基于国际贸易环境效应的外贸增长转型研究.pdf

分类号 里2 垒q u d c 硕士学位论文 基于国际贸易环境效应的 外贸增长转型研究 邓巧贞 论文答辩日期2 q ! ! = 5 二2 5学位授予日期2 0 11 6 2 8 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成 果和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经 发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研 究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：1 订、k d 口、年岁月b 日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择 发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 燃一p 卜一轹荟何小中h 加 基于国际贸易环境效应的外贸增长转型研究 摘要 国际贸易的飞速发展为我们带来了可观的外汇收入，但是在贸易顺差 的背后，我国的环境却在逆差中恶化。进入后京都时代后，我国也面临更 大的环境压力。因而，如何转变外贸增长方式来实现经济和生态共赢，已 经成为我国外贸发展最关注的问题之一。 通过协整分析，结果显示我国进出口贸易与环境是正相关的。根据贸 易环境三效应理论，贸易与环境的关系是错综复杂的，贸易对环境效应分 为规模效应、结构效应、技术效应。选取我国工业中1 7 个行业建立数理模 型，分别从规模效应、结构效应、技术效应和总效应对出口环境效应进行 研究，结果显示结构、技术的正效应没能抵消规模的负效应，总效应为负， 外贸在发展中要为环境付出一定经济代价，约为外贸增长额的1 1 3 5 ；鉴 于进口对环境为间接影响效应，引入“e e t 平衡法进行分析，得出合理利用 进口，有利于减轻环境压力的结论。作为支柱产业，电子信息产业产生的 积极的贸易环境效应，对我国的外贸转型有很大的借鉴意义，尤其是它在 技术创新上的贡献，是值得我们推广的。结合上面的研究和分析，外贸转 型需要从以下几个方面来入手：大力发展生态农业，提高服务业出口比重， 调整工业产业结构、发展绿色新兴产业，提高产品科技含量，合理利用进 口对环境减压和完善环境法制。 关键词：规模效应结构效应技术效应外贸转型 t h es t u die s0 fc h a n gin gt h em o d eo ff o r elg nt r a d eg r o w t h b a s e do nt h et h e o r yo fe n vio r m e n te f f e c t0 fin t e r n a tlo n a l t r a d e a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d ep l a y sav i t a lp o s i t i o ni no u rn a t i o n a le c o n o m y i nt h e p a s ty e a r s ，i tb r o u g h tu sc o n s i d e r a b l ef o r e i g ne x c h a n g ei n c o m e b u tb e h i n dt h e f a v o r a b l eb a l a n c eo ft r a d e ，c h i n a se n v i r o n m e n tw a sg e t t i n gw o r s ea n dw o r s e w ee n t e rp o s t k y o t ot i m e sn o w i tm e a n st h a tc h i n aw i l lf a c eg r e a t e r e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m st h a nb e f o r e s o ，h o wt oc h a n g et h em o d eo ff o r e i g n 。 t r a d eg r o w t ht or e a c haw i n w i ns i t u a t i o nb e t w e e ne c o n o m i ca n de c o s y s t e mi s o n eo ft h ei m p o r t a n tp r o b l e m st of o r e i g nt r a d e t h r o u g ht h ec o i n t e g r a t i o na n a l y s i sw ef i n di m p o r t e x p o r tt r a d ea n dt h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na r er e l a t e d a c c o r d i n gt ot h et r a d ea n de n v i r o n m e n t a l e f f e c t st h e o r y , w ek n o wt h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n ta l e c o m p l e xa n de n v i r o n m e n t a le f f e c tc o n t a i n st h r e ep a r t s ：s c a l ee f f e c t ，c o m p o s i t i o n e f f e c ta n dt e c h n i q u ee f f e c t w ec h o o s e17i n d u s t r i a ls e c t o r sa so b j e c t so ft h e e m p i r i c a ls t u d y i ne x p o r tp a r t ，w er e s e a r c ht h ee x p o r t se n v i r o n m e n t a le f f e c t f r o ma b o v et h r e ep a r t s t h eo u t c o m ep r o v e st h a tc o m p o s i t i o ne f f e c ta n d t e c h n i q u ee f f e c ta r ep o s i t i v eb u tt i l e ya r en o te n o u g ht oo f f s e tt h en e g a t i v es c a l e e f f e c t ，s ot o t a le f f e c ti sn e g a t i v e s ow eh a v et op a yap r i c ef o rt h ee n v i r o n m e n t e c o n o m ya n dt h ee c o n o m i cl o s si sa b o u t11 35 o f t h ev a l u eo ff o r e i g nt r a d e g r o w t h i nt h ei m p o r tp a r t ，w ea d o p t e e t m e t h o dt oa n a l y z et h ei n d i r e c t r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni m p o r ta n de n v i r o n m e n t t h er e s u l ti n d i c a t e sr e a s o n a b l e i m p o r tw a yc a l lh e l pt or e d u c ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n b e c a u s ee l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r yp l a y si m p o r t a n tr o l ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dh a sg r e a t p o s i t i v ee f f e c t o nt h ee n v i r o n m e n t ，e s p e c i a l l yi t sp o s i t i v ee f f e c tb r o u g h tb y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w ea d d i ta sa ne x a m p l et og i v er e a d e rs o m en e w i n s i g h t b a s e do nt h ea b o v ec o n c l u s i o n s ，o u rc o u n t r yc a nc h a n g et h ef o r e i g nt r a d em o d e b yt h ef o l l o w i n gw a y s ：d e v e l o p i n ge c o l o g i c a la g r i c u l t u r e ，i m p r o v es e r v i c e s e x p o r t , a d j u s ti n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dd e v e l o pn e wg r e e ni n d u s t r y , i m p r o v et h e s c i - t e c hc o n t e n t si np r o d u c t ，u s ei m p o r tr e a s o n a b l yt oa l l e v i a t ee n v i r o n m e n t a l p r e s s u r ea n dp e r f e c ti m p o r t e de n v i r o n m e n t a ll e g a ls y s t e m k e yw o r d s ：s c a l ee f f e c t ；c o m p o s i t i o ne f f e c t ；t e c h n i q u ee f f e c t ；c h a n g et h e f o r e i g nt r a d em o d e i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章导论1 1 1 选题背景1 1 2 研究意义2 1 3 相关文献综述与国内外研究成果。3 1 3 1 贸易与环境的理论研究3 1 3 2 贸易与环境的实证研究4 1 3 3 贸易与环境的国内研究成果6 1 3 4 外贸转型与环境的国内研究成果7 1 4 本文研究思路及创新8 1 4 1 研究内容8 1 4 2 研究分析思路1 0 1 4 3 本文创新点1 0 1 4 4 本文不足1 1 第2 章国际贸易对环境影响的理论分析1 2 2 1 贸易环境问题研究发展进程1 2 2 2 环境对贸易的影响1 2 2 3 贸易环境效应1 4 2 3 1 贸易环境效应理论一规模效应1 4 2 3 2 贸易环境效应理论一结构效应1 5 2 3 3 贸易环境效应理论技术效应1 5 第3 章外贸增长方式与环境关系的理论分析1 7 3 1 外贸增长方式的划分与环境的关系1 7 3 1 1 粗放型增长方式1 7 3 1 2 集约型增长方式1 8 3 2 外贸增长方式的转变与环境1 8 3 2 1 进出口产业结构调整与环境的关系1 8 3 2 2 外贸增长中的技术进步与环境的关系1 9 第4 章我国对外贸易的环境效应实证分析2 1 4 1 我国对外贸易与环境现状2 1 4 1 1 我国对外贸易现状2 1 4 1 2 我国环境现状2 4 4 1 3 我国对外贸易与环境污染之间的关系2 4 4 2 出口贸易环境效应3 2 4 2 1 模型的选择3 2 4 2 2 结构效应3 4 4 2 3 技术效应3 5 4 2 4 规模效应3 6 4 2 5 总效应3 7 4 3 我国进口贸易与环境之间的关系3 8 4 3 1 进口对环境影响机制3 8 4 3 2 进口的e e t 平衡法实证分析3 9 4 4 结论4 2 第5 章后京都时代环境压力下的外贸转型对策4 4 5 1 后京都时代中国面临的环境压力4 4 5 1 1 京都协议后的现状4 4 5 1 2 中国面临的环境压力4 5 5 2 外贸增长转型的产业发展建议4 6 5 2 1 发挥农业大国优势，依靠生态农业走出去4 6 5 2 2 降低制造业比重的同时，提高服务业的比重4 7 5 2 3 调整工业产业结构，发展绿色新兴产业4 7 5 3 改进企业经营方式，提高产品的科技含量4 8 5 3 1 京都时代为中国带来的技术经济机遇4 8 5 3 2 国际经济技术合作4 9 5 3 3 培训技术创新人才4 9 5 3 4 企业的微观层面4 9 v 5 4 重视进口的积极作用5 0 5 5 建立健全环境法制5 1 第6 章外贸增长转型的实例应用以电子信息产业积极的贸易环境效应为例5 3 6 1 电子信息产业在国际产业竞争中的作用5 3 6 1 2 我国电子信息产业与国际贸易5 3 6 1 2 我国电子信息产业与环境5 3 6 2 电子信息产业的启示5 5 6 2 1 电子信息产业规模及结构现状5 5 6 2 1 电子信息产业技术正效应5 6 参考文献5 8 致谢6 1 攻读学位期间发表的学术论文情况6 2 基于国际贸易环捌臼攻应的外贸增长转型研究 1 1 选题背景 第1 章导论 1 对外贸易给我国带来一定的生态经济效益 参与全球国际贸易，给我国带来了经济增长，外汇储备也在外贸顺差的推动下持续 增长，2 0 0 7 年1 5 2 8 2 亿，增长4 3 3 ，2 0 0 8 年1 9 4 6 0 亿，增长2 7 3 ，2 0 0 9 年突破2 万亿达到2 3 9 9 2 亿，增长2 3 3 ，巨额的外汇储备在2 0 0 6 年2 月超过日本后，就稳居世 界第一位，可以说这为我国生态环境改良提供经济基础尤其是外汇基础；另外，进口贸 易也可以帮助中国引进优良设备和先进环保科技技术，从而减少环境破坏和污染。 2 对外贸易却也加剧了环境污染，影响我国的经济利益 贸易给我们带来了g d p 和外汇储备的飞速增长，但是它也对环境的质量产生影响。 中国是能源消耗大国，同时也是污染物排放大国。根据中国环境状况公报显示， 1 9 9 6 年前我国环境问题一种是处于加剧状态，不过，从1 9 9 7 年开始局部地方开始有所 改善，直到1 9 9 9 年污染才有整体的控制。不过好景不长，2 0 0 1 年加入世界贸易组织， 为了发展我国的对外贸易，2 0 0 3 年起，“三高“ 行业开始迅速发展，环境污染问题又再 一次显现。各种主要污染物排放量，呈现出大幅度的反弹。大气污染方面，在2 0 0 4 年， 全国二氧化硫( s o ：) 的排放量是2 2 5 4 9 万吨，居世界第一；能源消耗所排放的二氧化 碳( c 0 2 ) 高达3 5 7 亿吨，位于世界的第二位，占世界二氧化碳总排放量的l 3 ；在废水 方面，中国是世界上污水排放量最大国家，截止2 0 0 9 年，仅仅是城市废水量排放量， 保守估计已经达到4 0 0 亿吨年；在固体废物方面，据统计，2 0 0 8 年，全国工业固体废 物堆存占地面积达9 0 万亩，其中占农田约7 万亩。工业固体废物产生量约1 0 亿吨，危 险废物约为1 亿吨。 环境恶化问题造成对我国经济多方面的损害。环境恶化引发自然灾害。如近2 年 来，中国自然灾害多发，0 8 年的特大雪灾和汶川地震，1 0 年的甘肃特大泥石流及台风、 冰雹等，这些都给中国造成了巨大的经济损失。环境恶化造成某些资源短缺，直接损 害产业。如我国目前铜矿资源的短期，造成铜矿产业产能的闲置，并使得该产业的进口 依存度不断上升，这样既增加了生产的成本，又使得生产制约于他国，这对于该产业的 发展是及其不利的。环境恶化容易诱发多种疾病，危害人的身体健康，如水污染将引 发腹泻；大气污染，早在1 9 9 6 年报道的数据中，我国5 0 0 多个城市，只有1 的城市空 气是清洁的，大气污染增加了我国呼吸道疾病的患者数量。还有官方数据称由于环境破 坏和全球变暖，今后3 0 年将会有至少3 0 种新疾病出现。在竞争的国际贸易环境下， 中国的出口也面临着来自发达国家的多项绿色壁垒，特别是在纺织的出口。同时，由于 j 0 于冒i 际贸易环境效应的外贸增长转型研究 遭遇了越来越多的绿色贸易壁垒，我国与主要贸易伙伴国之间的贸易摩擦不断，使得我 们的贸易蒙受巨大损失。 3 我国经济发展和外贸增长的转型。 改革开放以来，我国一直以依靠廉价的原生型资源( 包括环境资源和劳动力资源) 的比较优势来实现外贸增长，并以实现经济快速增长、保证就业水平和增加外汇储备为 主要目标，环境问题一直被忽视在经济增长后。哥本哈根世界气候大会的召开，全球进 入了后京都时代，后京都时代提高了学术界对环境问题的关注度，而发展中国家在环境 问题面临的压力也进一步加深。转变我国的外贸增长方式，已经成为我国战略发展最关 注的问题之一。 2 0 0 5 年的世界服务贸易论坛上，政府高层表明外贸转型已成为现实需要，并指出发 展服务贸易是贸易转型的第一步。2 0 0 6 年十六大五中全会首次提出，“发展既要有较快 的增长速度，更要注重提高增长的质量和效益刀，实现又好又快、好字当先的经济增长 呼之欲出。2 0 1 0 年世博会的召开，主题是“城市，让生活更美好! “ ，它打开一扇人与人、 人与资源、人与自然和谐共存的窗口。2 0 1 0 年十月，十七大五中全会制定了十二五规划， 继续坚定不移地坚持科学发展观，科学谋划发展蓝图，努力创新发展模式，加强对发展 的统筹协调，切实提高发展质量。十二五规划，把环保在经济增长中提升了一个高度， 其中包括，碳强度减排目标锁定1 8 ，投入1 5 0 0 亿进入污水处理业，出台系列新能源汽 车等。在外贸转型上，商务部制定“调结构、转方式的2 个“十年”战略，第一个十 年，我们要在大国地位的基础上向强国靠拢，第二个十年，要全力推进强国目标，其中 强国指的是由粗放型转向集约型的高质量、高附加值的贸易强国，具体实现路线为“做 强一般贸易，提升加工贸易，并发展其他贸易形式“ 。 1 2 研究意义 从选题背景里我们得知，我国的贸易对环境影响有正有负，而平衡了贸易环境的正 负效应之后，我国的对外贸易环境效应是正效应大于负效应，还是负效应站主导地位， 需要深入研究。贸易与环境的之间的影响因素也呈现多样性，规模、结构和技术等都是 影响贸易环境关系的关键因素。因此，分析我国贸易环境关系也要从多角度进行考虑， 通过多视角定位我国的贸易环境效应。我国正处于外贸转型的关键时期。外贸转型有重 要意义：一方面，有利于外贸的可持续发展，能帮助本国生产合理有效地利用环境资源， 另一方面，可以进一步促进我国的对外贸易，跨越绿色壁垒障碍，减少与发达国家的贸 易摩擦。 鉴于以上，笔者认为，有必要对我国的贸易与环境作深入研究，根据我国的实际国 情，为我国外贸从粗矿到集约方式的转变和可持续方向升级提出建设性意见。 2 基于国际贸易环境效应的外贸增长转型研究 1 3 相关文献综述与国内外研究成果。 关于贸易与环境之间的关系及外贸增长转型问题，国内或者国外的学者都已经进行 过一些研究，并已经形成了一些系统的理论。下面简单归纳如下： 1 3 1 贸易与环境的理论研究 各国学者有关贸易对环境的影响，主要有三种观点： 1 贸易对环境起到正面影响 自由贸易主义者认为，长期的自由贸易不但没有对环境造成破坏，而且还能产生很 多积极的环境效应，自由贸易是改善国家福利，促进经济增长的重要途径。主要原因在 于( 1 ) 自由贸易能提高资源利用效率，并且实在资源在世界的合理配置，从而减少浪 费；( 2 ) 自由贸易能使国家在贸易中收益，因为国家可以得到更多的资源，和获取或 者交换到更多的技术来改善环境；( 3 ) 对于一些为发展经济而忽略环境保护的发展中 国家来说，它们对环境破坏增加了全球的环境压力。而自由贸易有利于环保技术转移到 发展中国家，从而使世界朝清洁方向共同发展。自由贸易者认为，如果贸易使环境恶化， 是贸易政策出现问题，不是贸易本身对环境产生破坏。 安德森( a n d e r s o n ) 乜1 和赫斯特( h u r s t ) 嘲( 1 9 9 2 ) 提出“经济发展决定论“ ，并 和戈登( g o r d e n ，1 9 9 7 ) 从全球福利经济学的角度来谈资源资源配置，他们认为，只要 配合合理的环境政策，贸易能提高福利。福格特( v o g i t ，1 9 9 3 ) h 1 从墨西哥的环境问题 入手，分析得出了，环境问题没有办法得到解决的因素是缺乏经济的支持，解决的方法 就是要加大贸易，发展经济。一些学者，如史蒂文斯( s t e v e n s ，1 9 9 3 ) 、安特韦勒 ( a n t w e i l e r ) 、科普兰( c o p e l a n d ) 陌1 和泰勒( t a y l o r ，2 0 0 1 ) 嘲，则从贸易对环境影 响的内在机制，分不同的效应、因素进行研究，并分析了各个效应的影响程度，均得出 了贸易环境正相关的积极结果。此外，一些自由贸易学者则从经典的h 一0 模型出发，分 析贸易自由化如何使资源得到合理利用和如何减少资源的消耗，得出贸易自由化有利于 环境改善。 2 贸易对环境起到负面影响 环境保护论者提出了与自由贸易者相反的观点，他们认为自由贸易是破坏环境的重 要原因，主要是因为( 1 ) 贸易扩大了经济规模，这将使得环境的破坏随之加剧，由于 贸易自由化是发生在两个或者多个国家直接，所以环境污染将跨境，引起全球污染；( 2 ) 贸易法规将降低环境标准；( 3 ) 贸易之间的运输，增加了资源的使用，加大了环境的 破坏性。 在贸易促进经济发展的同时，越来越多人质疑其给环境带来的负担，在2 0 世纪早 期，就有学者提出了对环境质疑的观点。赫克歇尔( h e c k s c h e r ，1 9 4 9 ) 和俄林( o h l i n ， 1 9 3 3 ) 认为，贸易会使资源充裕的国家更大程度地使用这些资源，因而进一步造成资源 3 | 0 于国际贸易环境效应的外贸增长转型研究 的流失，环境的破坏。虽然他们的分析，没有准确给出平衡了资源流失后的净环境效应， 但是已经让我们对贸易环境关系引起了思考。 戴利( d a l y ，1 9 9 3 ) 从污染排放量研究入手，结果证明了自由贸易是环境污染的原 因。古德兰( g o o d l a n d ，1 9 9 4 ) 和戴利( d a l y ) 也做了研究，结果表明，贸易自由化加 大了世界商品的贸易量，从而导致商品运输增加产生的污染以及原料的消耗。戴利，古 德兰和埃尔斯( a y r e s ) ( 1 9 9 6 ) 也对贸易的积极环境影响提出质疑，并通过分析得出， 自由贸易下的贸易增长不仅不能提高福利，而且不利于环境改善，尤其发展中国家的自 由贸易体现得更为明显。凯尔弛里克斯( c h i l c h i n l i k s y ，1 9 9 4 ) 则通过产权问题来说明 白由贸易的负面影响，他认为产权在没有清晰界定下，自由贸易会使环境产生外部性问 题，这样就会加速破坏发展中国家的环境资源，从而引进全球环境的威胁。 3 贸易对环境的影响有好有坏，关系错综复杂。 这种观点认为，就像硬币的两面，对外贸易对环境的影响单方面的好，也没有单方 面的坏，它们之间的关系错综复杂，影响因素包括多个方面，而每个因素都对环境有正 反两种影响，所以，综合影响可正可负，最后结果取决于正反两种力量的抵消后的净效 果。一 最为典型的就要属格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和克鲁格( k r u e g e r ) ( 1 9 9 1 ) 的贸易环 境三效应理论。g r o s s m a n 和k r u e g e r 在对n a f t a ( 北美自由贸易区) 的环境效应进行 分析时，把贸易的环境效应分解为三部分：规模效应( s c a l ee f f e c t ) 、结构效应 ( c o m p o s i t i o ne f f e c t ) 和技术效应( t e c h n i q u ee f f e c t ) ，建立了贸易环境效应分析 的基本框架。这个三个效应分别从贸易的规模变化、结构改变和技术的获得三个方面， 来分解贸易对环境的影响。在下面的章节中，笔者会详细分析这贸易一环境三效应。 朗格( r u n g e ，1 9 9 4 ) 从五个方面分析了贸易自由化对环境的影响：分别是经济活 动规模、资源配置效率、产出结构、生产技术、以及环境政策。首先，自由贸易会扩大 经济活动规模，这也加大了环境破坏力度。但除贸易之外，资源配置效率、产出结构、 技术和环境政策也对环境也会有影响，这就使得贸易对环境的影响不是单一的。一方面， 经济活动的增加，提高了g d p ，这使得国家有能力、财力，减少污染比较严重的产业的 生产，而提高环保清洁的服务部门比重，产生结构发生变化。另一方面，人均g d p 的增 加，会标准人民提高环保意识，增加环保政策的需求。环保需求刺激技术的发生，能减 少污染和提高资源配置效率。综上所述，贸易自由化最终在复杂的五个因素相互影响中， 抵消了规模的负影响，总体给环境带来了正面影响。 本文较支持这第三种观点，认为贸易环境的关系是多元化，多角度并且有两面性， 因而需要从复杂的角度来分析我国的贸易环境效应。本文研究以格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和克鲁格( k r u e g e r ) 的三效应理论为基础。 1 3 2 贸易与环境的实证研究 4 墓于国际贸易环境效应的外贸增长转型研究 1 南一北模型 科普兰( c o p e l a n d ) 和泰勒( t a y l o r ) ( 1 9 9 4 ) 利用南一北模型和三效应分析法( 规 模效应、结构效应和技术效应) 实证分析了对外贸易与环境的关系。在模型中，两位学 者把国家分为南方( 发展中国家) 和北方国家( 发达国家) ，并假设污染只在国家内部 并无跨境，政府通过征税来控制污染，且北方的税大于南方。从技术角度来看，技术的 提高能使单位污染减少。但是，在发展中国家，较低的环境标准，使它们在污染产业有 比较优势，因此，贸易规模的扩大和贸易结构向不清洁方法发展，两方面共同的负面影 响超过了技术效应给发展中国家带来的好处，所以，结论得出：对外贸易增加了发展中 国家的污染，减轻了发达国家的污染。 2 “污染天堂“ 假设 该假说也称“污染避难所假说“ 。主要指污染密集产业的企业倾向于建立在环境标 准相对较低的国家或地区。该假说的理论基础是：在完全贸易自由化条件下，产品价格 与在每个地方都是一样的。虽然在现实中，存在运输成本与贸易壁垒，完全的贸易自由 化在套利机制下，最终使产品在每个地区的价格趋于一致。那不同产地之间的区别就只 是环境标准的区别，那么本国环境标准高的污染企业就会把生产移到环境标准较低的国 家进行生产，这些国家就成为污染的天堂。 罗宾逊( r o b i n s o n ，1 9 8 8 ) 利用相关数据说明了“污染天堂”假说。他指出1 9 7 3 1 9 8 2 年美国的出口商品的污染含量少于进口商品，这就是说，美国这段时间内的贸易活 动趋于更多地进口污染密集型商品n 引。玛尼( m a n i ) 和惠勒( w h e e l e r ，1 9 9 7 ) 以o e c d 为样本为“污染天堂“ 假说提供了新的数据，数据显示，1 9 6 卜1 9 9 5 年间o e c d 国家污 染与非污染产业的产出比率持续下降。这证明了，由于国内较高的环境标准，发达国家 把污染产业向低环境标准的发展中国家转移。格蕾瑟( g r e t h e r ，2 0 0 3 ) 也为污染避难 所提供了支持。最近，道田( m i c h i d a ) 和n i s h i k i m i ( 2 0 0 5 ) 根据南北贸易模型发现了 污染避难所假说的一些支持这局，即发展中国家出口相对污染工业的产品而发达国家出 口清洁产品，不过，他们不认为发展中国家和发达国家污染都在增加。 不过，有很多关于“污染天堂”的假设，实证结果都不是很理想。利维森( l e v i s o n ) 、 泰勒t a y l o r ( 2 0 0 2 ) 与埃德瑞顿( e d e r i n g t o n ) 、米尼尔m i n i e r ( 2 0 0 3 ) ，认为这个假设与 环境政策这个变量有很大关联，在模型中，环境政策作为内生变量还是外生变量对研究 的结论会产生很大的影响n 引。所以，“污染避难所假说“ 实证不理想，跟这个因素有很 大关系。 3 向“环境标准底线”赛跑假说 杜尔( d u a ) 、埃斯迪( e s t y ) ( 1 9 9 7 ) 以及埃斯迪、格雷丁( g e r a d i n ) ( 1 9 9 7 ) 也 指出n 阳，随着全球贸易自由化的扩大和发展，环境的标准会“向底线赛跑的现象。这 是因为，为了增加本国产品的竞争力，出口国纷纷以降低环境标准来获得价格优势，从 而增加竞争力。 不过，有些学者认为向( 环境标准) 底线赛跑假说，没有太充足的证据支持。艾利斯 5 墓于国际贸易环期臼文应的外贸增长转型研究 特( e l i s t e ) 和弗雷德里克森( f r e d r i k s s o n ) ( 1 9 9 8 ) 在对某些出口贸易自由化的国家 的农业部门的研究中，他们发现，这些农业部门并没有向“环境标准底线赛跑。不过 这可能跟农业部门区别与其他部门的特性有关，比方农业包含较高的食品标准，这个标 准是很难降低的。惠勒( w h e e l e r ) 也做了相关取证，他选取了美国以及发展中国家中 三个最大的外资投资国一中国、巴西和墨西哥，选取了四个国家的空气质量的变动趋势 为分析样本，然后结果却否定了“向底线赛跑“ 的假说n 训。因为，空气污染在上述四个 国家的主要大城市中的趋势是向下的。惠勒( w h e e l e r ) 又引证了其他文献，强调“向 底线赛跑”的假说有漏洞，原因是这一假说忽略了发展中国家污染控制的政治经济情况。 4 环境库茨涅茨曲线的检验 类似于经济学家库茨涅茨的经典学说一收入与分配的倒“u 刀曲线关系，环境环境 库茨涅茨曲线解释了这样一种现象：当一个国家处于经济发展低端时，环境污染比较少， 但是随着人均收入的增加，环境恶化程度随经济的增长而加剧；但是这个环境恶化趋势 到达某个临界点后，环境污染不再随着人均收入的增加而增加，拐头向下，环境情况开 始改善。 首先证明这个理论的是格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和克鲁格( k r u e g e r ) ( 1 9 9 1 ) ，两 人采用的是美洲3 2 个国家中5 2 个城市的大气质量( 主要是二氧化硫和烟尘排放量浓 度) ，结论发现：随着人均收入的增加，这些污染物的排放量是成上升趋势，但是达到 一个高点后( 即一个临界值) ，却成反向下降，这个和倒“u “ 型的假设完全符合。次 年，沙菲克( s h a f i k ) 和班德亚帕德耶( b a n d y o p a d h y a y ) 对1 4 9 个国家的二氧化硫产 生量、森林覆盖率、人均污染物排放量( 如人均碳排放量) 等1 0 个环境因素进行了分析， 该项研究发现：1 0 个环境因素中的s 0 2 及大气悬浮颗粒两项指标和收入呈现出倒“u “ 关 系。帕纳优托( p a n a y o t o u ，1 9 9 3 ) 首次采用人均污染物排放量指标，即研究5 4 个国家 的的污染物( 包括大气悬浮颗粒、s 0 ：与氮氧化物等) 与人均g d p 的关系，该研究发现： 大气悬浮颗粒、s 0 2 与氮氧化物，和人均g d p 也出现出倒“u “ 关系。 虽然也有一些对环境库茨涅茨曲线质疑的论断出现，但是学术界基本还是认可这个 环境污染的演变轨迹的。 1 3 3 贸易与环境的国内研究成果 我国对于贸易环境效应的分析起步比较晚，是从1 9 9 3 年才逐渐开始，下面总结 几个比较有代表性的国内研究成果。赵玉焕( 2 0 0 1 ) ，在分析了国际及区域组织对环境 贸易的处理方法和原则之后，对中国在w t o 的全球自由贸易框架下，如何走一条绿色外 贸之路，给出一些建议。概括如下：应该协调贸易与环境的关系，走可持续发展道路。 积极主动参与w t o 贸易与环境的谈判n 1 1 。 张连众、朱坦等( 2 0 0 3 ) n 2 1 通过建立贸易与环境污染之间关系的一般均衡理论模型， 从我国贸易环境的规模效应，组成效应和技术效应，来分析我国贸易自由化与环境污染 的关系。结论表明：规模的扩大是使环境的污染加剧，而组成效应和技术效应却改善了 基于国际贸易环境效应的外贸增长幸尊型研究 环境，总体来说，总效应是正面的，也就是说，贸易自由化对我国的环境带来更多的好 处，总体上降低了污染水平。 许士春( 2 0 0 6 ) n 3 3 分别从出口和进口两个方面分析了外贸对我国环境的影响。在出口 方面，不同产业对环境有不同影响。但是，总体来说，出口的增长还是增进了我国环境 的污染。在进口方面，我国除化学品及相关产品向贸易伙伴国转嫁环境污染外，轻纺产 品、橡胶制品、矿产品及其制品等行业贸易的发展可能会导致我贸易合作国将环境污染 转嫁到我国。 党玉婷，万能( 2 0 0 6 ) n 们，运用g r o s s m a n 和k r u e g e r 三效应理论，用我国1 9 9 4 2 0 0 3 数据实证分析我国对外贸易对环境的影响。结果表明，结构效应和技术效应使环境 在对外贸易中收益，但由于规模效应对环境的负面影响太多，总效应指出我国现阶段的 进出口贸易恶化了我国的生态环境。所以，继续提高清洁技术，改善贸易结构，对降低 环境的污染密集度至关重要。 朱启荣( 2 0 0 7 ) n 5 1 采用计量经济学的方法，分析我国出口贸易与环境污染、环境政策 问的关系，研究证明：从总体来说，我国出口贸易规模的扩大是，我国环境污染增加的 原因。从地区划分来看，东部地区贸易量的工业污染物排放量弹性大大低于中部和西部 地区；各个地区还有一个显著特征，就是出口额越大的地方，其治理污染的投入反而越 小，呈现出负相关。 龚超( 2 0 0 8 ) n 町，在“中国对外贸易与环境污染的实证分析一文中，把我国的地 区分为4 类，对4 类地区的贸易、环境和经济的指标通过面板数据进行聚类分析，并引 用了贸易环境矩阵( t e m ) ，得出：中国制造业的规模效应为负，结构和技术效应为 正，4 类地区的废水、废气及固体废物排放量，与人均g d p 并不呈现倒“u ”型，不符 合环境库茨涅茨曲线，甚至出现了正u 型，说明中国的环境压力还是比较大。他也建议， 政策需要提高一些环境管制，避免中国成为其他发达国家的“污染避难所“ 。 1 3 4 外贸转型与环境的国内研究成果 国内基本所有的学者对我国的外贸转型都形成了共识，认为我国目前外贸必须由粗 放向集约方向转型，这个是发展对外贸易必须解决的关键性问题，也是亟待解决的问题。 在外贸存在的问题和外贸转型的必要性方面，我国学者有不少研究成果。 沈根荣( 1 9 9 7 ) 1 认为，可持续发展将是未来国际贸易发展的趋势和主导方向，我 国正处于经济转轨阶段，转变外贸发展战略已经成为我国外贸发展的内在必要，它将关 系到我国的国民经济，也是国民经济和对外贸易两者高效、稳定、持续发展的必要前提， 具有现实的紧迫性。 孙恒有( 2 0 0 3 ) 蚴，从我国目前可持续发展存在的问题入手，认为存在个人、企业、 甚至政府的环保意识都不够，对外资审查不严格导致污染转移、环保技术落后、现有的 经济结构和体制不合理，环境管理不科学等问题，所以，我国外贸转型势在必行。 张曙霄，王爽( 2 0 0 6 ) h 引，总结近年来对外贸易发展状况，他们发现，在增长方式、 7 基于国际贸易环境效应的外贸增长转型习曙巴 发展规模、产品结构及出口商品竞争力等方面，均存在与可持续发展背离的问题，所以， 在外贸发展战略的制定上，他们就以上问题提出相关与可持续发展相融合的战略建议。 在实现从粗放到集约的绿色外贸转型的对策建议上，我国学者也有一些自己的观 点。 赵晓晨( 1 9 9 9 ) “铂及夏友富( 2 0 0 0 ) 1 从立法的角度谈外贸转型，他们均认为，外贸 的转型要加强法律的力度，同时重视环保，积极开展多方合作。 张曙霄，王爽( 2 0 0 6 ) ，在外贸转型战略建议上，他们认为需要从实行科技兴贸、 优化贸易商品结构，大力发展绿色产品、拓展贸易空间，实现出口市场多元化、完善与国 际标准接轨的环境标准体系建设、加快环境贸易立法，实现国内立法与国际接轨五个方 面入手。 李军( 2 0 0 6 ) 提出，发展循环经济是我国对外贸易向可持续方向转型的必然选择。 李欣广( 2 0 1 0 ) 1 ，认为外贸转型关系到我国的国际分工地位的转变，要转变目前 在垂直分工低端的现状，摆脱生态和经济双损失的困境，我国可以从提高产品的科技含 量、提高服务业在开放经济的比重、提高原料性产品的加工深度、大力发展绿色产品和 利用科技农业5 个方面来扭转目前的局面。 1 4 本文研究思路及创新 1 4 1 研究内容 本文吸收了环境经济学、产业经济学以及国际经济学的理论观点，在我国外贸环境 效应的实证分析基础上，根据实证结果对我国对外贸转型提出相关政策建议。文章还结 合了电子信息产业的典型案例，采用理论与实践、规范分析与实证分析相结合的方法， 逐步提出、分析和解决问题。其中，实证分析将结合计量模型和数理模型得出。 研究主体分为6 个部分： 第1 章，文章的导论。主要叙述了文章的选题背景、研究意义、研究内容、研究思 路和创新点，并介绍了目前相关的国内外研究成果。 第2 章，本文外贸环境关系的理论基础引入，从介绍贸易环境问题至今的三个研究 阶段开始，根据三个阶段的特点，分别引入环境的外部性问题，环境对贸易的影响机制， 最后阐述贸易对环境的多样性影响理论，即贸易环境结构效应、技术效应、规模效应的 具体内容。 第3 章，本文关于转变外贸增长方式与环境关系的理论分析。本章通过对粗放和集 约转型的外贸增长方式的介绍，说明为追求外贸的可持续发展，转变外贸增长方式势在 必行。然后重点探讨进出口产业结构和技术进步2 个方面对外贸转型的重要性。 第4 章，本文的实证分析部分，选取工业中的1 7 个行业为研究对象，并且把1 7 个 行业分别归入4 大行业类型，进行整合。首先总体分析我国进出口贸易与环境污染之间 8 基于国际贸易环境效i 苞的外贸增长转型研究 的关系：以计量分析方法，来判断进出口规模与环境污染之间的关系，并进行协整分析； 然后以实证数据说明进出e l 结