“新三板”业务给证券公司带来的发展机遇探讨研究.ppt

“新三板”业务 给证券公司带来的发展机遇研究 创新工作小组 本文结构 n第一章 三板市场发 展概况 n三板的历史沿革；新老三板状况；*证券已具备业务资格 n第二章 挂牌公司情况及新三板市场分析 n新三板特点：高科技；规模小 n第三章 开展新三板业务 的必要性 n地方经济发展的需要；证券公司自身发展的需要 n第四章 进行新三板业务 的操作指导 n1、经纪业务；2、投行业务 n第五章 开展新三板业务 的具体建议 第一章 三板市场发展概况 n一、三板的历史沿革 n1、老三板市场 n老三板的全称为证券公司代办股份转让系统，即柜台 交易系统（Over the countetr，简称OTC）。最初其 是为解决STAQ和NET系统历史遗留问题公司的股份流 通问题于2001年7月16日设立的。2002年开始，退市 公司的股份转让也通过代办股份转让系统进行。 n2、新三板市场 n证券公司代办股份转让系统现有的技术系统和市场 网络，为投资者转让国家高新区的非上市股份有限 公司股份提供报价服务。 n2006年1月， 批复中关村进入新三板 n二、新、老三板状况 原STAQ&NET遗留股票9只 大自然、长白、粤传媒、 海国实、京中兴、华凯、 广建、鹫峰、港岳 主板退市42只 水仙/中浩/粤金曼/金田/国嘉/银化/九州/ 五环/鞍一工/海洋/南洋/宏业/中侨/生态/ 鑫光/汇集/北科/鞍合成/石化/斯达/比特/ 环保/达尔曼/华信/华圣/中川/数码/信联/ 长兴/哈慈/猴王/菲菲/龙科/花雕/龙涤/精 密/龙昌/佳纸/托普/国瓷/金荔/联谊 新三板公司29只 世纪瑞尔、中科软、北京时代、绿创环保、原子高科、 北陆药业、久其软件、紫光华宇、华环电子、现代农装 、指南针、博晖创新、中农羊业、恒业世纪、盖特佳、 胜龙科技、星昊医药、合纵科技、新松佳和、建工华创 、海鑫科金、五岳鑫、佳讯飞鸿、金和软件、石晶光电 、金豪制药、北科光大、京鹏科技、金泰得 n三、*证券已具备开展三板业务的 资格 n1、机构设设置和人员员配备备 n2、业务业务 培训训 n3、专专用席位申请请 n4、技术术系统测试统测试 第二章 挂牌公司情况及新三板市场分析 n1、按行业分，充分体现了 新三板的高科技特性。 n2、从股本看，挂牌公司规 模都比较小 第三章 开展新三板业务的必要性 n一、地方经济发展的需要 n1、新三板科技园区扩容为经济腾飞 提供了舞台 n2、财富积聚效应的需要 n3、对新区的启示 n二、证券自身发展的需要 n1、填补业务 空白、增加交易量 n2、提升公司形象、扩大影响力、吸引新的客户 n3、促进经纪 、投行等业务的发展 n4、新的利润增长点，包括佣金、项目费、监管 年费、信息披露费 第四章 进行新三板业务的操作指导 n1、经纪业务 三板交易（包括代办股份转让和股份报价转让） 与主板交易的异同如下： 2、投行业务 第五章 开展新三板业务的具体建议 n一、尽快完新三板业务业务 的各项项准备备工作,争取尽快顺顺 利通过过中国证证券业协业协 会审审核。 n二、一级级市场场的培育 n1、向中关村科技园区学习先进经验 n2、政策支持 n三、二级级市场场的培育 n1、利用公司营业部搭建拟挂牌公司融资需求的 平台 n2、进行客户群的细分、介绍PE/