企业外部环境对组织冗余和企业绩效关系的影响.pdf

学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位是本人在导师指导下进行的研究工作 和取得的研究成果。本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均 是真实的。本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究所做的贡献均已在论 文中作了声明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 衫乏 日期：沙 学位论文使用授权声明 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属南京师范大 学。学校有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上网公布 本学位论文的部分或全部内容，可以采用影印、复印等手段保存、汇编 本学位论文。学校可以向国家有关机关或机构送交论文的电子和纸质文 档，允许论文被查阅和借阅。( 保密论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密论文，保密期限为年。 学位论文作者签名：髟乏善，一指导教师签名： e t期：毋7i 6 p 日 期： 摘要 i i i iiii it ii ii i iii iiiii 、t19 2 2 3 2 5 摘要 关于组织冗余和企业绩效关系的研究大多仅仅将目光锁定在组织冗余和企业绩 效二者本身，忽略了其他因素对二者关系的影响，特别是企业外部的环境因素。由于 每个企业都足嵌入在特定的外部环境中，不同的环境，会对企业获取、利用资源的方 式以及资源本身的价值产生不同的影响，加之组织) c 余也是一种特殊的资源，所以企 业外部环境势必会对组织冗余和企业绩效的关系产生深刻的影响。本文将企业外部环 境引入研究框架，并将其分为环境包容性和动态性两个维度，分别探讨这两个维度对 组织冗余和企业绩效的关系的影响。在进行了细致的文献梳理之后本文提出了研究假 设和模型，并且将以往对组织冗余的度量指标进行了调整，建立了一套新的指标体系， 再用3 1 3 家上市公司的财务数据进行了实证分析。研究结果表明：第一，组织冗余对 企业绩效同时起着促进和抑制的作用，因而二者呈倒u 型关系；第二，环境包容性 对组织冗余和绩效的促进和抑制作用同时起着负向调节作用，使二者的倒u 型关系 曲线趋于平坦；第三，环境动念性对组织冗余和企业绩效的促进和抑制作用同时起着 止向调节作用，使二者的倒u 型关系曲线趋于陡峭。 住我国口前经济彤势和市场条件颇为多变和复杂的情况下，对于氽业内部的冗 余资源，不仪要全面衡量其对食业积极和消极的作用，更要根据食业所处的外部环境 的特点，合理调整氽业内部的冗余资源水平，使组织冗余对氽业能够发挥最大的正向 作用。 关键词：组织= j 亡余，企业绩效，企业外部环境，环境包容性，环境动态性 a b s t r a c t a b s t r a c t o r g a n i z a t i o n a ls l a c kw a sf i r s tp r o p o s e di nt h e19 6 0 s i th a sb e e ns t u d i e de x t e n s i v e l ya n d d e e p l yb ys c h o l a r ss i n c et h ef i r s tm i n u t e ，e s p e c i a l l yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e no r g a n i z a t i o n a l s l a c ka n dc o r p o r a t ep e r f o r m a n c e h o w e v e r , m o s tr e s e a r c h e sj u s tf o c u so nt h e s et w oo b j e c t s ， i g n o r i n gt h ei n f l u e n c eo f o t h e re l e m e n t s ，i np a r t i c u l a rt h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r so u t s i d et h e e n t e r p r i s e s d i f f e r e n te n v i r o n m e n t sh a v ed i f f e r e n te f f e c t so nt h e i rw a yo fg a i n i n gp r o f i t s ， u s i n gr e s o u r c e sa n dt h ev a l u eo fr e s o u r c e s ，s i n c ee a c he n t e r p r i s ei se m b e d d e di nas p e c i f i c e x t e r n a le n v i r o n m e n t i na d d i t i o n ，o r g a n i z a t i o n a ls l a c ki sa l s oak i n do fs p e c i a lr e s o u r c e ， t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tw i l lc e r t a i n l yh a v eap r o f o u n di m p a c to nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n o r g a n i z a t i o n a ls l a c k a n dc o r p o r a t e p e r f o r m a n c e h o w e v e r ，a f t e rs t u d y i n gt h ee x i s t i n g r e s e a r c h e s i ti sf o u n dt h a tf e wo ft h e mr e f e rt ot h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ti n f l u e n c eo nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e no r g a n i z a t i o n a ls l a c ka n dc o r p o r a t ep e r f o r m a n c e t h i se s s a yt a k e st h i s b l i n ds p o ta sa ne n t r yp o i n t ，d r a w st h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ti n t ot h er e s e a r c hf r a m e ， d i v i d e si ti n t ot w od i m e n s i o n s ，i n c l u s i v ea n dd y n a m i ce n v i r o n m e n t ，a n dd i s c u s s e st h e i m p a c tr e s p e c t i v e l y h y p o t h e s e sa n dm o d e l sa r ep r o p o s e d ，a d j u s t m e n tf o rm e t r i c si sm a d e ， a n dan e wi n d e xs y s t e mi se s t a b l i s h e da f t e rd e t a i l e dl i t e r a t u r es t u d y m o r e o v e r , t h e f i n a n c i a ld a t ao f313l i s t e dc o m p a n i e si su s e df o re m p i r i c a la n a l y s i s i ti n d i c a t e st h a t o r g a n i z a t i o n a l s l a c k p l a y s t h er o l eo fb o t h p r o m o t i o n a n di n h i b i t i o nt o c o r p o r a t e p e r f o r m a n c e ，w h i c hl e a d st oa ni n v e a e d us h a p er e l a t i o n s h i p ；t h ee n v i r o n m e n t a lc a p a c i t y m a k e sa n e g a t i v er e g u l a t i o n ，t h e i n v e a e d uc u r v ef l a t t e n e db e c a u s eo fi t ；t h e e n v i r o n m e n t a ld y n a m i cm a k e sap o s i t i v er e g ul a t i o n ，a n dt h ei n v e a e d uc u r v eb e c o m e s s t e e p e r t h ee c o n o m i cs i t u a t i o na n dm a r k e tc o n d i t i o no fc h i n ai sf a i r l yv o l a t i l ea n dc o m p l e x ，w e s h o u l dn o to n l yc o m p r e h e n s i v e l ym e a s u r et h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v er o l eo fr e d u n d a n t r e s o u r c e si nc o r p o r a t e ，b u ta l s or a t i o n a l i z et h er e d u n d a n tr e s o u r c el e v e la c c o r d i n gt ot h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t ，m a x i m i z et h ep o s i t i v e e f f e c tt ot h ec o r p o r a t e t h i si st h e s i g n i f i c a n c eo ft h i ss t u d yt ot h ee n t e r p r i s e k e yw o r d s ：o r g a n i z a t i o n a ls l a c k ，c o r p o r a t ep e r f o r m a n c e ，e x t e r n a le n v i r o n m e n t ， e n v i r o n m e n t a lc a p a c i t y ，e n v i r o n m e n t a ld y n a m i c 目录 目录 摘要i a b s t r a c t 1 1 第l 章绪论l 1 1 选题背景：l 1 2 问题的提出：。+ l 1 3 研究方法和技术路线一2 1 3 1 研究方法2 1 3 2 技术路线3 1 4 论文创新之处3 第2 章文献综述5 2 1 组织冗余的概念及分类5 2 2 组织冗余米源8 2 2 1 组织冗余的权力行为来源论8 2 2 2 组织冗余的有限理性来源沦9 2 3 组织冗余与食q p 绩敛1 0 2 3 1 理论中两种矛盾的观点1 0 2 3 2 实罚卜研究的结论ll 2 4 现有研究的局限1 4 第3 幸理论框架与研究假设1 6 3 1 组织冗余对食、l k 绩效的作用机理1 6 3 1 1 组织冗余对企业绩效的促进作用1 6 3 1 2 组织冗余对企业绩效的抑制作用17 3 2 企业外部环境埘二者关系的调节作川1 8 3 2 1 企业外部环境18 3 2 2 环境包容性的调节作用19 3 2 3 环境动态性的调节作用1 9 3 3 研究模型2 0 第4 带研究设汁与数抛分析2 2 4 1 数据来源和样木选择2 2 4 i 1 数据来源2 2 4 1 2 样本的选择2 2 4 2 变量设计2 3 4 2 1 解释变帚及其测龟一2 3 4 2 2 被解释变龟及其测量2 4 4 2 3 调节变量及其测量一2 4 4 2 4 控制变量及其测量j 2 5 4 3 数据分析2 5 4 3 1 数据统计分析方法2 5 4 3 2 研究变量的描述性统计2 5 目录 4 3 3 组织冗余指标的因子分析2 6 4 3 4 组织冗余与企业绩效的相关性分析。2 7 4 3 4 组织j 余与企业绩效的回归模型的确定2 8 4 3 5 组织) c 余与企业绩效的回归分析j 2 9 4 3 6 环境包容性的调节作用3 0 4 3 。7 环境动态性的调节作用3 l 4 4 实证研究结果o 讨论，一。3 2 第5 章研究总结、局限j 腱望：- 。：j j ：一3 4 5 1 研究总结3 4 5 2 管理建议3 5 5 3 研究局限3 6 5 4 未来研究展望3 6 参考文献3 8 致谢4 3 第1 章绪论 第1 章绪论 本章首先交代了研究的选题背景，接着阐述了所要研究的问题以及研究的主要 创新点，最后对采用的研究方法和技术路线进行介绍。 1 1 选题背景 ： 一 对于中国绝大多数企业米说，组织内部都存在着不同程度的冗余资源。企业家 一度将冗余和一系列阻碍企业牛存发展的消极现象联系起米，如浪费、低效、组织冲 突等。因此许多企业都曾试图通过诸如精益生产、流程再造、并购重组等活动来减少 组织冗余继而期望达到提高企业绩效的目的。然而随着新技术革命的发生，电子信息 技术以及网络电了商务革命的迅猛发展和应用，企业对全球化市场的关注与追逐，政 府对各项产业政策的逐步调整，日益模糊的产业边界，相对过剩的生产能力，顾客期 望的不断变化以及产晶市场的广泛细分，大规模的兼并和联盟等等，企业的经营环境 发生了根本性的变化，食业问的激烈竞争已经演变成场“运动r 1 i 的战争”，企业要 想获胜，关键在丁- 如何能对环境变化的做出及时、准确的响应。与此同时，随着研 究的深入，理论界对组织) c 余的认识更加客观伞面，组织j c 余对企业绩效所能产生的 正面影响也得到了逐渐认可。学者们认识到组织c 余可以增强组织适应内、外部环境 变化的能力，保护组织免受环境波动的影响，并且在资源约束的环境中，组织冗余可 以为企业重大战略的调整以及创新项目的实施提供重要的资源支持。因此，在环境r 益动荡多变的背景下，组织冗余与企业绩效关系的研究得到了学者越来越多的关注和 重视。 1 2 问题的提出 而自从组织冗余在上世纪六i 年代被首次提出以来，理论界关于其与企业绩效 的关系也尚未达成一致。代理理论将企业看作是委托人和代理人之间的一系列代理合 同关系。由于经理人员总有一些自己追求的目标，与委托人的目标不相一致，在这种 情况下，经理人员就有可能利用儿余的资源来进行过度的分散投资和多样化，所以= f c 余仅仅对代理人及经理人员有好处，作为代理的经理人员更倾向于存积冗余资源。因 此，代理理论认为，冗余资源和企业绩效之问旱负相关关系警。组织理论却持完全相 反的观点，认为组织冗余至少在以下四点对企业有促进作用：第一，冗余作为一种诱 因，引导企业不满足于现状，而为了不断发展壮大对超越维持企业生存所需要的资源 袁鑫食业竞争力的影响因素食业j ：购的义化整合【j 】价值上程，2 0 0 9 ，2 8 ( 5 ) 陈龙波，赵永彬，李垣组织冗余研究评述【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 7 ，2 8 ( 9 ) l 第l 章绪论 第l 章绪沦 1 3 2 技术路线 本文拟采用的研究手段及技术路线如+ 卜： 一厂 一t l 研究结论 研究存住的不足与未 来研究展望 1 4 论文创新之处 第一，研究发现，大多数研究者在探讨冗余和企j i k 绩效的关系时仅仅将眼光局 限在这二者本身上，忽略了许多能对二者关系产生重要影响的凶素。其中一个最重要 的凶素就是企、i k 所嵌入的外部环境。处于不同环境中的企业，组织冗余对企业绩效的 影响方式和影响程度会产生很大的差异。所以忽略具体情景因素会使研究的实际意义 大打折扣。本文的一个重要创新点就是把企业所处的外部环境纳入研究框架，研究外 部环境对组织冗余和企业绩效的调节作用，以期对企业实际生产经营产生一定的指导 借鉴作用。 第二，以往的实证研究中采用如现金流、资产负债率、流动比率、销售、管理 和一般费用占销售收入的比例等财务指标来度量组织冗余，这些指标并不能客观准确 的反映出组织冗余这个概念的实际内涵，这也是导致目前研究结果之间矛盾的原因之 。设计出一个更为合理的指标是本研究领域亟待解决的问题。本文在原有指标的基 第l 章绪论 础上进行了调整，用企业值代表企业目前存积的资源水平，用行业平均值代表企业大 致所需资源水平，两个值相减代表超出企业实际所需要的资源水平，即组织冗余。调 整后的新指标相比以往文献中采用的度量方法，可以更准确客观的捕述出各企业的资 源冗余水平。 4 第2 章文献综述 第2 章文献综述 根据研究口的，本章将针对组织冗余及其与企业绩效的关系，就有关文献和研究 进行整理与讨论，以提出本研究的理论框架。本章共分为三个部分： ( 1 ) 对组织j 余的相关研究。主要包括组织= c 余概念的界定及分类、组织了余的 来源。 ( 2 ) 组织j 余与企业绩效关系的研究。主要阐述针对这二者关系两种代表性的观 点。 ( 3 ) 提出以往研究的不足，将此作为本文的切入点。 2 1 组织冗余的概念及分类 虽然b a m a r d 在上世纪3 0 年代就在其著作中简略地讨论过冗余对组织的作用， 但是组织冗余的概念在1 9 5 8 年才由m a r c h 和s i m o n 正式提出。目前，组织冗余概 念界定十分庞杂，原因足学者们一般足从兀余对组织的作用这个角度对其进行概念界 定的，而学者们至今尚未对组织冗余的作用达成一致。组织冗余最初被认为是超山实 际需要而保存在组织内部并被个人或小团体控制的资源( c y e r t & m a r c h ) 圆。它还被定 义为“组织拥有的资源与组织的资源实际需求量之间的差额”：“组织实际购买的、超 出实际工作需要的富裕资源，它们被组织的权力集团成员用于满足符合他们偏好的结 性调整”8 ；“组织现仔的资源与已发挥正常作用的资源之间的差额”( m a r c h & o l s e n ， l9 7 6 ) 1 ；“组织购买的、但没有成为必要的企业成本的、能够被企业成员随意使用的 那些资源”；b o u r g e o i s 把组织冗余定义为：组织内部利一现实的或潜在的资源缓冲器， 它是的企业能够为了适应内部调整或外部变化而惊醒成功的调整，以及为了适应外部 环境而进行战略变化“。j e n s e n 和m e c k l i n g 则把冗余看作是一种只对经理人员有利、 而对组织所有者而言是没有充分利用的资源，是一种低效率的表现 。n o h r i a 和 g u l a t i ( 1 9 9 6 ) 认为，冗余是在给定水j f 的产出时，组织超出最低必须的投入所产生的 资源存量，包括多余的人员、未使用的资本和不必要的资本费用等超额的投入以及为 开发的、能增加产出的各种机会等，南于在实际环境中组织并不总是可以按照最优 m a r c h s i m o n o r g a n i z a t i o n s m w i l e y n e wy o r k 1 9 5 8 ( 砻c y e r tr m a r c hj ab e h a v i o r a lt h e o r yo ft h ef i r m i m e n g l e w o o dc l i 凰，n j ：p r e n t i c e - h a l i 19 6 3 c h i l dj o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e e n v i r o n m e n t a n dp e r f o r m a n c e ：t h er o l eo f s t r a t e g i c h o i c e j 1 s o c i o l o g y , l9 7 2 ( 6 ) ：2 2 2 ( c o h e n m a r c h & o i r o n ，a g a r b a g ec a n m o d e io f o r g a n i z a t i o n a lc h o i c e la d m i n i s t r a t i v es c i e n c e o u a r t c r l y ，1 7 ：卜2 5 b o u r g e o i slj o n t h e m e a s u r e m e n t o f o r g a n i z a t i o n a ls l a c k j a c a d e m yo f m a n a g e m e n t r e v i e w 1 9 8 l ( 6 ) ：2 9 3 9 j e n s e nm m e c k l i n gw t h e o r yo ft h ef i r m ：m a n a g e r i a lb e h a v i o ra g e n c yc o s ta n do w n e r s h i ps t r u c t u r e j j o u r n a lo f f i n a n c i a le c o n o m i c s 1 9 7 6 3 ：3 0 5 - - 3 6 0 第2 章文献综述 化的状况运行，他们彩 累的一些多余的资源和尚未开发的机会能够成为企业处理随机 突发事件时的利- 缓冲o 。以往文献i | i 对组织冗余的定义整理如表2 1 所示。 表2 1 对组织，凡余的基本定义 研究者对组织冗余的定义 c y e r & m a r c h ( 19 6 3 )组织内部小用体所要求的资源与食业实际所需要的资源之问 ( 在数量上) 的差额。 c h i l d ( 19 7 2 ) 组织实际购买的、超出实际工作需要的富裕资源，它们被组织 中的权力集团成员用。j 二满足符合他f f j 偏好的结构性的调整。 c o h e n ，m a r c h & o l s e n ( 19 7 2 )组织拥有的资源与组织对这些资源的实际需求之间的差额。 m a r c h & o l s e n ( 19 7 6 ) 组织现存的资源与已发挥正常作用的资源之间的差额。 d i n i c k & m u r r a y ( 19 7 8 )组织购买的、但没有成为必要的企业成奉的、能够被企业成员 随意使用的那些资源。 m a r c h ( i9 7 9 )j ：组织并不能总足允分利用其拥有的资源，凶此会在好印景 存积了一些剩余的资源和一些朱开发的机会。这些资源和机会 后来会成为组织应对不景气时期的缓冲器。虽然这个缓冲器并 不是时l 、日j 预料到的，但冗余能够使组织业绩变得半稳一砦，即， 在好年景时能够减缓业绩的增k ，而往f i 好的年景时也能够减 缓业绩的滑坡。 b o u r g e o i s ( 1 9 8 1 ) 组织中实际的或潜在的一种闲置资源，可以使组织成功地应对 内部调整的压力和外部政策改变的压力，以及心对外部环境而 改变战略。 n o h f i a & g u l a t i ( 19 9 6 1冗余是组织在牛产一定给定水平的产山时，超出最低必须的投 入所产生的资源存积，包括多余的人员，未使用的资本和小必 要的资本费用等超额的投入以及为开发的、能增加产出的各种 机会 虽然至今对组织冗余仍未有一个统一的界定，但是对比以卜这些具有代表性的i 义，可以看出定义间的区别主要体现在冗余对组织的作用或影响上，而它们之间的多 同点便是，一致认为组织冗余是一种以不同形式存在于企业内部的资源，并且只有型 n o h r i a ，g u l a f i i ss l a c kg o o do rb a df o ri n n o v a t i o n j a c a d e m yo f m a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 9 6 ，3 9 ：1 2 4 5 1 2 6 4 6 ， 第2 章文献综述 组织实际占有资源多于企业实际所需资源时，冗余才会在组织内部存杉 下米。因此在 本文i i i ，将组织冗余定义为定生产力水平下，组织实际占有超出其实际需求的各利- 不同形式的资源的总合。 同时学者们出于各自研究的需要，还从不同角度对组织冗余进行了分类。一些研 究者以b o u r g e o i s ( 1 9 8 1 ) ( o 的研究为指导，进一步从多维的角度界定了三种类别的冗余 资源：可利用冗余( a 、r a i l a b l es l a c k ) 、可恢复冗余( r e c o v e r a b l es l a c k ) 以及潜在( p o t e n t i a l s l a c k ) ) t ：余( b o u r g e o i s & s i g h ，1 9 8 3 ；s h a r f m a n ，w o l f , c h a s e ，& t a n s i k ，1 9 8 8 ) 。可利用j c 余，是指那些没有被投入到组织设计或具体程序的资源；可恢复冗余，是指那些已经 被吸收到牛产系统中、运行成本较高的( 如，超出了日常费用) 但可以通过组织的重 新设计恢复到正常成本的资源：潜在冗余，是指那些未来可能的资源，如，通过增加 额外的债务或股权资本等能从环境中产生的资源( b o u r g e o i s & s i g h ，1 9 8 3 ) 4 。 s i n g h ( 1 9 8 6 ) 根据冗余的不同状态，即，是否被组织的生产过程所吸收而将冗余进一步 区分为“已被吸收的冗余”以及“未被吸收的冗余”。按照流动性和灵活性的高低 可以把组织冗余分为高流动性冗余资源和低流动性冗余资源两类( s h a r f m a n ，1 9 8 8 ) 5 。 高流动性) 余资源流动性和灵活性均较高，包括现金、现金等价物、借贷能力等；低 流动性冗余资源流动性和灵活性较低，且面向特定主题，包括支付给员工的较高报酬、 管理费用、加工中或已加工的产品、熟练工、闲置的生产设备等。也有学者参照b a r n e y 基丁资源的可识别性 ，将组织冗余分为物质资源冗余和人力资源冗余。物质资源冗 余足指组织在给定产出水平下，满足正常业务需求后的剩余物质资源以及这砦字眼的 多价值维度的潜在利用；人力资源冗余是指企业在生产一种给定水平的产山时，超出 当时最低必须的人力资源投入所产牛的人力资源存彩 及其价值的潜力。这种分类方法 从资源的可识别的角度出发，与企业的生产过程相关联，有利于决策者对资源的有效 管理和充分利用。 b o u r g e o i s o nt h em e a s u r e m e n to f o r g a n i z a t i o n a ls l a c k a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w 1 9 8 1 ，6 ：2 9 3 9 s h a r l i n a nm ，w o l f g & c h a s e t a n s i kd a n t e c e d e n t so f o r g a n i z a t i o n a ls l a c k j ，a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w 1 9 8 8 3 ：6 0 l 一6 1 4 b o u r g e o i s s i n g h o r g a n i z a t i o n a ls l a c ka n dp o l i t i c a lb e h a v i o ra m o n gt o pm a n a g e m e n tt e a m s a c a d e m yo f m a n a g e m e n tp r o c e e d i n g s 19 8 3 ：4 3 4 7 1 s i n g h j v p e r f o r m a n c e ，s l a c ka n dr i s kt a k i n gi no r g a n i z a t i o n a ld e c i s i o nm a k i n g j a c a d e m yo f m a n a g e m e n t j o u r n a l 19 8 6 2 9 ：5 6 2 5 8 5 s h a r f m a nm ，w o l f g & c h a s ei lt a n s i kda n t e c e d e n t so f o r g a n i z a t i o n a ls l a c k j a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w , 1 9 8 8 1 3 ：6 0 1 _ 6 1 4 b a r n e y ，j a y f i r n lr e s o u r c e sa n ds u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e j o u r n a lo f m a n a g e m e n t 1 9 9 1 ，1 7 ( 1 ) ：9 9 - 1 2 0 钟和，卜，张旭梅，办润生企业的) c 余程度与基于) c 余的技术创新激励含约【j 】管理t 程学报，2 0 0 9 ( i ) ：4 1 4 6 7 第2 带文献综述 2 2 组织冗余来源 2 2 1 组织冗余的权力行为来源论 h a m b r i c k ( 1 9 8 8 ) 搜集了一些企业的1 0 年的数据并进行对比研究，结果显示：面 临破产的那些公司与经营状况良好的那些公司相比，前者= j 【= 余的平均值显著地低于后 者；前者的经营绩效( 资产回报) 在破产前的1 0 年中，平均值也显著地低于后者。、。 然而，尽管研究者已经认识到，企业好的绩效会导致企业= j c 余的增加，而不好的绩效 会导致冗余的减少( b r o m i l e y , 1 9 9 1 ：s i n g h ，1 9 8 6 ) 罾，但人们并不清楚，经理们怎样做 才能使冗余的数量发生变化( n o h r i a & g u l a t i ，1 9 9 6 ) 3 。已有的研究显示，研究者多将冗 余视为一个外生变量( b o u r g e o i s & s i n g h ，1 9 8 3 ；s i n g h ，1 9 8 6 ) ，没有考虑冗余资源的来 源( s h a r m a n ，1 9 8 8 ) g 。即使有些研究在分析具体的问题时涉及到冗余的来源问题，通 常也都毫不例外地将其视为组织内部权力斗争行为的产物。这种观点确实已得到一些 研究的支持，比如，s c h i f f 和l e w i n ( 1 9 7 0 ) 的案例研究显示，经理们通常采用高估成 本和低估产出的方法来创造冗余。 按照组织经济学的观点来看，止式的组织层级间由于委托一代理关系产生的信息 不对称，会促使卜级经理“高报成本，低报产m ”，由此获取“超额投入”( n o h r i a & g u l a t i ，1 9 9 6 ) 。这表明，有意而为的“权力行为”确实能产生。定的冗余。冗余来源 的“权力行为”论对许多研究者的影响是非常深刻的，这从人们对冗余分类的解释上 也可以看出。这些解释都隐含了冗余源于其效率信息的不对称特征，例如，“可恢复 的冗余”，是指那些已经被吸收到生产系统中、运行成本较高的( 如，超出了日常费 用) 但可以通过组织的重新设计恢复到正常成本的资源，就暗示似乎有人事先知道这 第2 章文献综述 如果组织冗余只是由于组织层级间的委托一代理关系造成的信息不对称而产生，那么 企业所有者也会通过经验的积累而合理预期经理们普遍的瞒报行为，而且还可以根据 对各个部门或生产环节的投入产出关系做出相应调整，来抵消那些瞒报行为带来的冗 余的不合理增k 。凶此，组织的冗余并不仅仅来源于组织内部的“权力行为”，而是 存在着其它的米源“。 2 2 2 组织冗余的有限理性来源论 除了冗余的权力行为来源论，还有。种被广为接受的观点，即有限理性来源论。 按照有限理性理论的观点，人们在对不确定的问题做决策时，由于知识、经验、时间、 精力等限制，并不一定会追求利益最人化，而是尽量找出相对比较满意的选择。这种 有限理性的决策思维模式反映在企业的非常规性经营活动的资源配置行为上，一般会 表现为使经营活动更为灵活、留有余地，即，保证有足够多的、超出实际需求的资源 量来支持企业的活动；然而在实际的运行中，资源的实际控制者为了降低成本，往往 义可能会在每个具体的环节上最大限度地节约使用这些资源，以应对随后可能出现的 一些不确定情况所产生的资源需求，因此最终可能会使这些资源产生一定程度的冗 余；并且，当不确定情况发生的越频繁、涉及的生产经营环节越多，产生的冗余资源 也就可能越多。从冗余资源的数量上看，在不确定的环境条件下，企j l k 对各种非常规 性的业务活动配置资源时，往往会充分地考虑一些突发性事件的影响，为了能更好的 处理这些突发性事件避免由此给企业带来的损失，总会给这些活动提供足够数量的资 源保障，这些活动越重要，配置的资源保障则可能越充分。从资源的质量卜看，企业 在进行资产投资时，也往往会考虑到投资回报过程中环境变化、消费者需求变化、技 术变化以及竞争格局变化的不确定性，因此更倾向于投资那些在定时间段内效率空 间较大、贬值幅度较小的资产，以降低冈为一些随机突发事件可能造成的资产损失的 风险，从而维护企业的竞争优势茗，比如，企业投资某种设备时，一般并4 i 会仅仅只 考虑满足当时的经营需求，还会考虑到一旦经营方向、企业战略发生改变后这些设备 的适应性，尤其足在企业经济状况比较良好的时候，这类投资更可能倾向于选择技术 更先进、使用效率更高的设备，尽管企业十分清楚在短期内，那些设备的效率7 日j 能并 不会得到充分发挥。此外，企业有时会经常性的使用某些资源来进行相同的经营活动， 由此带来的学习效应也能够使经营者者提高资源的使用效率并扩展这些资源的价值 维度，这i 一样也会使那些已经进入企n p 生产体系的资源产生冗余。可以看出，由于受 价值偏好、利益关系、时机、组织学习以及一定的决策机制等凶素的限制，在非常规 性的业务活动中，企j i k 在这种有限理性支配下的资源配置行为，也是产生组织冗余的 办j f i j 乍企q k 的冗余资源及其有限理性来源观f j l 。经济绛纬2 0 0 4 ( 0 4 ) 方润7 卜企业的，c 余资源及其有限理性来源观【j 】经济经纬，2 0 0 4 ( 0 4 ) 9 第2 章文献综述 一个重要来源。因此，企业的冗余资源不仅来源于经理们的权力行为，而且更可能 来源于组织决策的有限理性行为。对冗余来源认识的扩展，有利于从新的价值维度来 认识冗余在组织中的作用，从而进一步提高组织的投入产出效率。 2 3 组织冗余与企业绩效 2 3 1 理论中两种矛盾的观点 组织冗余作为一个独立的变量，在以往的研究中它常常被用来解释不同的组织 现象，包括浪费、权力斗争行为、目标冲突、效率以及创新项目。在对组织冗余对企 n k 绩效的作用的认识方面，主要存在两种相互对立的观点组织理论学家对冗余持 支持的观点，而代理理论论学家则持否认的观点管。 企业在组织理论中被视为一种具有生命特征的生物体，以寻求生存发展为最终 目标，因此，企业出于为了能够成功适应内、外部要求变革的压力，并根据环境变化 进行战略调整的目的，持有一定组织冗余是必要的。组织理论认为绢织冗余至少在以 下四点对企业有促进作用：第一，冗余作为一种诱因，促使企业不满足于现状而为了 发展壮大对超越维持氽业生存所需要的资源以外的资源进行投资：第二，冗余资源在 资源约束的环境中可以缓解组织内部由资源配置向导致的冲突矛盾：第三，冗余资源 可以作为一种缓冲器，在动荡的外部环境与企业之间建立隔离缓冲带；第四，冗余资 源能够服务丁企业的战略行为，支持企业创新项目的实施善。组织理论学家并一i 台认 冗余资源会提高企业的管理成本，组织冗余水i 难以控制。但是，组织理论学家普遍 认为，在复杂的权衡过程中，企业从资源冗余获得的好处要大于为冗余资源所付出的 成本，并且对于企业来说，完全不存在任何冗余资源是不- 日j 能的，因此，组织理沦学 业绩效具 的拟人化 拟体，这 的目标在 人之间契 等等，这 组织冗余 第2 章文献综述 经营过量的多元化、扩张、工作逃避，于是组织冗余成为了代理问题的一个来源，孵 化了无效率的产生，因此代理理论学家认为，存积冗余资源只对作为代理的企业经 理人员有利，所以组织冗余和企业绩效之间应是负相关的关系，企业应最大程度的减 少组织中存在的冗余资源。 2 3 2 实证研究的结论 一 由于代理理论是从委托人的角度看待组织冗余的作用，而组织理论则是从管理 者( 代理人员) 的角度探讨此问题，因此两个理论对组织冗余持有截然相反的观点也 就不足为奇。然而诸多实证研究也显示了组织= j 余和企业绩效二者的关系远比人们想 象的更为复杂。 d a v i s 和s t o u t ( 1 9 9 2 ) 研究发现冗余资源最多的美国人公司更容易被接管，相反， 至少有5 个研究支持组织理论。s i n g h ( 1 9 8 6 ) 、b r o m i l e y ( 1 9 9 1 ) 啦以及m i l l e r 和 l e i b l e i n ( 1 9 9 6 ) 发现高的冗余水平伴随着好的绩效。h a m b r i e k 和d a v e n i ( 1 9 8 8 ) 研究发 现，和存活企业相比，破产的企业有非常少的冗余，这也意味着冗余能够帮助企业存 活 。r e u e r 和l e i b l e i n ( 2 0 0 0 ) 注意到冗余和企! l k 的风险具有负相关关系，意味着冗余 可以降低企业风险，提高绩效。n o h r i a 和g u l a t i ( 1 9 9 6 ) 研究发现，组