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人力资源部 中国联通股份有限公司 员工职业道德守则 目录 守则简介 主要特点 守则框架 下一步工作安排 2 2 守则简介 出发点：按照索克斯法案，上市公司应明 确提出员工的职业道德准则，根本目的是维护公 司及股东的权益。 中国电信：中国电信股份有限公司员工职 业操守守则 AT&T: （AT&T行为 准则） 3 3 守则简介 过程：在咨询师的帮助下，借鉴其它上市公司的相关文 件，并征求了各省分公司及境外律师的意见，汇总、梳理 并数易其稿，最终形成员工职业道德守则。 最初提出了内容较为详细的员工行为规范，包括 各种行为细则及相应的罚则，并广泛征求了总部各部门、 省分公司员工的意见； 普华永道建议：按照惯例套用较为原则性的模板； 形成的职业道德守则定式的模板我们具体管 理的要点 4 4 目录 守则简介 主要特点 守则框架 下一步工作安排 5 5 主要特点 强调诚实守信 本守则强调了诚信的核心价值观，将员工 行为诚信与公司生产经营活动依法合规紧密 联系，要求公司的员工必须培养诚信的职业 道德、建立职业化操守，使自身的基本行为 和经营活动严格按照规定程序开展。 6 6 主要特点 维护公司及投资者利益 本守则分别从利益冲突、资产保护、信息 保密等方面对员工保护及合理使用公司的各种 资源、资产作出了规定，强调保护公司的合法 利益，规避运营风险，从而保证投资者的合法 权益。 7 7 主要特点 加强了对舞弊行为的监督、举报力度 对舞弊或违反本守则的行为，本守则明 确了举报、投诉的程序和途径，并对处罚作 出了原则性规定，以进一步加强对舞弊行为 的管控。 8 8 目录 守则简介 主要特点 守则框架 下一步工作安排 9 9 守则框架 守则共8章40条54款及3个附件。相关的内容： 第一章 总则：明确了守则的适用范围、履行义务。 1.1.1.本守则是保持公司内部活动客观性和协 同性的必要条件，是客户、员工、股东、社会感受联通企业 精神、服务水平和企业价值的重要内容，中国联通股份有限 公司及其所属分、子公司（以下简称“公司”）全体员工（ 以下简称“员工”）必须遵守； 1.2.1.公司员工应依据举报、受理的有关规定 和程序，向公司监察部门举报舞弊或违反本守则的行为； 1.2.2.公司提供适当的渠道，使与公司有 业务往来的相关各方，如供应商、客户、代理商、投资人、 债权债务人等，能及时、真实地了解本守则的主旨与精神。 1010 守则框架 第二章 诚实守信原则：明确了诚信的价值观和业绩观在本守 则中的核心地位。 2.1. 诚实守信是公司和全体员工精神品质的基本准则 ，全体员工应讲求诚信、践行诚信； 2.2. 尽职尽责是公司员工体现诚信守则的重要途径。 工作中勇于负责、严于自律、坚持原则、忠于职守、热情 服务、讲究效率，以高度的责任感对待岗位职责，维护公 司利益及股东权益，不计较个人名利。 2.4. 员工应坚持正确的业绩观，真实报告工作状况， 准确计费，确保会计信息和凭证记录的真实可靠，确保财 务报告流程的完整和报告信息的准确，禁止做假帐、报假 数、搞虚假业绩。 1111 守则框架 第三章 利益冲突原则：明确了在发生各种利益冲突时，公 司利益的高优先级。 3.1. 本守则所指“利益冲突”是指员工个人利益与公 司利益、或个人利益与所承担的岗位职责间发生或可能发 生的冲突。遇利益冲突时，应及时向上级领导或公司监察 部门报告，并根据反馈意见及时加以处理。 3.4. 禁止利用职权或利用涉及公司经营、财务和其它 对公司证券市场价格有重大影响信息，为其个人或其家庭 成员或其他人牟取非法或不正当利益。 1212 守则框架 第三章 利益冲突原则（续）。 3.5. 禁止从事或指使他人从事或投资与公司有竞争业 务关系或存在利益冲突的经济活动，以及从事与本人工作 职责相冲突的经济活动。 3.6. 禁止与本人或其亲属任职或持有投资权益或拥有 其他形式利益的经济单位，开展任何可能会损害公司利益 的关联业务；禁止与公司的任何客户、供应商或竞争者存 在任何咨询、顾问或直接、间接雇佣关系，或持有重大的 投资者权益。 1313 守则框架 第四章 利益相关方关系处理原则：明确了与客户、监管者 、合作者、竞争者、同事之间恰当交往的原则。 4.3. 员工应树立“客户至上”的服务理念，坚持服 务于一线、服务于客户。 4.4. 在与合作伙伴的商务活动中，公司员工应保持 言行一致、公平诚信。 4.5. 从自我做起，维护正常的市场竞争秩序，保持 公司良好的发展环境。 4.6. 公司所有员工均应服从监管机构依法监管，树 立沟通意识，协助维护行业市场管理的规范、有序。 4.7. 公司员工应平等互信，注重团队协作。 1414 守则框架 第五章 信息披露及保密原则：明确了保守商业秘密及恰当披 露公司信息的原则。 5.1. 严格遵守公司各项保密制度，并在约定的保密期 限内，承担保守国家通信秘密、公司商业秘密和客户保密 信息的义务。 5.5. 无论是否在职或是否从中获利，员工均不得与任 何个人、公司或机构交流、或在未经授权或签署有关保密 协议的情况下使用任何与公司有关的涉密信息。 5.6. 员工应严格遵守公司信息披露制度，不经许可， 禁止以个人名义或公司名义对外披露公司涉密信息，或是 公开发表有关公司的任何言论，更禁止散布虚假信息。 1515 守则框架 第六章 保护公司资产原则：明确了保护并合理使用公司各种 资产、资源的原则。 6.1. 公司财产指公司所有或有处分权的各种有形资产 、无形资产、商业秘密或其他专业信息，包括对公司有利的 商业机会。 6.2. 员工应合理使用并保护公司财产，保证其合理运 用于公司合法商业目的，禁止以任何方式损害、浪费、侵占 、挪用、滥用公司财产，并厉行节约。 6.3. 对公司潜在的经营风险，各级管理者及所有 员工均应自觉承担防范风险的责任，加强对经营风险的连续 跟踪和控制，做到防患于未然。 1616 守则框架 第七章 举报及处罚原则：明确了员工举报舞弊或违反本守则 的行为所应遵循的程序和途径。 7.2. 举报途径具体列举了信件地址、网上举报、举报 电话与传真等三种举报方式。 7.3. 公司鼓励员工对任何违法、违纪、违规行为的举 报，公司在举报、受理的有关规定中明确规定对举报人 进行适当保护，建立对举报信息和记录的保密制度。 7.4. 公司保护员工对任何违法、违纪、违规行为的举 报。对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报 复的人员，将予以撤职、解除劳动合同，触犯国家有关法律 的，移送司法机关依法处理。 1717 守则框架 第八章 附则：根据上市企业监管要求，明确了员工每年均须 书面声明遵守本守则、并负有举报义务。 8.2. 员工签订劳动合同，应同时签署员工声明一 （附件1），表明已知晓并将恪守本守则各项规定，并监督 、举报发现的舞弊或违反本守则的行为。 8.3. 各级人力资源部门须通过培训等形式大力宣传贯 彻本守则。并通过邮件、办公系统等多种方式，组织员工每 年学习本守则并签订员工声明二（附件2）.统计通过声 明发现的舞弊或违反本守则的行为，交由监督机构进行调查 、裁决。 1818 目录 守则简介 主要特点 守则框架 下一步工作安排 1919 下一步工作安排 会同联通学院对公司所有员工开展职业道德 教育培训 制定培训实施方案； 制作宣传手册； 开展集中教学和视频培训相结合的全员培训