管理学]环境质量保证体制评价监查实施要领.ppt

Panasonic 1 PHAH-ADBU 绿色部品环境监察员培训资料 供应商 环境质量保证体制评价（监查）实施要领 作成部门：绿色部品推进事务局 作成日期：2007 年 05月 14 日 检 印作 成 Panasonic 2 目 录 Panasonic 松下集团作为以“与地球环境共存” 为目标的全球化企业，正在推进地 球环境保护。 为了积极地推进环境保护活动， 选定（交易的优先）可供应环境负 荷小的放心、安全的部件和原材料 的供应商，以及降低含有禁止化学 物质的风险。 一、目 的 1. 供应商的产品在生产过程中必 须遵循ISO14001环境体系的相关 要求并不断改善; 2. 在环境方面须与PHAH-ADD签 定环境保护协议书; 3.对高风险供应商，须进行环境 质量保证体制评价及实绩评价。 通过环境质量保证体制评价，明确改善点。同时要求有计划性地改善并进行必要的支援， 以期使供应商的环境保护活动得以提高。 供应商环境体系 推进与管理 3 背 景 有资质的 环境质量保证体制监察员可对高风险的供应商进行实地审查 每年定期开展绿色部品教育培训，特别针对监查员的培训；（必须、重要的） 通过资料培训、实地审查 等方式。 Panasonic 4 二、供应商的评价 供应商的评价方式： 进行环境质量保证体制评价和环境质量保证实绩评价。 1) 环境质量保证体制评价根据监查实施结果进行评价； 2) 环境质量保证体制实绩评价根据进货检查结果和市场中的发生结果进行评价。 环境质量保证体制评价对象选择 1. 所有供应商均为评价对象 ； 3. 为新的交易供应商的情况下，在交易开始前，要根据最新版的“供应商 环境质量 保证体制监查检查表”，实施环境质量保证体制评价。 2. 环境质量保证体制评价等级为B或C时，原则上，在实施下一次交易方针的重新 评价前，应要求供应商加以改善以达到评价等级A； Panasonic 5（仅限补修） 4（交易停止方针） 3（OEM/技术 指定供应商） 2（一般供应商） 1（主力供应商） 必须 （must） 交易方针水平 1监查供应商对象 领域公司 判断 生产A级别构件 面向欧洲的生产含有禁止物质的 生产 最优先 1.最优先供应商的评定 基本原则： 1. 最优先供应商的评定； 2. 与PWCG合理分配； 3. 2年为一个周期； 4. 文书监察与实地监查相结合 三、环境质量保证体制评价（监察）对象的选择 5 Panasonic 2007 ADBU供应商环境质量保证体制评价（监察）选定实例 2007ADBU供应商表 所需监察的14家供应商分两年监察完毕，其中两家海外供应商采取文书监察（）的方式 6 Panasonic 2007年度 PHAH-ADBU供应商环境品质保证体制监察计划 7 Panasonic 四、既有供应商的监查计划 年度监查计划的制定 每年3月31日之前 供应商监察的实施 4月1日-次年3月31日 次年度监查计划 次年3月31日之前 资材部 品质保证部 生产技术部 提供ADBU供应商一览表； 并确认是否出口欧盟； 确认是否含有禁止有害物质； 判断部品级别； 筛选符合条件的供应商进行监查； 安排具体的监察日程； 将监察对象供应商输入至环境监察信 息管理系统； 2-3名环境监察员实施现地监察； 结合工程审查共同推进； 监察结果登陆环境监察信息管理系统； 追踪指摘项整改完成情况； 重点跟踪调查（再监察）将在年度内完成 8 Panasonic 五、评分标准及更新监查 评分标准 根据环境质量保证体制监查检查表对供应商进行评分 即使评价指数达80以 上，若有监查符合项目为 零（）分的1个项目， 则无法成为A等级。 更新监查 1. 在初次的监查中，成为C等级的供应商的情况下，不能立即 “停止交易”，而最好与B等 级的重点跟踪调查供应商一样，给予再监查的机会。但是，若经过数次（标准为3次以内） 的再监查，评价指数仍达不到50以上的改善时，则“停止交易”。 2. 在再监查项目中，不需要文件的修正、变更等的现地确认时，可以仅确认文件，而不需 要现地监查。 3. 初次监查（包括新的供应商）必须实施现地监查。 4. A等级每2年1次进行再监查，并重新评价。 5. B等级应每年持续实施跟踪调查（再监查），以达成A等级. 9 Panasonic 六、体制评价（监查）监察员的选定 选定监查员 领域公司或事业场完成了监查实施教育的人员 提高供应商环境监查员监查水平 邀请日本ADD中田保给以培训 质量部门、制造部门、技术部门和资材部门 等之中，具备实务能力、见解和知识的人员 若无领域公司专业培训，可由有经 验的监查员培训新的监查员，可采 用交流学习、现地审查等方式。 10 Panasonic 1. 监查员的思想准备及注意事项 监查员必须保守 监查公司的企业秘密 不得以在松下电器 及其它公司获得的 管理方法强迫对方 不得偏重于监查员的擅长 领域进行监查 不要忘记监查 时间有限 不得表露出个人情绪 以免给被监查公司 造成不快感 被监查公司提出 说明、回答、意见等时， 应认真倾听 提问应使用易于听懂、 容易回答的措词 注意服装、仪表要 与监查员相称。 确保监查中的安全 监查要基于客观事实 查看文件和记录 采访负责人 监查员的思想准 备及注意事项 11 Panasonic 2. 监查员必备的基础知识 现 状 对 策 污染治理 预防为主 末端治理、资金投入大、难度大 根本治理、资金投入小、源头治理 企业环保 以预防为主 企业在生产过程中选用清洁原料（不含有有害化学物质）、采用清洁工艺； 用户在使用产品时不产生或很少产生环境污染； 产品在回收处理过程中很少产生废弃物； 有 害 化 学 物 质 的 控 制 措 施 RoHS指令 （限制使用特定有害物质质） 对 象 设 备 绝绝大多数电电子、电电器设备设备 制造商的 义务 禁止在新产产品中含有特定6种有害物质质 铅铅、水银银、镉镉、六价铬铬、 特定溴化防火材料（PBB、 PBDE ） 2006年7/1 环境污染严重 不推荐 12 Panasonic ROHS 的 限 制 及 松 下 的 限 制 *1：关于基准阈值，有时根据欧洲等的形势，改变其值。 *2：通过简易测量（荧光X），由溴浓度做出判断时的管理基准。 超过100ppm时，必须进行基于GC-MS的PBB、PBDE的测量。 *3：ICP：感应组合型高频等离子体分析 AAS：原子吸光分析 GC-MS：气体色谱法质量分析 13 Panasonic 有害化学物质的管理 体制方面 有健全的组织架构图、职责清晰、文件化的管理、完善的教育培训体制、环保标识 绿色采购方面 有关松下电器集团环境措施的协议书有关产品含有的化学物质不使用保证书1级禁止物质及2级禁止物质的含有调查。 要求供应商签相关协议及提交的资料 ISO14001证书 14 Panasonic 过 程 管 理 方 面 收入批次管理 送货单上盖受入日期单， 保证系统批次录入与实际一致 按到货日期实物加盖日期章， 进行批次区分 收入检测 每年一次的外检、定期的自检 生产过程的区分管理、防止混入 库存的区分管理（定制管理） 15 Panasonic 七、体制评价（监察）所需的资料 基础文书资料 松下内部有害化学 物质管理资料 ADBU有害化学物 质管理资料 松下集团化学物质管理等级准则第四版（产品版） 松下集团化学物质管理等级准则第3.1版（工厂版） 产品不使用有害物质保证准则Ver1.2 松下集团绿色采购准则（第4版） 绿色采购管理基准（CAZH-740-07） 绿色部品管理基准（CAZH-743-02） 环境体制评价所需资料 松下集团供应商环境质量保证 体制评价（监查）的实施要领 版本1 松下集团供应商环境质量保证 体制评价（监查）实施要求 16 Panasonic 环境质量保证体制评价 （监查）准备手册Ver.2 环境质量保证体制评价（监查）日程表 环境质量保证体制评价（监查）程序 环境质量保证体制评价（监查）结果报告书 环境质量保证体制评价（监查）指出及改善计划书 环境质量保证体制评价 （监查）监查检查表 环境质量保证体制评价 （监查）监查体系图 环境质量保证体制评价 （监查）监查解说程序 环境质量保证体制评价 （监查）监查员手册 + + + + 七、体制评价（监察）所需的资料 17 Panasonic 八 环境质量保证体制监查实施流程图 时间 体制监查年度日程安排 决定监查日程 向供应商通知监查 实施体制监查 监查结果研讨会 汇总改善要求事项 决定体制评价等级 提交监查结果报告书 改善内容报告（供应商） 改善的跟踪调查 实施再监查 重点跟踪调查（再监查 ） B等级 实施更新监查 (A等级) 内 容 研讨监查的年度日程安排 制定包括监查员在内的计划 将计划日期输入环境监查信息管理系统 监查所必需的事前准备 事前发送检查表等 基于检查表实施监查 高效的监查 监查结果的调整和确认 修正监查员判定的不当之处 再次确认环境质量保证体制的不完善内 容 改善要求事项的汇总 对改善事项的说明 具体的改善实施报告 根据具体的结果(数值等)加以判断 提交须长期性改善的事项相关计划书 再次提出改善内容的不完善事项 现场确认改善内容及其实施状况 支出不充分的改善之处 体制监查的再实施 决定最终评价等级 达成A等级前，应继续监查 实施监查 步 骤 1月3月末为止 1个多月前 当 天 原则上1周以内 (自监查日起) 原则上1周以内(自着手日起) 3个月以内 每2 年 18 Panasonic 九 环境质量保证体制监查实施具体流程 监查实施事前准备工作 通知监查对象供应商 寄送实施环境质量保证 体制评价（监查）的要求 选出监查成员 2-3人 确认监查对象所在地 调查所在地、地图、 访问途径、电话号码等 决定监查日期 基本上1家工厂1天 寄送供应商监查 检查表 安排住宿处 安排飞机票 获取供应商的概况书 公司规模、法人代表、 交易品种、交易金额、 ISO14001认证获得等 掌握过去发现的异 常内容 寄送监查日程表和程序 确认供应商负责人 是否出席 + + + + 19 Panasonic 九 环境质量保证体制监查实施具体流程 1. 监查的实施 环境质量保证体制监查内容 对外采购方的管理 制造管理化学物质管理的基础 共8项 *化学物质管理体系是否健全； *针对化学物质管理等级指针 是否有培训； *是否提交不使用保证书、和禁止 物质全废计划； *相关文书是否正确保管并可查阅； 共25项 *收入管理 *工序管理 *再生材料管理 *出现先不合格品批次的处理 *防止混入的管理； *作业标准书的管理 共5项 *交易的合同管理； *供应商是否有化学物质管理 的基准； *是否对其供应商（二级供 应商）进行管理 具体监查条款详解可参考绿色采购供应商 环境质量保证体制监查、环境质量保证体制监查员解释程序 现场审查 文书审查 询问、抽查等方 式 评审打分 监查员结果讨论 汇总改善要求 提交监查报告书 决定体制评价等级现场审查 查阅文书资料 2. 监查的流程 20 Panasonic 九 环境质量保证体制监查实施具体流程 3. 监查的追踪管理 监查结果的确认 供应商环境管理 系统的登陆 指摘项整改的 追踪管理 若评价等级未达到A级 则要求限期整改 三个月之内进行二次审查 可采取文书审查 资料的汇总 21 Panasonic 进入（ login） 供应商信息管理 资材活动信息管理 G代码管理 交易方针管理 合同书签约管理 概况书 QCDS 新的功能原有功能 【凡例】 主管管理 环境监查信息管理功能定位为 供应商信息管理的子菜单。 菜单体系和表示顺序如下所示。 环境监查信息管理 环境监查信息管理 菜单体系 十 环境监查信息管理系统的登陆 22 Panasonic 环境监查信息管理 画面变化图像 检索条件指定 画面 环境监查信息 一览画面 环境监查信息 登录更新 画面 环境监查信息 登录更新 结果确认画面 主菜单画面 検索条件指定 画面 环境监查信息 一览画面 环境监查信息 查询 画面 検索条件指定 画面 検索条件指定 画面 csv csv 根据检索条件 判定为是全社指定， 还是领域公司（domain） 指定 检索条件指定 画面 环境监查 实施对象登录 画面 （供应商清单 一览） 新供应商新供应商 追加追加登录登录 画面 环境监查 实施对象登录 结果确认画面面 新供应商新供应商 追加追加登录功能登录功能 文件加载 画面 实施对象登录实施对象登录 登录登录更新更新 查询查询下载下载 （事业场指定事业场指定） 下载下载 （全社全社领域公司指定）领域公司指定） 23 Panasonic 环境监查信息管理 实施对象登录指定画面 水平6（交易停止）是 取消确认记号（不表示） 的设定 24 Panasonic 环境监查信息管理 实施对象登录登录画面 未登录至供应商清单 追加厂家等的画面 登录至供应商清单 一览显示供应商。 登录自事业场的监查对象供应商 （确认） 实施担当 实施担当以外 监查对象外 监查对象 25 Panasonic 环境监查信息管理 登录更新指定画面 水平6（交易停止）是 取消确认记号（不表示） 的设定 26 Panasonic 环境监查信息管理 登录更新登录画面（输入基本项目） 点数点以上 監査必要場合 “否”選択、 “監査予定日”入力 即使分数为80分以上， 也须进行跟踪监查时， 选择“否” ， 输入“跟踪监查预定日期” 变更按钮名称 27 Panasonic 环境监查信息管理 登录更新登录画面（PDF文件登录） 28 Panasonic 环境监查信息管理 查询指定画面 根据选择条件， 取消交易方针 29 Panasonic 环境监查信息管理 查询一览画面 显示供应商清单登录的有无 （判断是否为2级以下的供应商） 要详细查看已登录 内容时,点击“” 30 Panasonic 环境监查信息管理 查询画面 点击文件名， 参见PDF文件 以表示评价分数 31 Panasonic 环境监查信息管理 下载（事业场指定）指定画面 根据选择条件 取消交易方针 32 Panasonic 跟踪监查方法跟踪监查评价分数(%) 跟踪监查备注栏主管事业场代码主管事业场名称 20150 松下电器 技术总务中心 25406 Office Network（宇都宮） 29456 PED日东（株） 初次监查预定日期初次监查实施日期初次监查方法初次监查评价分数(%) 合格与否的区分 初次监查备注栏跟踪监查预定日期跟踪监查实施日期 2005/10/1实施 环境监查信息管理 下载（事业场指定）文件 在指定画面中 显示已指定的条件 从显示项目中 取消了交易方针 显示供应商清单登录的有无 （判断是否为2级以下的供应商） 显示备注 显示备注 实施年度2005 领域公司2964G半导体领域公司 事业场20150技术总务中心 监查对象实施担当实施担当外监查对象外 实施年度供应商代码供应商名称事业场代码事业场名称有无交易监查对象实施担当 200521000003 Altic（株）21350 松下电器 PAVC NWBG 福岛工厂 200521000003 Altic（株）21350 松下电器 PAVC NWBG 福岛工厂* 200521000425 Japan Air Gases（株）21350 松下电器 PAVC NWBG 福岛工厂* 33 Panasonic 环境监查信息管理 下载（全社领域公司指定）指定画面 指定领域公司 【领域公司指定】 【全社指定】 34 Panasonic 环境监查信息管理 下载（全社领域公司指定）文件 【领域公司指定】 【显示内容的说明】 实施担当 被输入实绩的评价分数 没有被输入实绩的 实施担当外 监查对象外空白 实施担当 实施担当外 监查对象外 监查对象 在指定画面中 显示已指定的条件 实施年度2005 领域公司2964G 半导体领域公司 区域欧洲 国家地区 英国 监查对象实施担当实施担当外实施对象外 29525 实施年度供应商代码供应商名称主