单位的上级主管部门应重点对建设项目的建设规模、标准及资金使用等情况在实施过程中进行跟踪检查或采取其它方式进行监督，做到“事前审查、事中检查、事后复查”，防止“小批大建”现象。一、市（州）信合管理部门每年不少于两次对辖内基建项目进行跟踪检查。二、省协会对投资100万元以上的项目每年至少进行一次跟踪检查，100万元以下项目进行抽查。第十一条 竣工验收。工程竣工后，必须按规定进行竣工验收。首先应由项目所在单位组织内部审查，验收合格后，报项目审批单位，由项目审批单位组织或委托项目所在单位及上级主管部门组织工程总体验收。第十二条 交付使用。工程经验收合格后，经项目审批单位委托异地中介会计师事务所审计后，项目所在单位方可办理固定资产交付使用手续。第十三条 购买商品房项目经项目审批单位批准立项后，应将施工图设计（或竣工图）报项目审批单位，经批准后方可签订购房合同。第十四条 经营性亏损和高风险信用社原则上不得进行基建建设。第十五条 信用社因危房改造、自然灾害等特殊情况需购建房屋的，经商税务局同意后，逐级上报审批。第三章 建设标准与报批程序第十六条 建设标准包括建筑面积和装修标准。第十七条 信用社营业办公用房建筑面积标准：一、市（州）信合管理部门营业办公用房原则上建筑面积不超过5000平方米。业务量大的可根据业务规模及人员等情况适当扩大建筑面积，但最大建筑面积不得超过6000平方米。其中：办公用房（包括会议室、档案室、接待室及通风机房，下同）3000平方米之内；营业用房（包括营业厅、金库、帐表库及保管库等，下同）1500平方米之内；计算机房500平方米之内。二、县联社营业办公用房建筑面积原则上不超过4000平方米。其中：办公用房2500平方米之内；营业用房1200平方米之内；计算机房300平方米之内。三、县以下单个营业网点建筑面积原则上控制在800平方米之内。业务量大的信用社可适当扩大建筑面积，但最大建筑面积不超过1000平方米。附属用房（包括生活用房、车库、锅炉房、人防工程等）的建筑面积由项目审批单位根据建设单位实际情况核批。第十八条 建筑装修应从实际出发，考虑地域影响，区别自有房屋与租赁房屋、营业用房与办公用房。营业办公用房的装修，应以经济、适用、卫生、安全为原则，兼顾美观、大方。一、营业办公用房的外装修标准：位于城区主干道的外墙。为满足城市总体规划要求，并与周围环境相协调，底层主要部分可以做重点装修。二、营业办公用房的内装修标准：应以满足功能和使用要求为主，区别不同情况采用相应的标准。办公室、会议室应采用普通装修，营业厅主要部分可做重点装修。三、营业办公用房的通用设备和器材，应尽量选用高效、节能、安全和利于环保的优质产品。第十九条 信用社基建投资审批权限：（一）信用社一次性投资总额（含装修费）在10万元（含）以下的，由县联社审批；（二）信用社一次性投资总额（含装修费用）在10万元以上的，经县联社审批后，报市（州）农村信用合作管理部门审批；一次性投资总额（含装修费用）超过100万元以上的，由市（州）农村信用合作管理部门审批，报省协会备案。（三）县联社以及市（州）农村信用合作管理部门新建（或购建）房屋一次性投资总额（含装修费用）超过100万元（含）以上的逐级上报省协会审批。购建计划一经审批，不得突破。凡需超过计划追加投资的应说明情况，逐级报原审批单位审批。第二十条 审批单位收到申请书及有关资料后，应认真审查以下内容：（一）购建理由是否充分，是否符合规定条件；（二）投资概算及资金来源是否真实可靠；（三）房屋位置、结构、布局、面积是否合理；（四）金库、档案室及安全消防设施、设备等是否达到银行营业机构场所风险等级和防护级别的要求；（五）金库、守护室、营业室（厅）等是否规划有电子报警或电视监控系统。第四章 招标管理第二十一条 信用社修建房屋，必须实行建设工程公开招标或邀请招标制度，并接受当地建筑行政主管部门的监督。第二十二条 县联社要由基建管理委员会和专职基建管理员按照中华人民共和国招标投标法要求，专门负责辖内信用社房屋修建的招标、发包等工作。第二十三条 招标文书一般应包括以下内容：（一）综合说明书。含建设项目名称、地址、现场情况、工程内容、建设工期以及对投标单位的资质等级要求等。（二）施工图纸与设计资料及设计说明书。（三）工程量清单。以每一个单项工程为对象，分部分项列出工程量数，作为投标单位计算标价和招标单位评标的依据。（四）工程质量要求、技术要求及其它特殊要求。（五）供料方式和主要材料的数量以及工程付款办法。（六）投标须知。一般为投送标书的注意事项，废标条件，组织现场踏勘和解释招标文件疑问的时间、地点、投标起止日期、开标时间、地点等。（七）合同主要条款，要明确投标单位和中标后应承担的承包义务和责任，作为协商谈判、签订正式合同的基础。第二十四条 标底由中标单位编制或具有编制标底价格和能力的中介机构代理编制，并经本地工程造价管理部门核准审定的发包造价。第二十五条 标底的工程总价不能超过批准的投资额。一个招标项目只能确定一个标底。标底价格编制依据：（一）工程施工图纸、工程量计算规则；（二）施工现场地质、水文、地上情况的有关资料；（三）施工方案或施工组织设计；（四）现行工程预算定额、工期定额、工程项目计价类别及取费标准、国家或地方有关价格调整文件规定等；第二十六条 在选择投标单位时，应重点审查以下内容：（一）企业的合法性。含注册证明、资质等级；（二）施工成果。企业近几年完工工程的简况，当前承建的工程情况；（三）技术能力。该企业获得各种技术职称的人数及所占比重，主要施工机械设备情况等；（四）财务实力。企业现有资金情况、负债情况、近几年盈亏情况及信誉情况等。第二十七条 开标、评标和定标（一）开标。由招标单位按招标文书规定的时间、地点、召集各投标单位，并邀请当地公证机关、建筑单位行政主管部门等单位参加。当众公开启封标书，宣布各投标单位的标价、工期等主要内容，并随即登记。同时公开标底和评标、定标的具体标准和办法。（二）评标。按事先公布的评定标准，对各投标单位的标书进行综合评价。（三）定标。应本着公正、合理、平等的的原则，对报价、工期、承包能力、施工方案、工程质量、社会信誉等进行综合评价，选择要价合理、工期适当、技术措施有力、社会信誉好的中标单位。第五章 工程管理第二十八条 信用社建房，应坚持“百年大计、质量第一”的原则，认真按照建设工程质量管理条例规定，委托当地质量监督站对工程质量进行监督，并委派专职人员进行现场监督合同条款的贯彻执行情况。对在监理委托合同中明确的监理单位的权力和责任，应同时写进施工合同。施工合同赋予监理单位的权限和责任，应与监理委托合同中的权限、责任一致。第二十九条（一）材料及价格1、无论是全承包项目还是由基建单位自行提供材料、设备的建设项目，都应由县联社基建管理委员会专职有关人员，通过市场调查，严格按预算的数量、品种、规格进行采购，或与施工单位共同确定价格，并作好记录，由双方签字。2、主要材料及设备的选购应集体讨论决定，且公开全部报价资料。3、材料、设备的损耗和损坏应有报批手续，经办人要写明原因，由主管领导批准后入帐。4、对施工所用的主要材料、预制构件、设备，在使用前要对其质量进行复核，质量不合格的不得使用。（二）现场签证。对隐蔽工程设计变更、材料变更的签证，应有主管领导与基建管理委员会人员与现场监督人员共同到现场验收后，才能在隐蔽工程验收清单签证。对因停电、停水造成停工及各种机器设备的台班和采取的特殊措施等，都应及时做好记录，双方签证。（三）对结构及施工方法等发生变化的处理。对加层等涉及结构发生变化的建设项目，必须通过原设计单位出具设计变更通知书。对施工方法、材料等发生变化，应及时做好记录。（四）对施工单位在现场浇灌的混凝土构件和预制件，要监督其按规定的材料配合比和操作规程进行施工，检验制成后的质量，对混凝土试块，要严格监督施工单位按规定随机抽留和做好登记、编号、养护、保管和检验。（五）对施工的建筑物、构筑物、地下管线网络的轴线、标高，有沉降观测要求的要定期观察。（六）对给排水、供气管道、电气安装、设备安装的试压、试运转工作等应积极参与和监督，并做好签证验收记录。第六章 竣工验收及审计第三十条 信用社房屋竣工后，应根据国家计委的建设项目（工程）竣工验收办法会同当地质监、设计等部门进行工程验收。符合有关验收标准的，必须及时组织竣工验收，验收合格，方可使用。第三十一条 项目竣工验收前，基建单位应按合同要求施工单位提供全套施工验收所必须的工程资料。审核施工单位是否将验评报告及有关资料送交质量监督站进行质量等级认定，无误后，方可验收。第三十二条 建设单位房屋竣工后，必须经原项目审批单位委托异地中介会计师事务所或工程造价事务所审计。第三十三条 基建单位审计前应准备以下资料：（一）施工单位资质等级证明；（二）施工合同、补充合同或施工协议书；（三）配套施工图纸、设计变更图、设计变更签证单、工程竣工图、施工组织设计及施工进度计划表；（四）隐蔽工程记录及施工中的签证、协议等；（五）工程地质勘查报告及有关资料；（六）当地工程造价管理部门颁布的工程造价信息资料；（七）工程预（决）算书。第三十四条 信用社购建房屋要建立信息反馈制度。（一）新建房屋的，应将竣工决算表、审计报告报原审批单位后，方可转入固定资产，办理入帐手续。（二）购建房屋的，县联社应进行专项审计，并将审计报告报原审批单位备案。第七章 基建财务管理第三十五条 基建单位财务人员必须严格执行国家有关方针政策和规章制度，遵守财经纪律，按照财政部基本建设财务管理若干规定的要求，认真做好以下各项工作：（一）建立健全基建财务管理制度，做好投资预测、计划、控制、核算、分析和考核工作；（二）加强资金管理，根据投资计划，管好、用好资金，严格控制建设成本；（三）做好基建会计核算，执行财务监督；（四）负责概算、预算及决算审查，加强经济核算，搞好财务分析；（五）编制项目竣工决算。第三十六条 财务会计部门要认真审查核实基建项目的资金来源，杜绝用不正当资金搞基建，发现问题要及时向上级反映。第三十七条 财会人员应根据有关工程造价结算办法，做好工程价款的支付结算工作。（一）工程款必须经项目建设单位施工代表和基建负责人签字认证，并经主管领导签字后，按合同条款拨付，不准提前拨付和超额拨付。（二）每个项目必须留足25的工程款，待省协会或市（州）信合管理部门组织基建项目决算审计后，再予拨付。并留足5的工程质量保证金，待使用一年无质量问题后，再予拨付。第八章 档案管理第三十八条 基建单位要做好从立项到建成使用全过程建设项目文件材料的形成、积累、收集、整理、归档和保管工作。第三十九条 项目竣工档案资料是工程的实际、直接反映，是工程的重要档案。信用社在工程施工合同中应明确施工单位按规定提交竣工档案资料的责任和义务，保证施工记录、检查记录、交工记录、签证及设计变更等文件资料的完整和真实，并按规定编制好竣工图。第四十条 建设项目档案资料的保管期限分为永久、长期和短期三种。（一）长期保管的档案资料，其实际保管期限不得短于建设项目的实际寿命。（二）短期保管的档案资料，其实际保管期限一般不少于三年。第四十一条 对超过保管期限的档案资料必须进行鉴定，已失去保存价值的档案资料应经过一定的审批手续，登记造册后方可处理。保密的档案资料应按规定进行管理。第四十二条 建设项目文件资料归档范围和保管期限按建设项目文件材料归档范围和保管期限表执行。归档的文件材料要字迹清楚，图面整洁，内容真实，