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基本建设项目管理基本建设项目管理 何军生何军生 哈尔滨哈尔滨 一、基本建设项目概念 二、基本建设程序 三、项目施工期管理 四、项目竣工验收 五、竣工决算 六、决算审计 七、项目组织管理与监督 八、建设项目的后评价 介绍六个方面的内容介绍六个方面的内容 一、基本建设项目概念 （一）、基本建设项目的含义 1.定义: 基建项目是固定资产建设的投资 ，主要作用是维持和扩大再生产。采 用先进技术装备建立新兴部门；调整 经济结构和生产力布局；改善物质文 化生活。 新建、扩建等生产性基本建 设项目；用于办公、生活的项目； 节约资金、增加产品品种、提高质 量、保障劳动安全和达到国家标准 的技术改造。 2.基建项目的内容： 基建项目（简称建设项目）是指 经批准包括一个总体设计或初步设计 范围内进行建设，经济上实行统一核 算，行政上有独立组织形式，实行统 一管理的基本建设单位。 建设单位是编制和实施基本建 设计划的基层单位，是基建投资的 使用者，也是工程建设的组织者和 监督者，在整个基本建设过程中起 主导作用。 （二）基本建设项目的分类 建设项目按管理需要的不同， 有不同的分类方法： 1、按建设性质划分： 新建项目 扩建项目 改建项 目 迁建项目 恢复项目 基本建设项目可分为大型项目、 中型项目、小型项目；更新改造项目 分为限额以上项目、限额以下项目。 基本建设大中小型项目是按项目 的建设总规模或总投资来确定的。 2、按建设规模大小划分 生产性项目（经营性）:指直接 用于物质生产或直接为物质生产服务 的项目. 非生产性项目（非经营性）:指 直接用于满足人民物质和文化生活需 要的项目. 3、按项目经济作用划分： 筹建项目：指尚未开工，正在进 行 选址、规划、设计等施工前各项 准备工作的建设项目. 施工项目：指报告期内实际施工 的建设项目. 投产项目：指报告期内按设计规 定的内容，形成设计规定的生产能力 （或效益）并投入使用的建设项目. 4、按建设过程划分 5、按项目工作阶段划分 前期工作项目：指已批准项目建 议书，正在做可行性研究或者进行初 步设计（或扩初设计）的项目。 预备项目：指已批准可行性研究 报告和初步设计（或扩初设计），正 在进行施工准备待转入正式计划的项 目。 新开工项目：指施工准备已经就 绪，经批准，报告期内计划新开工建 设的项目 。 续建项目（包括报告期建成投产 项目）：指在报告期之前已开始建设 ，跨入报告期继续施工的项目 。 6、按项目隶属关系划分 中央项目:是指中央各主管部门 直接安排和管理的企业、事业和行 政单位的建设项目。 地方项目:指由省、市、自治区 和地（市）、县等各级地方直接安 排和管理的企业、事业、行政单位 的建设项目。 （三）非经营性投资项目的 基本概念和特点 中央国家部门投资项目的提出 ，要认真把握非经营性基建的范围 ，不属于非经营性基本建设项目是 指用于行政性、公益性为主要内容 的基本建设项目。 中央国家部门的预算内基本建 设投资项目，属于非经营性基建 的性质。根据国家发改委的规定 ，中央部门的非经营性基建项目 ，用于行政办公楼修缮、事业单 位办公楼、办公设施、安全消防 、环保卫生等基础性的基建项目 。 基本建设项目工作阶段及主要 内容分为六部分 （四）基本建设项目管理工作 的主要内容及工作重点 项目前期工作（达到开工条件） 项目施工管理 项目执行情况 工程项目验收、决算 基建组织领导、管理制度 项目后评价 二、基本建设程序 （一）、基本建设程序的概念 工程建设项目建设的各阶段、 各环节、各项工作之间存在着固有 的规律性，项目建设根据这种规律 按照一定的阶段和步骤依次展开， 这就是工程建设项目的工程建设程 序。 （二）、基本建设程序及内容 基本建设程序是指从项目的投 资意向和投资机会选择、项目决策 、设计、施工到项目竣工验收投入 生产阶段的整个过程，使工程建设 客观规律的反映，反映了建设项目 发展内部联系和过程，是不可随意 改变的。 一个建设项目从计划建设到建 成投产，一般要经过四个阶段: 建设决策; 建设实施; 竣工验收交付使用; 后评价。 （三）、基本建设前期工作 及主要内容 基本建设前期工作是从建设项目 酝酿决定到开工建设以前进行的各项 工作，是基本建设程序中一个非常重 要的阶段。根据我国现行的基本建设 程序，基本建设前期工作主要包括： 提出项目建议书、编制可行性研究报 告、进行设计和编制工程概预算，以 及按照管理权限提请有关单位审批等 。 1、项目建议书 项目建议书（又称立项申请）是 项目建设筹建单位或项目法人，根据 国民经济的发展、国家和地方中长期 规划、产业政策、生产力布局、国内 外市场、所在地的内外部条件，根据 本单位的发展需要，经过调查、预测 、分析，编报的要求建设某一工程项 目的建议性文件。 2、可行性研究报告 项目建议书批准后，下一步工作 是进一步做勘测、调查，对项目的技 术可行性和经济合理性进行研究和论 证，由具有相应资质的规划、设计和 工程咨询单位承担。经过全面分析论 证和多方案比较，确定建设项目的建 设原则、建设方案，作为工程设计依 据。 3、项目设计 可行性研究报告批准后，项目法 人通过招投标或委托等方式，确定有 相应资质的设计单位，按照批准的可 行性研究报告的要求，编制初步设计 。 确定总体建设方案、详细技术路 线、施工方法及进度安排等，计算工 程量、劳动力、投资概算等主要技术 经济指标 。 4、基本建设概（预算 ）编制 基本建设概（预）算的概念： 工程概预算是设计（或可行性研究 ）阶段，依据设计工作量、国家规 定的定额、参考市场价格（指导价 格）及各种取费标准，对工程项目 所需全部建设费用计算成果的笼统 名称。 5、建设项目决策审批 根据国务院国务院关于投资体制 改革的决定(国发200420号)，明确 要改革政府对企业投资的管理制度，按 照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担 风险”的原则，落实企业投资自主权； 合理界定政府投资职能，提高投资决策 的科学化、民主化水平，建立投资决策 责任追究制度。 项目决策程序： 可归纳为 “八个步骤” 特别是要强化项目决策之前的专 家评审工作，提高项目决策的科学性 。 三、项目施工期管理 （一）、政府采购与招投标 1、政府采购：是指采购机关以合 同方式有偿取得货物、工程和服务的 行为，包括购买、租赁、委托、雇用 等。 各级国家机关、实行预算管理的事 业单位和社会团体，使用财政性资金 及配套资金的基本建设项目均应纳入 政府采购。 政府采购所称货物：是指各种 形态和种类的物品，包括原材料、 燃料、设备、产品等。 政府采购所称工程：是指建设 工程，包括建筑物和构筑物的新建 、改建、扩建、装修、拆除、修缮 等。 政府采购所称服务：是指除货 物和工程以外的其它政府采购对象 。 中央国家机关政府采购中心规 定：凡已列入政府集中采购目录的 项目以及部门集中采购项目中涉及 政府集中采购目录中的项目，各部 门必须委托中央国家机关政府采购 中心组织采购。 招投标是按照政府采购的要求 ，对商品、服务和工程项目选择实 施者的过程。 2、招投标： 招标分为公开招标和邀请招标， 特殊情况可采用议标。 公开招标：是指招标人以招标公 告的方式邀请不特定的法人或者其它 组织投标。按照规定，单项或批量采 购金额达到120万元以上的货物和服 务项目、达到20 0万元以上的工程项 目，必须采用公开招标的方式。 3、招标的类型： 邀请招标：是指招标人以投 标邀请书的方式邀请特定的法人或 者其它组织投标。符合以下条件之 一的，可以采用邀请招标：一是项 目具有特殊性，只能从有限范围的 供应商处采购的；二是采用公开招 标方式的费用占政府采购项目总价 值的比例过大的。 (需要批准同意) 竟争性谈判：仅限于货物与服务 采购。符合以下条件之一的，可采用 议标方式： 投标后没有供应商投标或者没有合格 标； 技术复杂或者性质特殊，不能确定详 细规格或者具体要求的； 采用招标时,所需时间不能满足用户紧 急需要的； 不能事先计算出价格总额的。（需要批准同意 ） 只有深刻理解招投标的流程和熟 练掌握招标和投标的技巧，才能在不 突破对方合理利润空间底线的情况下 ，降低建设成本的目的。 4、招标要达到的目的 （二）工程监理 1、工程监理的概念： 监理单位受项目法人的委托，根 据国家批准的工程项目建设文件、有关 工程建设的法律、法规和工程建设监理 合同及其它工程建设合同，对工程建设 实施的监督管理。 监理实际上是建设单位项目管理 的延伸，是进一步强化项目管理的有力 措施。 大、中型工程项目; 市政、公用工程项目; 政府投资兴建和开发建设的办公楼 、社会发展事业项目和住宅工程项目 ； 外资、中外合资、国外贷款、赠款 、捐款建设的工程项目。 2、工程建设监理的范围包括: 编制工程建设监理规划； 按工程建设进度、分专业编制工程建 设监理细则； 按照建设监理细则进行建设监理; 参与工程竣工预验收,签署建设监理 意见； 建设监理业务完成后,向项目法人提 交工程建设监理档案数据。 3、工程监理主要程序： （四）施工管理 1、开工条件 新建和改扩建项目开工前必须向有关 部门报审供水、供气、供热、下水等市 政配套方案及规划、土地、人防、消防 、环保、交通、园林、文物、安全、劳 动、卫生、保密、教育等主管部门的审 查意见，取得有关协议或批件，最终要 拿到建设主管部门签发的开工许可证方 可开工建设。 实施组织准备 技术措施准备 施工条件准备 2、施工准备 进度控制,是指在项目的工程建设 中执行经审核的施工进度计划,利用 相应手段定期检查施工实际进度情况 ,与原计划进度比较找出进度偏差,通 过对偏差产生的原因及影响工期目标 程度的分析,监督承包单位及时采取 措施调整进度计划并执行 3、施工进度控制 投资控制的原理是以计划投资 额作为工程项目投资控制的目标值 ，在投资控制的过程中，把实际支 出额与相应阶段（或时间）的投资 控制目标进行比较，找出其投资偏 差值，从而及时采有效措施加以控 制，不突破计划投资额. 4、投资控制 工程质量既包括建筑产品质量，如 产品的适用性、可靠性、耐久性、美观 性及安全性；还包括建筑产品生产过程 的工作质量，如建筑市场调查和预测的 质量、产品生产过程中的工作质量及售 后服务质量等。 5、质量控制 （五）财务管理 要建立以财政基本建设支出预算 管理、投资项目财务管理和投资效益 监督管理为主要内容的投资调控管理 体系。随着财政部制订的基本建设 财务管理规定的实行，基本建设财 务管理不断得到规范。 （五）合同管理 合同管理存在于整个项目管理 过程中。从勘察、设计、施工、监 理到设备材料购置，都应以合同的 形式进行约束，保证项目的质量和 按期完成。 合同中应注意以下几方面的问题 ： 1、使用规范合同文本，如设计、施 工、监理、政府采购都有规范的格式 合同文本。 2、合同附加条款要认真细化，具体 内容和质量要求都应完整地包含在附 加条款内。 3、合同金额要考虑项目概预算，否 则将影响项目结算、决算、审计、合 同履行。 四、项目竣工验收 (一) 基本建设项目竣工验收概念 基本建设项目竣工验收是指对全 部或部分使用国有资金投资或国家融 资的新建、扩建、改建的基本建设项 目建成后，按照规定的程序和要求， 进行全面检查考核并办理固定资产移 交手续的活动。 凡新建、扩建、改建的基本建设 项目（工程）和技术改造项目，按批 准的设计所规定的内容建成，符合验 收标准的，必须及时组织验收，办理 固定资产移交手续。 （二）竣工验收范围 上级主管部门批准的可研报告、初 步设计、设计变更通知、调整概算、开 工报告及其它有关建设文件； 施工图纸和设备技术说明书； 现行施工技术规范和验收规范； 建设项目的勘察、设计、施工、监 理以及重要设备、材料招标投标文件及 其合同； 。 （三）竣工验收依据 （四）竣工验收的要求 进行竣工验收必须符合以下条件： 已按设计要求建成，组织设计单位 和施工单位按国家有关规定编制工程竣 工图（装饰装修项目竣工图、网络信息 项目使用说明书尤为重要），工程能够 投入使用； 工程结算和竣工决算已通过有关部 门审计； 设计和施工质量已经质量监督部门 检验并作出评定； 环境保护设施、消防设施、劳动安 全卫生设施，已按设计要求与主体工 程同时建成使用等，即“三同时”原 则； 建设项目实际用地已经土地管理部 门核查； 建设项目的档案资料齐全、完 整，符合国家有关建设项目档案验 收规定； 按批准的设计内容逐项进行清 理登记，列出交付使用财产清单； 对于需要核销的工程，要办理核销 手续； 认真编制以下各种工作报告： 建设单位关于工程竣工验收综合报告 ； 工程设计单位关于设计工作报告； 施工单位关于工程施工情况的报告； 监理单位关于工程监理情况的报告； 质量监督部门关于工程质量检查评定 报告； 初验工作组初步验收工作报告。 （五）竣工验收程序 初步验收 提出竣工验收申请 召开项目竣工验收会议。 （六）竣工验收的组织 1、竣工验收的组织原则：按照 现行的竣工验收规定，大中型和限额 以上项目（工程），由国家计委或由 国家计委委托项目主管部门、地方政 府部门组织验收。小型和限额以下项 目（工程），由项目（工程）主管部 门或地方政府部门组织验收。 要根据工程规模大小、复杂程 度组成验收委员会或验收组。竣工 验收委员会的组成由主持验收部门 视项目类型确定成员单位。 2、竣工验收委员会组成： 竣工验收委员会成员一般应 由计划、建设、审计、财政（国有 资产管理）、环保、消防、安全生 产、卫生、土地、档案、统计、质 量监督和投资等单位有关代表组成 ，需要时可邀请有关方面专家参加 竣工验收委员会。 负责审查工程建设的各个环节 ，听取各有关单位的工作报告，审 阅工程档案数据并实地察验建筑工 程和设备安装情况，并对工程设计 、施工和设备质量等方面作出全面 的评价。不合格的工程不予验收。 3、验收委员会的主要任务： （七）竣工决算的编制 所有竣工验收的项目（工程）在 办理验收手续之前，必须对所有财产 和物资进行清理，编好竣工决算，分 析预（概）算执行情况，考核投资效 果，报上级主管部门（公司）审查。 竣工项目（工程）经验收交接后，应 及时办理固定资产移交手续，加强固 定资产的管理。 建设项目（包括单项工程）竣工 验收前，各有关单位应将所有技术文 件材料进行系统整理，由建设单位分 类立卷，在竣工验收时，交生产单位 统一保管 （八）整理各种技术档案材料， 绘制竣工图纸 （九）建设项目固定资产 移交 建设项目固定资产移交由项目 法人（建设单位）、设计、施工、 监理（如需交给另一个单位管理的 应包括运行管理单位）单位组成的 交接小组负责。 项目法人（建设单位）或运行 管理单位应在通过验收后15日内办 理项目固定资产转帐手续，到国有 资产管理部门办理国有资产变动产 权登记，纳入国有资产管理。 基本建设竣工验收需要的文件 ： 1、项目可研报告批复、上级资金 批复； 2、设计文件和图纸； 3、设计书批复文件 4、项目概算、预算书，概算、预算 审查书及批复文件； 5、项目招、投标文件及批准文件； 6、项目开工申请及批准文件； 7、设计、施工、监理单位及个人资 质证明；施工合同； 8、设计、施工、监理等合同； 9、质量鉴定书； 10、项目决算书、项目审计意见； 11、行政、技术等文件档案资料； 12、初步验收文件（由建设组织设计 、施工、监理等单位验收后形成）； 13、固定资产移交文件。 五、竣工决算 建设项目竣工后，建设单位必 须及时编制竣工决算。竣工决算是 反映基本建设项目实际造价和投资 效果的文件。 可行性研究报告、初步设计、概 算调整及其批准文件； 招投标文件（书）； 历年投资计划； 经财政部门审核批准的项目预算 ； 基本建设项目竣工财务决算 的依据是： 承包合同、工程结算等有关数据 ； 基本建设项目竣工财务决算最后 形成“基本建设项目竣工财务决算 报表”和“竣工财务决算说明书” ，报主管部门审批。 六、决算审计 竣工决算审计，是基本建设 项目审计的重要环节，加强对竣工 决算的审计监督，对提高竣工决算 的质量，正确评价投资效益，总结 建设经验，改善基本建设项目管理 有着重要意义。 新建、扩建的基本建设项目， 按批准的设计文件所规定的内容建 成，根据竣工验收办法符合竣工验 收条件的，其竣工决算应经过审计 机关进行审计。 1、审计范围： 对国家重点建设项目的竣工决算 审计，由审计署根据国家计委下达的 建设项目竣工验收计划，制订年度竣 工决算审计计划。地方建设项目的竣 工决算审计由省、自治区、直辖市审 计局制订年度竣工决算审计计划。 2、审计方式、方法： 建设单位应向审计组提供必要 的文件、资料： 可行性研究报告，初步或扩大 初步设计，修正总概算及其审批文 件； 项目总承包合同、工程承包合 同、标书，工程结算资料； 3、审计必须提供的资料： 历年基建投资计划、财务决算 及其批复文件； 工程项目点交清单，财产、物 资移交和盘点清单； 银行往来及债权债务对帐签证 资料； 根据竣工验收办法编制的全套 竣工决算报表及文字报告等。 竣工决算编制依据；审查决算 编制工作有无专门组织；各项清理 工作是否全面、彻底；编制依据是 否符合国家有关规定；资料是否齐 全；手续是否完备；对遗留问题处 理是否合规。 4、审计主要内容：