（技术经济及管理专业论文）铁路运营服务外包的综合决策问题研究.pdf

学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者躲儒君 签字日期：z 夕f o 年月多d 日 导师签名 签字日期：汐矽年多月弓矿日 中图分类号： u d c ： 学校代码： 密级：公开 北京交通大学 硕士学位论文 铁路运营服务外包的综合决策问题研究1 s t u d yo ni n t e g r a t e dd e c i s i o n m a k i n g o f r a i l w a yo p e r a t i o n ss e r v i c eo u t s o u r c i n g 作者姓名：陈小君 导师姓名：林晓言 学号：0 8 1 2 0 9 0 4 职称：教授 学位类别：管理学学位级别：硕士 学科专业：技术经济及管理研究方向：项目评价 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 1 论文选题来源为导师课题：高速铁路客运服务质量控制及综合评价理论技术研究( 2 0 0 9 ) ( 0 0 5 4 3 ) 致谢 本论文的工作是在我的导师林晓言教授的悉心指导下完成的，林老师严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来林老 师对我的关心和指导。 幺培基教授、卜伟副教授、刘似臣副教授对于我的科研工作和论文都提出了 许多的宝贵意见，在此表示衷心的感谢。 在撰写论文期间，韩信美、赵娟、王明路、白云峰等同学对我论文中的模型 构建工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢我的父母和女朋友，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成 我的学业。 中文摘要 铁路运营服务外包可以认为是在准公共物品的供应过程中引入市场化手段， 由私人部门或是私人部门与铁路部门合作生产准公共物品和服务，政府通过契约 关系把提供准公共物品的职能转移到私人部门或合作项目中。 本文基于交易成本理论、委托一代理理论与核心竞争力理论，分析了铁路运 营服务外包决策中的问题和与之相关的选择，即是将铁路运营服务外包，还是自 己内部运营，并建立了一个综合决策模型，阐述铁路运营服务外包的决策思路和 方法。 文中首先介绍了外包历史演进进程及主要研究意义，接下来对铁路运营服务 外包的内涵和特征进行了解释，并从交易成本理论、委托一代理理论和核心竞争 力理论三个视角对铁路运营服务外包的可行性进行了分析。铁路运营服务外包的 成功与否，决策起着至关重要的作用。因此，本文从过程的角度建立了一个外包 综合决策模型，希望能在较大程度上保证铁路部门外包决策的质量。 模型从核心能力识别、经济、技术、外包商自身能力及社会关系等多方面构 建了综合决策框架，并基于上述的几方面因素将整个模型分为四个部分，并对整 个模型中各个环节进行了具体分析论证。该决策模型使外包决策过程经过了初步 分析、具体模式选择、外包商能力分析和激励机制的设计四方面决策，尽可能确 保外包内容决策的正确性、有效性和可行性。 文章接下来对外包决策后的结果分情况进行了讨论：铁路运营服务选择外包 或进行内制。若选择了外包模式，则具体针对三种外包模式所具有的优势和劣势 进行了说明，并列举实例进行佐证。若选择了内制模式，则根据现有铁路部门( 以 运输局为例说明) 的组织特点提出了需要改进的地方，并针对这些组织缺陷对组 织进行了新的设计，希望以敏捷型组织设计的理念完成对铁路部门中不合理的组 织结构进行调整，使之成为一个高效率的部门。 关键词：铁路运营服务外包内制决策模型敏捷组织 分类号： a b s t r a c t r a i l w a yo p e r a t i o n so u t s o u r c i n g c a nb ec o n s i d e l e dq u a s i - p u b i cg o o d ss u p p l ym 也e c o u r s eo ft l l ei n 廿o d u c t i o no f m a r k e t - o r i e n t e dm e a n s ，b yt h ep r i v a t es e c t o ro rt h ep n v a t e s 咖r 狃dq u a s i p u b l i cr a i l w a yd e p a r t m e n t s t op r o d u c eg o o d sa n ds 洲c e s ，龇 g 0 v 咖e n tp r o 讥d c dt h r o u g hac o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p t ot r a n s f e rt h e 劬c t i o n so t q u a s i p u b l i cg o o d s t ot h ep r i v a t es e c t o ro rc o o p e r a t i v ep r o j e c t b 嬲e d0 n 仃a i l s a c t i o nc o s tt h e o r y , p r i n c i p a l a g e n tt h e o r ya n dc o r ec o m p 蝴 t h e o r y , t h er a i l w a yo p e r a t o r s e r v i c eo u t s o u r c i n gd e c i s i o n - m a k i n gp b l 锄a n dt i l e r e l a = 嘲州c c ，也a ti s ，o u t s o u r e i n go fr a i l w a yo p e r a t i o n s , 0 1 “ t h e i r o 肌m t 锄a j 唧a ：t i o i 坞，锄de s t a b l i s h e dai n t e g r a t e dd e c i s i o n - m a k i n g m o d e l ，o u t s o u r e i n go fr a i l w a y o p e r a t i o ni nd e c i s i o n - m a k i n g i d e a sa n dm e t h o d s t h ep 职f i r s td e s c r i b e st h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no fo u t s o u r c i n gr e s c 砌p r o c c s s 肌dm em a i o rs i g n i f i c a n c e ，f o l l o w e db y0 u t s o u r c i n g o fr a i l w a y0 p e r a t i o na n dt e a t u r e so f m ec 0 锄m a t i o no f 锄e x p l a n a t i o nf r o mt h et r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , p r i n c i p 砒。a g 饥t 慨r va 1 1 dt h et h e o r yo ft h et h r e e c o r ec o m p e t e n c ev i e wo ft h er a i l w a y0 p 锄0 n s e i c c sa i l a l y s i so ft h ef e a s i b i l i t yo fo u t s o u r c i n g r a i l w a yo p e r a t i o n so u t s 0 咖g s u c c e s s ，p l a y sav i t a lr o l ei nd e c i s i o n - m a k i n g t h e r e f o r e ，t h i s a r t i c l ef r o mt h ep r o c e s so t o u t s o u r d n gi se s t a b l i s h e dt h r o u g ha l li n t e g r a t e dd e c i s i o n - m a k i n g m o d e l ，h o p i n gf o r 1 a r g ee x t e n te n s u e so f t h er a i l w a ys e c t o ro u t s o u r c i n gd e c i s i o n 删1 哆 m o d e l 盘o mt h ec o r ec a p a c i t yt oi d e n t i f y , e c o n o m i c ，t e c h n o l o g i c a l ，o u t s o b r c e r s i t s c a p a c i t yb u i l 缸ga n ds o c i a lr e l a t i o n sa n d o t h e ra s p e c t so fi n t e g r a t e dd e c l s l o n - m 掘n g 鼢l e w o r ka n db a s e do ns e v e r a lf a c t o r sm e n t i o n e da b o v et h ew h o l em e d e l i sd i d e d i 1 1 t o 如u rp a n s ，a n de a c hl i n ko ft h ew h o l em o d e ls p e c i f i ca n a l y s i s a n da p p r a l s a j d 耐s i o n - m 妇gm o d e lo fo u t s o u r c i n gd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s s a f t e rap r e l l 删n a r y 觚a l v s i so fm es p e c i f i cm o d es e l e c t i o n ，o u t s o u r c i n g , b u s i n e s sa n a l y s i sa n d t h e1 n c e n t l v e m e d l a i l i s md e s i g nd e c i s i o n si nf o u ra r e a s ，a sf a r a sp o s s i b l et oe n s u r et h a tt h ec o n t 铋t 0 t o u t s o u r c i i l gd e c i s i o n - m a k i n ga c c u r a c y , e f f e c t i v e n e s sa n df e a s i b i l i t y 们1 en e x ta n i c l eo no u t s o u i c i n gd e c i s i o n - m a k i n gs i t u a t i o n a f t e rt h er e s u l t sa r e d i s c u s s e d ：t h er a i l w a yo p e r a t i o ns e r v i c e sw i t h i nt h es y s t e mo rc h o o s e t oo 吣o u r c e l t v o uc h o o s et h eo u t s o u r c i n gm o d e ，t h r e e t y p e so fo u t s o u r c i n gm o d e l ss p e c l t i c t ot | l e a d v 趾t a g e s 狃dd i s a d v a n t a g e sa r ed e s c r i b e d ，a n de x a m p l e sc i t e de v i d e n c e i f c h o s 1 n v 目录 中文摘要i i i a b s t r c a t i v 1 引言1 1 1 选题背景1 1 2 我国外包产业环境一2 1 2 1 宏观环境层面2 1 2 2 行业及企业层面2 1 3 外包相关内容回顾3 1 4 公共物品的多元化供给理论一5 1 5 研究内容和方法6 1 5 1 研究内容6 1 5 2 研究方法7 1 6 研究思路和框架。7 1 7 本章小结8 2 铁路运营服务外包的相关解释及研究理论基础9 2 1 铁路运营服务的准公共物品性质分析9 2 2 铁路运营服务外包的内涵和特征9 2 3 可采取的模式分类1 1 2 4 铁路运营服务外包决策的理论基础1 1 2 4 1 基于核心竞争力理论的分析1 1 2 4 2 基于交易成本理论的分析1 2 2 4 3 基于委托代理理论的分析1 3 2 5 综合决策模型的理论基础框架1 4 2 6 本章小结1 5 3 铁路运营服务外包综合决策模型的构建1 6 3 1 现有的外包决策模型介绍1 6 3 2 铁路运营服务外包决策的影响因素1 8 3 2 1 核心战略因素1 8 3 2 2 经济因素1 8 3 2 3 技术因素1 9 3 2 4 外包商能力因素1 9 3 2 5 社会关系因素1 9 3 3 综合决策模型的建立及各模块说明2 0 3 3 1 综合决策模型说明2 0 3 3 2 基于核心战略因素、经济因素及技术因素的初步决策2 2 3 3 3 基于核心战略因素的外包模式选择2 3 3 3 4 基于外包商能力因素、经济因素的外包商评价选择2 4 3 3 5 基于经济因素、社会关系因素的激励方案设计2 8 3 4 本章小结3 2 4 铁路运营服务采用外包模式的分析3 4 4 1 采用完全外包模式的优劣势探讨及案例分析3 4 4 2 采用合同外包模式的优劣势探讨及案例分析3 4 4 3 采用合资外包模式的优劣势探讨及案例分析3 7 4 4 对我国铁路运营服务外包的几点启示3 8 4 5 本章小结3 9 5 铁路运营服务采用内制模式的组织设计4 0 5 1 基于敏捷理念的铁路部门特点分析4 0 5 2 内制模式组织设计的原则及方法4 2 5 2 1 网络化策略原则及方法4 2 5 2 2 流程优化原则及方法4 2 5 2 3 结构扁平化原则及方法4 3 5 3 基于策略、结构、流程及人员的组织设计4 4 5 3 1 组织设计中的要素关系说明4 4 5 3 2 敏捷型铁路部门组织设计以运输局为例4 5 5 3 3 敏捷型铁路部门组织优势分析4 6 5 4 本章小结4 7 6 结论与展望4 8 参考文献5 0 独创性声明5 2 学位论文数据集5 3 1 引言 n i k e 作为国际知名品牌，不仅在欧美极负盛名，在发展中国家亦是尽人皆知。 2 0 世纪7 0 年代，n i k e 公司为了降低生产成本，避免高关税，决定采用外包战略， 正是这一决定性战略使得n i k e 公司一跃成为国际体育生产商的翘楚。可以说， n i k e 之所以有今天的高品牌价值是与其采用外包战略有着很大的关系。美国著名 管理学专家p e t e re d r u c k e r ( 2 0 0 1 ) 曾预言：“在1 0 年至1 5 年之内，任何企业仅 做后台支持而不创造营业额的工作都应该外包出去。任何不提供向高级发展机会 的活动和业务也应该采用外包形式。”现在，外包已成为经济全球化的一大特征， 对企业的发展及管理产生了重大的影响。 1 1 选题背景 其实，外包( o u t s o u r c i n g ) 并非是一种新生事物。它的历史最早可以追溯到 古罗马时期，当时的外包主体是政府部门。到了1 8 世纪和1 9 世纪，英国的公共服 务，例如街道的照明、监狱的管理、道路的维护、税务征收以及其他的公共服务 都是由私营部门来提供的，这些私营部门与地方政府通过签订合同来完成这些服 务。与此同时，在美国和澳大利亚也存在类似的做法，这两个国家邮件的传递也 都是由私营部门提供的，法国的铁路网络和其他交通基础设施的建设和维护也是 通过竞标方式外包给商业公司。 在2 0 世纪4 0 6 0 年代，企业处于相对稳定的市场环境中，为了利用大规模生产 所带来的成本节约，许多公司采取了纵向一体化的经营战略。与此同时，专业化 的厂商却也呈现出不断发展的良好趋势。 2 0 世纪8 0 年代以后，工业发达国家中有近8 0 的企业放弃了“纵向一体化“ 的 经营模式，在这种大背景下，外包在企业界得到了迅速的发展。 2 0 世纪9 0 年代以来，激烈的市场竞争及快速多变的市场需求使外包模式成为 可以帮助企业实现战略目标的一种有效工具，因为它不仅可以降低企业的经营成 本，还可以帮助企业提高自身的竞争力与市场反应能力。 2 1 世纪以来，外包在世界范围内获得了更广泛的运用。据g a r t n e r 公司预测， 全球服务外包市场将以年均8 2 的速度增长。【1 】从中可以看出，外包模式已经成为 现代企业竞争所不可或缺的手段。 由上述外包的历史演进来看，企业应该根据自己的实际情况，合理地开展外 包活动。此外，随着现代通信技术及计算机技术的快速发展，信息化趋势也使得 全球职业分工的格局越来越清晰，进而形成了一批专业素质极高的外包公司，从 而可以降低经营管理成本，提高自身竞争力。因此，将外包列为国际商业管理十 大趋势之一是具有充分理由的。 面对着全球性的“外包革命“ ，我国在运用外包战略方面存在着不少困惑， 尤其我国铁路部门的外包经营管理尚无可供借鉴的案例，更无成熟的经验可循。 因此，是否要进行外包? 若外包真的会给企业单位节省成本吗? 如果可以的话， 需要怎样设计才能保证外包成功并取得真正的效益昵? 若由于特殊情况而不选取 外包模式，是否可以考虑组织内制模式? 若选取内制模式，则组织内部的结构及 流程是否需要进行改进? 这些问题直接关系到行业部门的绩效，同时也是作者在 论文中要阐述的内容。 1 2 我国外包产业环境 1 2 1 宏观环境层面 随着我国经济的持续发展，政府坚定地将发展外包产业作为中国未来经济的增 长点，同时政府也将给予外包企业更多的政策支持和资金支持。与此同时，随着 劳动力市场迅速成熟，我国拥有大批具备高素质且比较成本低的劳动力，能够提 供快速增长的具有多语言支持和跨文化融合能力的人才储备。我国高质量和大规 模的交通、通信等现代基础设施及世界级的电信基础设施也为外包产业的发展提 供了坚实的硬件基础。与其他国家相比，我国在高速互联网和宽带接入、向主要 的外包产业基地提供稳定的不间断双电源供电、拥有连接大部分一级和二级城市 的大约1 5 0 个民用机场方面具有明显优势。同时，在与北亚地区的地理优势和文 化相容，与北亚国家( 如日本、韩国) 的地理和文化相似性、语言优势可以帮助 我国确立了在北亚外包市场的绝对领先地位。 1 2 2 行业及企业层面 我国外包公司承接外包项目的形式多样，目前，全球跨国5 0 0 强企业在华已经 2 建立了超过1 3 0 个研发机构，分布于多种行业，前瞻性的技术中心和基础研究机 构也越来越多地出现在我国境内，这些将成为我国在外包领域，尤其是欧美市场 的竞争优势。我国的大型外包公司实力也越来越强，2 0 0 6 年东软集团以1 o l 亿美 元的外包收入，6 1 1 的增长率，7 1 的市场份额，居于中国外包企业第一，同 时也成为中国第一个外包收入超过l 亿美元的企业。【1 1 与此同时，我国外包企业的 项目管理水平和过程管理能力也取得了长足进步，大多数的外包企业都取得了相 关资质认证，并随着外包企业自身实力的提升，交付外包项目的质量和满意度明 显提高，获得了国外转移商的高度认可。而我国外包企业通过兼并收购，整合提 升自身竞争优势，并将市场扩展到全球，使我国外包产业链也得到了一定的延伸， 覆盖了全球更多的客户资源。 1 3 外包相关内容回顾 外包的英文术语是“o u t s o u r c i n g ，该术语最早是由g a r yh a m e l 和p r a h a l a d c k 于1 9 9 0 年在哈佛商业评论上发表的文章“t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p o r a t i o n 中提出的，它是“o u ts o u r c eu s i n g “ 的简称，目前中文对其的翻译 并不统一，在这里可译为外部资源的利用，而本文全文将以“外包“ 的中文名称 来进行论述。曾有许多西方机构及学者对外包下过定义( 如表1 - 1 所示) 。他们 有的强调外包的形式【2 】，如k o t a b e 等；有的学者强调外包的目的，美国资源外包 研究所等；有的学者则主要从核心竞争力、核心业务的角度来叙述，如美国外包 协会等。这些机构和学者对外包概念的界定都触及了外包的关键特征，即都认为 外包涉及到企业某种资源与活动的外部化。这里，通过对各机构和学者定义的总 结2 ，作者认为外包是自己的业务( 一般为非核心业务) 通过契约的形式，由组织 内部转为由外部供应商提供的一种经营战略和理念。 表1 1西方机构及学者的外包定义 定义者 对外包的理解与定义 美国外包协会通过合约把公司的非核心业务、无增值收入的生产活动包给“外部”的专家 美国资源外包研究所 外包是一种通过有选择的将一些功能( 及日常管理) 转交给第三方的外包商， 围绕核心竞争力对企业进行重新设计 2 表格中的定义是作者根据参考文献与互联网上的资料综合整理得出。 3 l o ha n dv e n k a t r a m a n 外邵外包丽从事与企业整体或部分生产设施相关的物质或人力资源活动 k o t a b e 由米目世界各地独立的供应商提供产品或部件的活动 l e i a n d h i t t 依j i 受外部资源制造部件或从事其它增值活动 t a k a c 从企业到外包商的资产转移，由外包商负责外包业务 a l t i n k e m e r 把一个组织的部分或全部i t 职能转包给外包商的行为，由外包商代表组织 利益进行管理 w i l l c o c k s 为获得预期结果，把组织的部分或全部i t 和相关服务交给第三方管理 l o u i s 企业对于某种产品或服务的获取，即将那些现在由内部生产或执行的产品 或服务转而从外部外包商处购买获得 j o h n s o n 一种将部分管理义务或责任向外部组织转移，改变服务传递与组织内部员 工管理模式的安排 g m e ya n dr a s h e e 从用户到供应商的资产转移，由供应商负责外包业务 上文对外包定义文献进行总结，而下文( 下表1 - 2 ) 则对有关外包的层次、类 型和步骤的文献进行了简单的回顾。 表卜2 外包层次、类型及步骤 外包的层次 随着企业外包活动的逐渐深天歼石蘑孩面韬面1 而葫磊西覆丽 战术性外包一 战略性外包一 转型性外包 外包的类型 根据价值与独特性分类：外围且历瓦1 甄丙历灭_ i 蚕甄弦曩弱画蕊西瓦1 广一 根据资产专用型与生产复杂性分类：低专用性低复杂性外包、低专用性高复杂性 外包、高专用性低复杂性外包和高专用性高复杂性外包。【4 1 根据业务的重要性与密切程度分类：核心外包、与核心业务密切相关的外包、支 持性外包和可抛弃型外包。嗍 根据外包目的分类：主要有提高生产率的外包，如外包生产、外包后勤等辅助工 作环节；弥补能力不足的外包，如研发外包、信息系统外包；强化公司核心能力 的外包，如将非核心外包。【6 】 根据外包对象分类：资源外包、后勤服务外包、客户关系外包、电子商务外包、 研发外包、人事外包。忉 根据外包业务领域：生产外包、销售外包、脑力资源外包、信息技术外包、人力 资源外包、财务管理外包、物流管理外包、客户关系管理外包等。i s j o h n s o n ：分析战略、识别最适合外包的业务、翻歪而石焉泵蘧再两歪丽i l i 矮 4 经营模式和关系管理。【9 】 g - r e a v e r ：准备外包计划、研究外包的战略意义、分析业绩与成本、选择外包商、 协商合同条款、资源转换和关系管理 外包的步骤 l o n s d a l ea n dc o x ：经营活动的重要性评估、对外包商的评估、选择适合的外包 关系类型、外包商选择、关系管理、重新投标或恢复自制。i t 0 m o r a i n ea n dh v o l b y ：企业竞争力分析、外包商评估与确定、协商与签约、项目 执行与过渡、关系管理及终止契约。【l l 】 1 4 公共物品的多元化供给理论 诺贝尔经济学奖得主詹姆斯布坎南认为，关于保罗萨谬尔森所描述的是 纯公共物品，与之相对应的则是纯私人物品，而现实生活中的大部分物品属于界 于两者之间的准公共物品。【1 2 】以此为基础，作者认为公共物品多元化供给应合理 区分公共物品的类型，有些公共物品由政府无偿供给，有些公共物品可由政府与 社会共同提供。多元化供给模式主要体现在两个方面，其一，供给主体的多元化， 除了政府提供一些必须由政府提供的公共物品以外，公共物品供给主体还包括市 场和第三部门。在这种模式中，最为关键的问题是政府、私营部门、第三部门及 公民在公共物品供给中合理的角色定位。其二，供给方式的多样化，可以采取政 府供给，个人付费的方式，提供公共物品的企业可由国家直接经营，也可以由国 家与私人共同或分别经营，等等。 国外的一些主张经济自由的学者们为了探求政府、私营部门、第三部门及公 民在公共物品供给中合理的角色定位，以达到最佳的互动效果，从而提出了许多 相关的理论，如双主体参与供给论、三元主体合作供给论、多元主体互动供给论 在占 守o 双主体参与供给论主要包括以下两种理论，s a v a s 的民营化理论与r e y m o n t 的 公、私营部门合作伙伴关系理论。s a v a s 认为，民营化意味着政府减少干预，增加 私有机制功能以满足公众需求。【1 3 】因此，民营化属于新公共管理的主流，体现了 新公共管理的所有特征。新公共物品管理模式相对于传统的垄断供给模式，在政 府权力下放、引入竞争机制、实现供给主体的多元化等方面有很大突破，它通过 产权制度来激发私营部门参与公共物品供给的热情，在一定程度上实现了风险转 移。然而，私人产权的引入却可能导致政府监控权的弱化及公共物品私人垄断优 势的形成，从而引发定的潜在风险。而r e y m o n t ( 1 9 9 2 ) 首创了公共物品供给p p p 模 式( p u b l i c p f i v a t e p a r t n e r s h i p ) ，即公共部门与私人部门的合作伙伴关系模式。该 模式支持政府与私营部门间建立长期合作伙伴关系，以“契约约束机制”督促私 营部门按政府规定的质量标准进行公共物品的生产，政府则根据私营部门的供给 质量分期支付服务费。私营部门根据公共项目的预期收益及政府的扶持力度进行 融资和运营，而政府则依托私营部门的创业精神、民营资本及运作能力来提高公 共物品的供给效率。 w u t h n o w ( 1 9 9 1 ) 提出的“政府、市场、志愿部门三部门的公共物品供给模式， 即三元主体合作供给论。i t 4 他指出，政府的特点是拥有强制性权力，市场是以非 强制性原则来运作，而志愿部门是以“志愿主义“ 的原则来活动，三者虽看似界 限明晰并且原则大相径庭，但在解决同一社会问题时彼此间却存在着密切的互动 关系。同时，他指出，当三者为公众提供相同或相似的公共物品或服务时，也会 存在激烈的竞争。 多元主体互动供给论认为，政府的首要任务应是帮助公民明确表达并实现公 共利益，而不是试图去控制或驾驭社会。政府不仅要亲自参与为“行政相对人“ 提供最广泛意义上的公共物品，更重要的是，政府应积极提供一个舞台，能使公 民在这一舞台上充分发表意见，清晰地表达其价值观。除提供舞台外，政府还有 责任充当“中间人，将多元参与供给主体都集中到谈判桌前进行磋商和谈判， 通常是以政府、私人部门和第三部门结成战略联盟的形式来协同解决，并形成政 府、公民、社会及市场主体多维互动的新局面。 从上述不尽相同的理论中可以确定的是，公共物品不可能通过单一主体得到 充分的供给，关键在于确定各个供给主体的位置，供给范围和方式。 1 5 研究内容和方法 1 5 1 研究内容 本文共分六章，第一章从外包产生的历史和全球外包的背景出发，提出了我国 铁路部i - j 夕b 包的几个问题；第二章主要阐述了铁路运营服务外包内涵特征及其理 论基础；第三章主要建立了铁路运营服务外包综合决策模型，这也是本文的核心 6 内容；第四章在决策分析之后，阐述了若铁路部门采取外包模式，其应用价值及 面临的问题，并举例分析；第五章说明了若铁路部门采取内部组织的情形，对设 计铁路运营服务组织思路提出了对策和建议；最后总结全文，指出创新点和不足 之处。 1 5 2 研究方法 本文系统收集、整理、分析有关外包及其基础理论方面的资料，形成其理论 基础。在本文的研究过程中，主要运用了以下的研究方法： 文献资料调查法。通过阅读大量的外包及相关理论的资料，及国内外在此方 面的研究成果，收集起来作为论文相关的基础材料。 模型分析法。基于上述的理论基础，运用了a h p 层次模型、委托一代理模型 等，构建了一个铁路运营服务外包的综合决策模型，用以是否进行外包的决策。 实例分析法。实例分析主要是为在铁路运营服务外包时提供模式借鉴，未进 行外包则为铁路运营服务组织结构及流程设计提供外在经验。 1 6 研究思路和框架 论文在研究思想上在一定程度上借鉴前人关于企业外包决策流程和评价的某 些研究成果，并在此基础上建立了铁路运营服务体系特有的决策评价模型。论文 成果将在一定程度上丰富与发展外包选择评价的理论与方法。文章的研究思路是 通过对文献的检索和对实际案例的分析，构建了一个铁路运营服务是否应该选择 外包的综合决策模型。在此基础上，若铁路运营服务采取外包模式，则对其进行 了应用价值及面临问题的分析；若铁路运营服务采取内制模式，则对其组织设计 提出了建立的思路。论文的技术路线图如图1 1 所示： 11 7 本章小结 图1 1 论文技术路线图 本章首先提出了全文所要研究问题的意义及其历史演变进程，接着对前人的 研究成果和理论进行了综述，并在此基础上提出了本文的研究思路、研究框架和 研究方法，为全文的写作奠定了基础。 2 铁路运营服务外包的相关解释及研究理论基础 2 1 铁路运营服务的准公共物品性质分析 基于经济学家保罗萨缪尔森的公共物品理论和上一章中关于公共物品多元 化供给的相关理论，公共物品又分为纯公共物品( 即前文中提到的政府无偿供给 的物品) 和准公共物品( 前文中提到的可由政府与社会共同提供的物品) 两大类。 纯公共物品是指完全具备非排他性和非竞争性特点的产品，如国防、外交等，这 类物品由于投入大、非营利性的特点，决定其只能由国家提供。而准公共物品则 是以铁路为代表的公共基础设施等，虽具有公共性，但性质上更接近私人物品， 不必如纯公共物品那样由政府全部负责，而可以以市场方式进行提供，这样可以 部分还原这些公共物品的市场属性，结果往往也会比政府供给更加高效。因此， 各国在准公共物品供给方面，尝试着市场化改革，在放松政府管制，打破垄断， 促进竞争，以便提高效率的呼声中，市场化供给成为一种选择。 在我国，铁路服务本身作为社会重要的基础设施，其准公共物品的特性主要 表现在以下几个方面：其一是正外部性表现。铁路服务作为社会的基础设施，提 供了便捷、安全的交通途径，缩短了时空距离，不仅仅是旅客，整个社会将由于 交通的改善而普遍受益。其二是自然垄断性。首先可供选取作为铁路服务的资源 是有限的。如果按照普通商品的经营方式，让供给者自主定价，供给者之间没有 充分的竞争，供给者将利用这一优势，大大提高收费标准获取垄断利益。同时由 于铁路前期投资巨大，以目前我国的情况，不能形成充分的供给。其三是具有不 完全的非竞争性。铁路不同于纯公共商品，使用者的增加也会增加成本的，对其 周边环境也会造成负面的效应。同时铁路可以通过设置排他性的措施，这些措施 将直接受益范围局限在一定的区域之内。根据铁路服务具有的上述特性判断，作 者将本文中所提到的铁路运营服务外包模式定义为是公共物品市场化供给的一种 选择。 2 2 铁路运营服务外包的内涵和特征 铁路运营服务外包指的是掌握着铁路部门的政府利用私人所拥有的人力、物 力、技术等资源来实施铁路运营服务事业。【1 5 】之所以称其为“铁路运营服务外包， 9 是相对于铁路部门内部承包而言的。铁路运营业务外包可以通过竞争招标方式， 一般会产生两种结果，一是铁路部门竞争者胜出，即部门内部承包方式；另一种 结果是私人部门竞争者胜出，即部门外部承包方式，也就是这里所说的外包模式。 铁路运营服务外包在性质上可以认为是一种委托行为，由铁路部门与私人承包部 门签订契约，铁路部门部分或全部提供经费或硬件设施，而由私人部门履行契约 规定之项目，并提供服务。此外，契约也载明了双方权利义务的关系及监督考核 的机制。 铁路运营服务业外包有着如下三层含义：其一是将决策和执行分开，即铁路 部门更多的是“掌握方向”而非“划桨“ ；其二是铁路运营服务供给者多元化并 打破垄断；其三是铁路运营服务的消费者有选择的权力和用以选择的资源，简单 来说，即是要在铁路运营服务的提供中引入竞争机制给个人提供选择的机会。 传统的铁路运营服务事业的经营是以铁路部门作为唯一的提供者，集决策、 管理、监督、服务于一身，而且铁路部门承担了所有的责任与风险，公众对其服 务没有选择权，服务的优劣也不能通过市场化的标准来进行衡量。铁路运营服务 事业外包是以打破垄断、开放市场、顺应企业组织改革为前提的，其特征既表现 为市场机制的内在要求，又具有铁路运营服务作为准公共物品的特殊性质，主要 特征可以概括为以下几个方面： 铁路部门与提供者角色分离，但铁路部门仍然是铁路运营服务的规划者和决 策者，根据预算和公众需求来决定增加或改善铁路运营服务，但服务提供者的选 择则要采用市场机制的办法，通过外包模式给私人部门和相关企业承担。 管制与竞争有机结合，对铁路事业进行管制是铁路部门对铁路运营服务的责 任，具体表现为铁路依据法律、法规对铁路运营服务外包的市场进入、价格决定、 和服务条件施加直接的干预，同时可采用竞争招标的方式，通过公平竟价，把特 许权授予特定的服务企业。管制下的竞争是铁路运营服务事业外包的又一种重要 特征。 契约约束取代行政管理，铁路部门作为铁路运营服务需要的提出者，通过委 托授权与私人部门签订契约，建立起平等、互利、自愿的契约关系，对双方都有 约束作用，明确服务提供的具体要求，对双方权利义务的规定都具有法律效力。 1 0 2 3 可采取的模式分类 考虑到铁路部门资源可以集中投入到核心能力领域，从而获得巨大的竞争优 势，铁路部门可以将一些非核心运营服务外包给专业外包商。可以认为外包是处 于自制机制和市场交易机制两种资源配置方式之间的一种配置方式。从产权关系 的角度上看，外包业务的产权关系是处于上述两种产权非常明晰的资源配置方式 之间的区域。所以，如果铁路部门处理不好与外包商的资源配置关系，很可能会 导致服务外包的交易成本过高、道德风险行为的发生，导致外包活动的失败。因 此，在选择服务外包模式时，外包业务的产权分配问题就显得尤为重要。本文将 依据铁路部门享有外包业务产权的大小，可以把外包分为完全外包模式、合同外 包模式、合资外包模式和自制模式。 完全外包模式，指获取以价格为导向的市场性资源，铁路部门通过合约方式 把各项服务业务提供给外包服务商，铁路部门把资产经营权转移给外包商。 合同外包模式，指把铁路运营服务环节中的一部分或大部分外包出去，以获 取稳定价格下的外包资源，就形成了合同外包模式。 合资外包模式，指合作的双方组建实体来提供服务外包。铁路部门和外包商 就该业务一起进行投资和管理。 自制模式，是指铁路部门把运营服务的业务承包给内部某个独立核算营运的 部门( 可为新建或原部门重组) 以防止其能力或者技术的外溢。 2 4 铁路运营服务外包决策的理论基础 2 4 1 基于核心竞争力理论的分析 1 9 9 0 年，美国密执安州大学商业管理研究院教授普拉哈拉德和伦敦商学院教授 哈默尔在哈佛商业评论上发表了公司的核心竞争力一文，标志着核心竞争力 理论的正式提出。他们侧重从核心技术方面对核心竞争力做了定义，提出：“核 心竞争力是组织中的集体学习，尤其是如何协调多种多样的生产技术以及把众多 的技术流一体化“ 。【1 6 】核心竞争力对企业具有十分重要的作用，因为企业长期竞 争力来源于它的核心能力，公司创造价值的基础是企业的核心能力，并在各种不 同业务之间利用这些核心能力。而为了构建核心竞争力，首先就要寻找出价值链 中能真正创造价值的“战略环节“ ，并且把资源集中在这个关键的领域。其次， 进行虚拟经营，找出该企业价值链当中适合自己做的一个或几个环节，控制关键 性的资源，然后再把其他的业务虚拟化。第三，实施回归核心的战略。集中资源， 培育其核心能力，大力发展核心业务，把主业做强大做精细，走集约化发展道路。 根据核心竞争力理论，在技术发展迅猛、投资成本高、竞争空前激烈的今天， 铁路部门想要成功，就必须培育自己的核心能力，形成自己在行业中的竞争优势。 核心能力是铁路部门持续竞争的基础，并且培育自己核心竞争力与外包成败两者 是密切相关的。首先，核心竞争力理论要求铁路部门根据自己的特点，从事自己 的专长业务，在该方面形成自己的特有的竞争优势。这要求铁路部门首先找准什 么是自己特有的业务，将资源和精力集中在构建该项核心竞争力上，而将不具备 核心能力的业务以完全模式、合同模式、合资模式等多种形式外包给专业公司。 这样可以把更多的资源和时间投入到核心业务，最终建立和提高自己的核心竞争 力。因此，从某种意义上说外包是铁路部门构建自身核心竞争力的客观要求。其 次，外包时要求铁路部门对自己的优势能力进行识别和划分，对可以外包的领域 和业务进行明确界定。所以说，外包对铁路部门构建核心竞争力起了辅助作用。 此外，铁路运营服务外包也是符合核心竞争力理论要求的一种做法。外包推崇的 一种理念是：“如果我们在某一环节上不是世界上最好的，且这又不是我们的核 心竞争优势，如果这种活动不至于与客户分开，那么可以把它外包给世界上最好 的专业公司去做“ 。实施外包，将自己的优势功能集中化，不仅使自己的资源得 到最好的利用，还能借外部资源的优势来弥补自己的不足。此外，外包加速铁路 部门对环境变化的反应能力，还能降低企业的成本等等。这些都有利于培育核心 竞争力，提高竞争优势。 2 4 2 基于交易成本理论的分析 交易成本理论( c o a s e ，1 9 3 7 ) 认为，市场和企业是资源配置的两种相互替代的 手段，二者之间的选择取决于市场的交易成本和企业内部的管理成本之间的权衡。 【1 71 8 1 在c o a s e 的基础上，w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ，1 9 8 5 ) 对交易成本理论做了相应的完善， 把交易成本分为合同签订前的成本和合同签订后的成本，建立了有两个重要假设 和三个交易维度的框架，其中两个重要假设为“有限理性“ 和“机会主义“ ，三 1 2 个交易维度是资产专用性、交易不确定性和交易频率，并从该角度对业务外包进 行了论述。他认为当考虑到生产成本和交易成本的时候，外包除了以下三种情况， 将比自己生产来得有效。第一，交易频率高且资产专用性强的交易。第二，资产 专用且不确定性高的交易。第三，供应商很少的交易。在检验交易成本理论对服 务外包的适