高等教育自学考试中英合作商务管理专业 商法标准预测试卷.doc

高等教育自学考试中英合作商务管理专业 商法标准预测试卷（一）第一部分必答题 （本部分包括第一、二、三题，每题20分，共60分） 一、本题包括1- 20二十个小题，每小题1分，共20分。在每小题给出的四个选项中只有一项是符合题目要求的，把所选项前的字母填在括号内。 1在有限合伙中，具体负责合伙业务的经营并对合伙的债务承担无限责任的是 ( ) a普通合伙人 b有限合伙人 c自然人 d法人 2在按份共有关系中，共有人的权利及于 ( ) a共有物的全部 b共有物的大部分 c共有物中自己享有权利的那部分 d共有物的小部分 3下列债权中，属于破产债权的是 ( ) a破产宣告后成立的无财产担保的债权 b破产宣告前成立的有财产担保的债权 c破产宣告前成立的放弃优先受偿权利的有财产担保的债权 d债权人参加债权人会议的差旅费用 4根据我国证券法的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过 ( ) a30天 b60天 c90天 d120天 5下列可以作为我国证券公司组织形式的是 ( ) a股份有限公司 b合伙企业 c股份两合公司 d无限公司 6以城市房地产或乡（镇）、村企业的厂房建筑物抵押的，抵押物登记的部门是 ( ) a县级以上地方人民政府的土地管理部门 b县级以上地方人民政府的房地产行政主管部门 c县级以上地方人民政府的城市规划行政主管部门 d县级以上地方人民政府规定的部门 7继续履行的表现形式不包括 ( ) a修理、重作 b重换 c退货 来源：d限期履行 8应当对持票人承担连带票据债务的人是 ( ) a出票人、背书人、承兑人、保证人 b出票人、背书人、付款人、保证人 c出票人、被背书人、付款人、承兑人 d出票人、承兑人 9以行使票据权利义务为目的，假冒他人名义在票据上签章，伪为票据行为的违法行为是( ) a票据抗辩 b票据伪造 c票据变造 d票据涂销 10.付款人自收到提示承兑的汇票之日起，应在 ( ) a10日内决定承兑或拒绝承兑 b15日内决定承兑或拒绝承兑 c7日内决定承兑或拒绝承兑 d3日内决定承兑或拒绝承兑 11.根据跟单信用证统一惯例，银行可拒绝付款的情况是 ( ) a买方未收到货物 b货物腐烂 c合同与提单不符 d交货数量与合同不符 12.拖轮所有人拖带其驳船，将货物从a港运至b港，属于 ( ) a拖航合同 b货物买卖合同 c海上货物运输合同 d涉及运输的买卖合同 13.船舶在合理时间内未从被获知最后消息的地点抵达目的地，除合同另有约定外，满一定期限仍没有获知其消息的，为船舶失踪。船舶失踪视为实际全损。该期限为 ( ) a两个月 b一个月 c半年 d三个月 14.保险合同的最大诚信原则最早源于 ( ) a人身保险 b海上保险 c财产保险 d以上都不对 15.企业财产保险合同的投保人 ( ) a只能是国有企业 b既可以是国有企业，也可是集体所有制企业，但不包括机关、事业单位 c可以是企事业单位，也可以是个体工商户 d可以是企事业单位，也可以是国家机关、人民团体 16.在人身保险合同中下列必须是自然人的是 ( ) a投保人 b被保险人 c受益人 d三者都可以 17.下列属于效力待定的合同是 ( ) a乘人之危的合同 b显失公平的合同 c无权处分人订立的合同 d重大误解的合同 18.合同权利转让的条件不包括 ( ) a须存在有效的合同权利 b被转让的合同权利有让与性 c转让人与受让人须达成协议 d转让的事实无须通知债务人 19.下列意思表示中属于要约的是 ( ) a投标 b商业广告 c招标公告 d商品价目表 20.下列不属于我国证券法规定的内幕交易主体的是 ( ) a公司董事 b公司经理 c公司监事 d持本公司股票3%的股东二、本题包括21- 24四个小题，共20分。 21.简述证券的法律特征。 22简述保证合同的内容。 23简述商人的商号权与一个自然人的姓名权的区别。 24.简述挂失止付的适用范围。 三、本题包括25-28四个小题，共20分。 请认真阅读下面的案例，并回答25-28题。案例 张某向王某购买古砚，约价2万元，王某应于4月3日履行，张某应在王某交付的同时向王某支付价款，同时，张某应先交付定金2千元，合同中还约定了违约金的计算法。 25.定金合同何时生效？ 26.王某在4月3日未向张某交付古砚，同时要求张某先支付价款，张某可以行使什么权利？王某的行为构成什么违约形态？ 27.如果在4月3日前，王某反悔并向张某提出不再出卖古砚，则其行为构成何种违约形态？张某可以采取的救济措施是什么？ 28.如果古砚于4月6日在王某处被洪水冲走，王某的行为属于什么违约形态？王某可否免责？为什么？ 第二部分选答题 （本部分包括四、五、六、七题，每题20分。任选两题回答，不得多选，多选者只按选答的前两题计分。） 四、本题包括29-30题两个小题，共20分。 29.试述股票与公司债券的异同点。 30.试述船舶碰撞的构成器素。 五、本题包括31- 34四个小题，共20分。 东方商贸有限责任公司是一家经营药材批发的企业，宏伟医药有限责任公司是一家从事药品生产、销售的企业，双方在严酷的市场竞争面前，决定合二为一，增强企业的竞争能力。东方公司与宏伟公司的董事会经多次磋商，签订了合并协议，编制了资产负债表及财产清单。双方为提高效率，节约时间，于是在作出合并协议10天内通知了部分债权人，同时双方决定，部分偏远省市的债权人就不必通知了。过了30天后东方公司与宏伟公司、去公司登记机关办理了注销登记，成立了东宏有限责任公司。公司成立不久，东方公司的原债权人李来要账，东宏公司的工作人员对其说：“东方公司已经不存在了，你的债务我们也管不着。” 31公司合并有几种方式？上述公司合并属于什么方式？ 32东方公司与宏伟公司的合并协议合法吗？ 33东方公司与宏伟公司是否切实履行了债权人保护程序？ 来源：34东宏公司工作人员对李所说的话有法律依据吗？ 六、本题包括35-38四个小题，共20分。 2002年9月20日阿波罗公司为缓解资金短缺，在根本无货的情况下与四达公司签订了一份货款为150万元的电子元件合同，交货期限为3个月，即自2002年9月21日至2002年12月20日，四达公司交付银行承兑汇票，付款期为5个月。合同签订后，四达公司请北大公司作保证人，向其开户的交行申请办理银行承兑汇票，并签订了承兑协议。汇票上记载付款日期为5个月后，阿波罗公司收到汇票后，立即向自己开户的工行申请贴现。工行在审查凭证时未发现供货发票便询问交行该承兑汇票是否真实有效，答复为，承兑汇票真实有效。据此，工行向阿波罗公司输了汇票贴现并转入公司账户。 临近交货期，四达公司催促交货，发现阿波罗公司无货可供，于是通知交行拒付。5个月后，工行提示付款遭到交行拒付。工行起诉交行及四迭公司、阿波罗公司，要求三方支付汇票金额。 交行辩称：拒付的理由是，该汇票依据的合同无效。另外，工行未发现供货发票仍然办理贴现，其行为有过错。 35什么是票据抗辩原因？ 36.交行拒付的理由是否成立？工行有无过错？ 37.应由谁向持票人工行承担付款责任？ 38.本案其他当事人各承担什么责任？ 七、本题包括39-42四个小题，共20分。 a公司为一家国际航运公司。2001年4月，a公司从b银行贷款300万美元，同时，应b银行的要求，将其所属的“圣玛利”号货轮抵押给b银行。2002年5月，a公司与30名船员签署了为期二年的劳动合同，所雇船员全部上“圣玛利”号货轮工作：2003年6月，在航行途中，“圣玛利”号遇险，幸遇c公司的船舶相救，才得以抵达距遇险地最近的中国某港口，并请d公司为其修理船舶。2003年7月7日，“圣玛利”号修复，但由于a公司无力向d公司支付12万美元的修理费，d公司将“圣玛利”号留置，并到当地法院提起诉讼，请求法院判令a公司支付其修理费。7月17日，b银行向扣船法院提起诉讼，要求a公司向其支付业已到期却尚未支付的贷款本息180万美元，并请求法院扣押“圣玛利”号。同日，c公司向扣船法院提起诉讼，要求a公司向其支付尚未支付的救助费30万美元。7月19日“圣玛利”号的船员也向扣船法院提起诉讼，要求a公司向其支付迟迟未付的三个月的工资。7月30日，e公司又向法院提起诉讼，称a公司欠其燃料费10万美元。由于a公司逾期未提供担保，法院裁定拍卖“圣玛利”号。 39什么是船舶优先权？ 40.b银行的180万美元债权属于什么性质？ 41c公司的30万美元又是什么？ 42.本案各债权人的受偿顺序如何？商法标准预测试卷（一）参考答案 一、1.a 2.a 3.b 4.c 5.a 6.d 7.c 8.a 9.b 10.d 11.c 12.c 13.a 14.b 15.d16b 17c 18d 19a 20d 二、21证券具有如下法律特征：(1)证券是证明持券人拥有某种财产权利的凭证，即证券的权利表彰性。(2)证券的营利性，即持券人购买和转让证券的目的是为了获取最大化的投资收益。(3)证券的流通性，即证券可以在证券市场上自由转让和买卖。(4)证券的合法性，即证券的格式、发行和交易必须符合法律的有关规定。(5)证券是载明券面面值的凭证。 22保证合同是指保证人对主债权人签订的，约定当主债务人不履行债务时，由保证人代为履行或承担责任的合同。一般保证合同的内容如下：(l)被保证的主债权的种类、数额；(2)债务人履行渍务的期限；(3)保证的方式；(4)保证担保的范围；(5)保证的期间；(6)双方认为需要约定的其他事项（担保法第15条），以上内容不是法律强制要求的内容，如果保证合同中不完全具备这些条款，合同不是当然无效，当事人可以根据实情情况进行补正。 23.商号是商人在营业活动中所使用的与其他人相区别的称号。商号权是商号经依法登记后，商人取得的对该商号的排他性的专有使用权。姓名是自然人特有的区别于他人的称号。姓名权是自然人对其姓名拥有的专有权利。 姓名权属于人格权范畴，商号权兼具人格权和财产权双重属性。 商号权在注册的登记机关管辖地域内享有排他性的专有使用该商号的权利。姓名权，不须登记，也没有一定地域范围内的排他性特征。 商号权具有公开性的特征。一经登记就是向社会公开。而公民可以使用户籍上的姓名，也可以使用不公开的名字。 商号权具有可转让性特征。因商号权与商业信用密切相关，本身就是一种无形资产。因此可转让、继承。在商人破产后，还可以作为破产财产一并清理。而公民的姓名权，仅具人格权特征，不能转让、继承。 24.挂失止付是指失票人将丧失票据的情况通知付款人（含代理付款人）。接受挂失通知的付款人决定暂停支付，以防止票据款项被他人取得（包括善意第三人取得）的一种补救措施。挂失止付的适用范围：(1)未记载付款人或者无法确定付款人及其代理付款人的票据不可以挂失止付，(2)没有承兑的商业汇票、转账的银行汇票和转账的银行本票等，不适用挂失止付。 三、25.定金合同自张某交付定金之日起生效。 26.张某可以行使同时履行抗辩权，王某的行为构成迟延履行。 27.王某的行为构成预期违约中的声明毁约。张某可坚持原合同的效力，请求继续履行，也可单方面解除合同。 28.王某的行为同时构成履行不能和履行迟延。就履行迟延，王某不能免责，对履行不能，王某免责。因对前者而言，王某无任何免责理由存在，对于后者可适用不可抗力的免责事由。 四、29.股票是股份有限公司发行的证明股东持有公司股份的要式证券。公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券与股票同属有价证券，都是公司筹措资金的一种有效形式，但二者有如下不同：(1)持有人的法律地位不同。债券的持有人为公司的债权人，股票的持有人为公司的股东。股东可以参与公司的部分经营决策和管理，而公司债券的持有人则不能参与公司的管理和决策。(2)体现的法律关系不同。公司债券体现的是借贷关系，为公司的债权人；股票持有人为投资人，与公司之间属于股东与公司的关系。(3)风险不同。债券持有人在债券到期时可以得到本金和利息，一般不受市场行情和公司经营业绩的影响；股票的价值受市场行情和公司经营业绩的影响，波动较大。(4)发行程度不同；根据公司法和证券法的有关规定，公司债券的发行实行审批制，股票的发行实行核准制。(5)代表的财产的性质不同；债券所代表的财产是公司的临时性财产，股票代表的是公司的永久性的财产。发行股票无需提供担保；为了保证债权人的利益，公司在发行债券时，应当提供相应的担保或者制定一定的偿债措施。 30.船舶碰撞的构成要素有以下四个：(1)接触：指发生在两船某一部位同时占有同一空间的物理状态。船舶没有接触不能构成船舶碰撞。但海商法第170条规定：“船舶因操纵不当或者不遵守航行规章，虽然实际上没有同其他船舶发生碰撞，但使其他船舶以及船上人员、或者其他财产遭受损失的，适用本章的规定。”(2)损害：造成船舶、财产的损失或人员的伤害。碰撞和损害后果之间应该有因果关系。(3)主体：发生在船舶之间。其中必须有一方是海商法第3条规定的船舶而另一方可以是任何船艇。(4)水域：海上或与海相通的可航水域。 五、31公司合并有吸收合并和新设合并两种方式，上述合并属于新设合并。 32.我国公司法规定，公司合并或分立应当由公司的股东会作出决议。本案中，东方公司与宏伟公司的董事会签订了合并协议而未经过公司股东会的通过，因此是无效的。 来源：33.公司合并后，主体资格发生变更，当事公司的财产成为一个整体，对原有公司的债权人产生重大影响。为保护公司债权人利益，我国公司法规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保，不清偿债务或不提供相应担保的，公司不得合并。本案中，东方公司与宏伟公司并未履行通知全部债权人的义务，同时未给予被通知的债权人提出异议的合理时间。公告债权人的程序未履行，在此情况下，如果债权人以公司未履行保护债权人程序义务为由对公司合并提出异议的话，公司合并将会被宣告无效。 34我国公司法规定，公司合并时，合并各方的债权债务应当由合并后存续的公司或新设公司承接。因此在本案中，新设成立的东宏有限责任公司应当承接东方商贸有限责任公司的债务，清偿李的债务，东宏公司工作人员的说法没有法律依据。 六、35.票据抗辩原因，又称为票据抗辩事由，是指法律规定票据债务人可以对票据债权人进行抗辩的情事。36.工行票据的取得是善意的，并且已向交行进行了查询，在交行答复承兑汇票真实有效时才为阿波罗公司办理了贴现。另外，根据电子元件购销合同的约定，交货履行期限为3个月，而贴现时尚未到履行期，因此，工行不可能发现交货发票，不可能发觉阿波罗公司的欺诈行为，故工行无过错，交行拒付的理由不成立。 37票据法规定：付款人承兑汇票不得附有条件，附有条件的视为拒绝承兑。并规定，付款人承兑汇票后应当承担到期付款的责任。因此，汇票一经承兑，承兑人便是第一债务人。本案中，交行已经对该汇票进行了承兑，应该对善意持票人工行负无条件付款责任。 38.交行付款后，可要求四达公司足额付款，北大公司承担保证责任。四达公司有权要求阿波罗公司返还货款并赔偿损失。 七、39船舶优先权是指海事请求人依照海商法规定，向船舶所有人、光船承租人、船舶经营人提出海事请求，对产生该海事请求的船舶具有优先受偿的权利。 40.b银行的180万美元的债权是有抵押权的债权，抵押物即是已被扣押的“圣玛利”号货轮。 41c公司的30万美元的债权，虽未设立一般的担保，但由于该项债权是基于海难救助所产生的，因而具有船舶优先权。 42.c公司的30万美元的债权具有船舶优先权的性质，所以应在其他船舶优先权之后发生的，所以应最先受偿。船员劳务报酬的请求也具有船舶优先权的性质，所以应在其他无担保的债权和有一般担保的债权之前受偿。在有一般担保的债权之间，留置权优先于抵押权，所以，d公司的债权应先于b银行的债权受偿。e公司的债权属普通债权，应后于b银行的债权受偿。（只有前一顺序的债权人的债权得到清偿之后，后一顺序的债权人才能得到清偿。）第一部分必答题 （本部分包括第一、二、三题，每题20分，共60分） 一、本题包括1- 20二十个小题，每小题1分，共20分。在每小题给出的四个选项中只有一项是符合题目要求的，把所选项前的字母填在括号内。 1商法属于 ( ) a国际法 b公法 c伦理法 d国内法 2商法上的时效制度属于 ( ) a诉讼时效 b取得时效 c消灭时效 d特殊时效 3在法定退伙情形中，如果合伙人被依法宣告为无民事行为能力人，退伙生效的时间为( ) a丧失行为能力之日起 b判决宣布之日起 c判决生效之日起 d判决签发之日起 4股份有限公司可以采取的设立方式为 ( ) a募集设立方式 b发起设立方式 c可以采取募集设立方式，也可以采取发起设立方式 d必须采取募集设立方式，不得采取发起设立方式 5当证券公司既要承担民事责任，又要承担刑事责任和行政责任时，应 ( ) a先承担刑事责任 b先承担行政责任 c先承担民事责任 d三种责任同时承担 6根据我国证券法的规定，持股人通过证券交易所持有上市公司一定比例以上股份时，即有可能成为上市公司收购人，此后购买该公司股票的行为均应当遵守证券法的特别规定，该比例是 ( ) a3% b5% c7% d10% 7根据订约人订立合同的目的合同可分为 ( ) a主合同和从合同 b诺成性合同和实践性合同 c要式合同和不要式合同 d为自己订立的合同和为第三人利益订立的合同 8.债权和债务同归一人，致使合同权利义务消灭的事实叫 ( ) a混同 b解除 c免除 d抵销 9背书人属于票据关系中的 ( ) a权利主体 b义务主体 c关系主体 d无利害关系主体 10.保险业法是指 ( ) a国家对保险业进行管理和监督的行政法规 b规范保险业务的法律法规 c保险契约法以外的法律法规 d保险契约法和保险特别法以外的法律法规 11财产保险合同基本上都属于 ( ) 。a补偿性合同 b给付性合同 c实践性合同 d强制性合同 12.责任保险合同的标的是 ( ) a只能是民事责任 b可以是民事责任和行政责任 c可以是民事责任、行政责任和刑事责任 d可以是民事责任和刑事责任 13.在我国，保险代理人 ( ) a只能是单位 b只能是个人 c代理人身保险事故的只能是个人 d可以是个人，也可以是单位 14.关于海事赔偿责任限制，下列说法正确的是 ( ) a海事赔偿责任限制与单位责任限制是一回事 b海事赔偿责任限制针对的是将责任人的赔偿总额限制在按船舶吨位计算的限额和船价内，针对的是一次事故中的各种赔偿请求权人 c对救助款项或者共同海损分摊的请求，适用海商法规定的赔偿责任限制 d船舶承租人不能限制赔偿责任 15.应当承担救助报酬的是 ( ) a船舶所有人 b船舶经营人 c托运人 d获救的船舶和其他财产的所有人16.并存的债务承担属于 ( )a反担保 b物的担保 c人的担保 d金钱担保 17.合同中没有约定价金或者酬金的，应当 ( ) a按照合同约定的标准和计算方法确定的价款来履行 b按照国家规定的价格来履行 c参照市场价格履行 d参照同类物品价格或同类劳务的报酬标准履行 18.我们通常所说的s股，其上市地为 ( ) a香港 b纽约 c新加坡 d东京 19.国有独资公司发行公司债券由 ( ) a国有独资公司的股东会决定 b国有独资公司的董事会决定 c国有独资公司的职工代表大会决定 d国有授权投资的机构或者国家授权投资的部门决定 20.下列不属于公司章程必要记载事项的是 ( ) a公司的经营范围 b公司设立方式 c公司组织机构 d投资者认为重要的必须记载的事项二、本题包括21- 24四个小题，共20分。 21简述商法的基本原则。 22简述股份有限公司设立的条件。 23简述自愿原则在证券法上的具体体现。 24.简述效力待定的合同与无效合同、可撤销合同的区别。 三、本题包括25-28四个小题，共20分。 请认真阅读下面的案例，并回答25-28题。案例 a企业由张某、李某、王某三人共同组建，总投资为人民币400万元。张某按总投资的25%出资，方式为自有专利技术，李某按总投资50%以现金出资，王某按投资总额25%以自有厂房作价出资。三方在合伙协议中约定，无论盈亏均按出资比例分担。在经营过程中，该合伙企业获利600万元，购置了设备4台，货船一艘，享有债权300万元，欠外债2000万元。 25.张某的出资是否合法？为什么？26.合伙企业破产，其清偿顺序如何？27.该企业破产，财产将如何分配？28假如张某、李某、王某没有出资比例，也没有在协议中约定盈亏分配比例，该如何处理？ 第二部分选答题 （本部分包括四、五、六、七题，每题20分。任选两题回答，不得多选，多选者只按选答的前两题计分。） 四、本题包括29-30题两个小题，共20分。 29.试述合伙企业解散的原因。 来源：30.试述票据背书行为的分类。 五、本题包括31- 34四个小题，共20分。 张三和李四签订了一份花生购销合同，买卖标的为花生一万公斤，价款8000元人民币，履行期限为2003年8月7日前，现张三要求李四能提供担保。 31李四可以选择什么担保方式？ 32.如李四请王五作担保，则张三与王五之间构成什么合同？ 33.如李四以自家的房产作担保，其成立的担保合同的公示方式是什么？34.如李四以一定数额的金钱作担保，这笔金钱的数额有无法定限制？ 六、本题包括35-38四个小题，共20分。 a为出票人，因货物买卖而签发了自己为付款人的汇票与b。依双方的约定，在b交货的同时，a承兑自己签发的汇票。后a、b就货物质量纠纷诉诸法院。诉讼期间，b又将本案所涉汇票背书给知情的c。 35.c能否向a主张票据权利？为什么？ 36什么是票据抗辩？ 37.假如a在质量纠纷中胜诉，其退货给b的主张得到法院支持，a据此拒绝支付票款给c，a的抗辩属于什么性质的抗辩？ 38.在本案中，a作为出票人与承兑人的抗辩权是否相同？ 七、本题包括39-42四个小题，共20分。 某高校a、国有企业b和集体企业c签订合同决定共同投资设立一家生产性的科技发展有限责任公司。其中，a以高新技术成果出资，作价15万元；b以厂房出资，作价20万元；c以现金17万元出资。后c因资金紧张实际出资14万元。 39.该有限责任公司能否有效成立？为什么？ 40以非货币形式向公司出资，应办理什么手续?c承诺出资17万元，实际出资14万元，应承担什么责任？ 41.设立有限责任公司应向什么部门办理登记手续？应提交哪些文件或材料？ 42.a的出资是否符合法律规定？为什么？商法标准预测试卷（二）参考答案 一、1.d 2.c 3.b 4.c 5.c 6.b 7.d 8.a 9.b 10.a 11.a 12.a 13.d 14.b 15.d 16.c17a 18.c 19d 20.d 二、21商法的基本原则有：(1)强化商事组织原则；(2)保障交易快捷原则；(3)维护交易安全原则。 22.股份有限公司是指公司资产分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的法人。设立股份有限公司应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有5人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。国有企业改为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式；(2)发起人认缴和向社会公开募集的股本达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1000万元；(3)股份发行、筹办事项符合法律规定；(4)发起人制定公司章程，并经创立大会通过。股份有限公司章程应当载明以下事项：公司名称和住所；公司经营范，围；公司设立方式；公司股份总股数，每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称，认购的股份数；股东的权利和义务；董事会的组成、职权、任期和议事规则；公司法定代表人；监事会的组成、职权、任期和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算方法；公司的通知和公告办法；股东大会认为需要规定的其他事项；(s)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；(6)有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。 23.证券法第4条规定：“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。”这就从法律上确定了证券法的自愿、有偿、诚实信用原则。自愿原则是指商事主体在从事证券的发行和交易时，根据自己的意思来设立。有偿原则也称等价有偿原则，是指证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换。诚实信用原则是指当事人在行使权利履行义务时，应当诚实不欺、讲究信用，在不损害他人和社会利益的前提下追求自己利益的最大化。 24效力待定合同，是指合同虽然已经订立，但因其不完全符合有效合同的要件，因此其是否产生相应的法律效力尚未确定的合同。这种合同的效力往往取决于享有某种权利的人的追认与否，所以也有人称之为可追认的合同。效力待定的合同不同于无效合同，主要区别在于无效合同自始无效；而效力待定的合同还有产生效力的可能，只要满足法律要求，比如权利人追认等，合同就有效。效力待定的合同也不同于可撤销合同，主要区别在于可撤销合同的效力如何由合同当事人自己决定；而效力待定合同的效力由合同当事人以外的第三人决定。 三、25张某的出资合法，因为合伙企业法对合伙人的出资方式没有限制。 26.合伙企业破产，合伙企业财产在支付清算费用后，按下列顺序清偿：合伙企业所欠招用的职工工资和劳动保险费用；合伙企业所欠税款；合伙企业的债务；返还合伙人的出资。 27.该合伙企业亏损1100万元(2000-600-300)，减去4台设备，一艘货船的价值所剩下的分担部分，即为该企业的总债务。按协议约定的分担比例张某承担总债务的25%，李某承担50%，王某25%，由于对外承担的是无限连带责任，各合伙人不得以该份额对抗债权人。 28.如果没有约定债务分担办法，则由合伙三方平均分担。 来源：四、29合伙企业解散，是指合伙企业由于法律规定的原因或者当事人约定的原因，合伙协议终止、合伙关系终结，进行清算后合伙企业归于消灭的程序或制度。合伙企业解散的原因有如下几点：(1)合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿意继续经营的；(2)合伙协议约定的解散事由出现；(3)全体合伙人决定解散；(4)合伙人已不具备法定人数(5)合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；(6)被依法吊销营业执照；(7)出现法律、行政法规的合伙企业解散的其他原因。 30.背书是持票人为将票据权利转让给他人或者将一定的票据权利授予他人行使，在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章，然后将票据交付被背书人的一种附属的票据行为。背书行为可分为以下几类：(1)转让背书，是以转让票据权利为目的而为的背书；(2)非转让背书，是以授予他人行使一定的票据权利为目的而为的背书(3)一般转让背书，是指无论从背书人方面还是从背书时间方面以及票据权利的转让是否有限制方面来看，都没有特殊情形的背书，也就是最普通的背书；(4)特殊转让背书，是在某方面具有特殊情形的背书(5)限制背书，是在背书中附加某些特别的记载，从而对转让的票据权利给予一定限制的背书；(6)回头背书，是指以票据上原债务人为被背书人的背书；(7)期后背书，是指在票据被拒绝承兑、被拒绝付款或超过付款提示期限后所为的背书；(8)完全背书，是指背书人在汇票的合适处，汇载背书的意旨及被背书人的名称并签章的背书；(9)空白背书，是指背书人在背书中未指定被背书人，而在被背书人记载处留有空白的背书；(10)委托收款背书，又称委任背书、代理背书，是以委托他人代为收款为目的而为的背书；(11)质押背书，是以为担保债务而在票据上设定质权为目的的背书。五、31李四可以选择保证、抵押、质押、定金等担保方式。 32保证合同。 33登记。 34有，定金的数额不超过主合同标的额的20%，本案中应是4000元。 六、35c明知前手与出票人之间有抗辩事由，仍然受让票据，但并非恶意或者间接恶意取得票据，也谈不上因重大过失取得票据，故仍然可以主张票据权利，但由于知情，故需继受前手对该票据权利可能存在瑕疵。 36.所谓票据抗辩，一般认为是指票据上记载的债务人提出一定的合法事由对于票据债权人提出的权利请求予以拒绝的行为。票据债务人依法所享有的这样的权利称之为票据抗辩权。 37a无论以出票人还是以承兑人身份均可以主张知情抗辩而对抗c。这种抗辩只能对特定人（直接法律关系相对当事人或知情人），故属于对人抗辩。 38相同。在本案中，因主张票据权利之人不是出票时的直接法律关系相对人，故a即使作为出票人时，对c也只能主张知情抗辩。 七、39不可以。生产经营为主的公司注册资本需要人民币五十万元。该公司的实际注册资本为49万，因此，不能成立。 40对作为出资的实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权，必须进行评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理。以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东应当足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入准备设立的有限责任公司在银行开设的临时帐户，股东不按照前款规定缴纳所认缴的出资，应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任。 41设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。设立国有独资公司，应当由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作为申请人，申请设立登记。法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批的，应当自批准之日起90日内向公司登记机关申请设立登记；逾期申请设立登记的，申请人应当报审批机关确认原批准文件的效力或者另行报批。应提交：(1)公司董事长签署的设立登记申请书；(2)全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；(3)公司章程；(4)具有法定资格的验资机构出具的验资证明；(5)股东的法人资格证明或者自然人身份证明；(6)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；(7)公司法定代表人任职文件和身份证明；(8)企业名称预先核准通知书；(9)公司住所证明。法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批的，还应当提交有关的批准文件。 42不符合。法律要求以工业产权或非专利技术作价出资不能超过注册资本20%，而协议出资为15万，15万的出资已经超过了20%的比例。16、案例分析题 a市第一百货商店股份有限公司（下称一百公司）售货给一持有日本某商务有限公司驻a市代表处（下称代表处）印鉴的中国银行1151560号空白转账支票的女士，因一百公司将其中金额中“万”字错写成“仨”字，于次日到银行转账时，银行以账户不符为由退回支票，一百公司凭支票上的印鉴要求代表处偿付货款，代表处以该支票已作废为由拒绝支付，一百公司遂于1997年10月6日向某区人民法院提起诉讼，据调查，该空白转账支票系代表处因报关所需开具，后遗失而被该女士拾得并冒用购物。请问：该案中代表处应承担何责任，为什么？答：本案中代表处应无条件地支付货款，然后可再向某女士求偿。因为其一：代表处违反有关金融法的规定，擅自签收预留印鉴的空头支票，且未妥善保管该支票。根据中国人民银行关于不得签发空白支票的补充规定以及转账支票使用须知中的规定，签发人无视金融管理法规签发空白转账支票，自然不受合法保护，因而行为人必须要承担违反规定使用空白支票的风险。其二，本案中原告一百公司作为售货单位通过对价关系取得了票据，不论购货方是票据出票人还是拾得人或盗窃人，只要原告不是恶意取得，就合法地获得票据权利，代表处就得五条件地支付货款。17、案例分析题某进出口公司委派采购员刘某到某棉区采购棉花，签发支票一张，其金额和收款人处授权刘某根据棉区采购的实际情况填写，但明确告知支票的金额最多可以填写30万元，否则将超出公司目前在银行的存款额。支票的用途栏写明“采购棉花”。该公司并给刘某出具了明确的法定代表人授权委托书和公司营业执照副本。然而，刘某听信个体户叶某之言，企图利用短短的时间差，先做一笔彩电批发生意，赚取相当利润后再赴棉区采购棉花，于是，该二人将支票金额填写为183万元，收款人栏写上叶某的商号，再由叶某以商号名义背书给“某五金交电批发公司”。所购买的彩电转手成功后，全部款项被刘某和叶某卷逃。当“某五金交电批发公司”将叶某提交的支票送银行结算时，因进出口公司账户上存款额不足而被退票。请问：（1）该支票是否有效？为什么？（2）刘某与叶某应当承担何责任？为什么？（3）依该情形，银行能否对某进出口公司处以空头支票的罚款？答：（1）该空白支票出票时虽欠缺必要记载事项，但后来经补记，已经具备有效票据的外观，故应当属于有效支票。其中，补记权被滥用，但不影响票据的效力。（2）本案中的空白支票，实际上在票据法学上可以称为“未完成票据”，而刘某则是公司以普通方式授权补记（最后完成签署）之人。但刘某故意签发空头支票，骗取资金，应当依法承担刑事责任。叶某作为同犯应一并追究其刑事责任。另外，他们对某进出口公司应承担赔偿责任。（3）银行有权对某进出口公司处以空头支票的罚款。票据法明确规定禁止签发空头支票。支付结算方法规定对空头支票的处罚并未区分故意还是过失。18、案例分析题1998年6月间，国内x银行某分行收到一美籍华人陈大维提示的一张旅行支票。该支票记载的出票人及付款人均为美国纽约m银行，指定的代理付款人为x银行。支票的金额为10万美元，支票上收款人记载为陈大维，并记载有陈大维的美国护照号码。x银行某分行按照惯常柜台审查手续进行审查后，认为除代理付款人记载较特别外，并无其他异常，于是兑付了票款。为稳妥起见，x银行将持票人陈大维以x银行为被背书人，进行了转让背书。支票兑付后的第6天，m银行发来传真给x银行称：因上述支票原持票人挂失，请求x银行立即停止对该支票付款。此时，m银行拒绝付款及支付手续费给x银行，理由是：支票款被冒领，实际领取支票款的持票人的护照是伪造的。x银行于是依据双方业务关系协议中的仲裁条款，向某仲裁机构提起仲裁。请问：（1）本案支票属于涉外票据还是国外票据？（2）x银行的实际法律地位如何？（3）你对本案适用法律方面有何见解？答：（1）本案支票属于涉外票据。因为背书行为发生在境内，而出票行为发生在境外。（2）由于进行了转让背书，x银行已经不是单纯的代理付款人，而且是善意持票人。（3）对支票出票记载事项，应适用出票地即美国或者纽约州法律，或者适用当事人双方约定选择的法律，对背书行为和付款（本案最终将演化为x银行将以代理付款人身份对已付款）行为，应当适用中国法律。19、案例分析题1998年10月间，广州某（中外合资）鞋业有限公司（下称鞋业公司）与英国某公司（下称y公司，该公司为鞋业公司的外国合营者）签订了补偿贸易合同，约定：鞋业公司向y公司进口价值50万美元的意大利产鞋面真皮革，用于生产y公司订作的某名牌皮鞋，成品全部返销。进口意大利鞋面真皮革的交易则先行通过托收方式结算，具体托收方式为da（承兑交单）。鞋业公司的中方上级主管公司某石化公司（下称石化公司）按要求在上述皮革的进出口合同上签署了保证，承诺鞋业公司若不能依约支付进口货款时，将承担付款保证责任。各方并签订了适用于整个补偿贸易合同（包括进出口合同）的仲裁条款。同年11月18日，y公司通过香港汇丰银行，向鞋业公司的开户行中行某市分行传递了托收凭证。其中，托收凭证项下的承兑汇票的出票人及收款人均记载为y公司，付款人记载为鞋业公司，到期日为1999年2月28日。经中行某分行传递和提示汇票后，鞋业公司承兑了汇票，并取得了有关装运提单。其后，因所进口真皮革的质量问题，双方发生纠纷而诉诸仲裁。仲裁期间，y公司将前述已承兑汇票背书转让给了其子公司香港某商行。因汇票到期不获付款，香港某商行提供给它的进出口合同，托收凭证副本，及前述汇票等，向内地中级法院起诉鞋业公司和石化公司，诉求前者支付票款，后者承担汇票的连带付款责任。被告方则立即以仲裁条款为依据，对法院提起管辖异议。请问：（1）本案诉讼属于国内票据纠纷还是涉外票据纠纷？（2）鞋业公司提起管辖异议的理由是否成立？（3）石化公司是否应当成为本案诉讼的当事人？（4）假设票据纠纷的诉讼能够继续进行，而诉讼期间，题述仲裁案的仲裁机构作出了所进口意大利真皮革具有严重质量问题，y公司应承担解除合同责任和赔偿鞋业公司所有损失的裁决。那么，香港某商行在诉讼中的胜诉机会如何？答：（1）本案所汇票的承兑和付款行为，发生或者应当发生在国内，而出票行为在国外，故属涉外票据。本案纠纷的主体涉外、客体也涉外，当属涉外票据纠纷。（2）鞋业公司的管辖异议，部分成立，部分不成立。香港某商行提起的迫索票款的诉讼是票据关系的纠纷。票据纠纷独立于基础合同关系，且当事人不同，故不属仲裁协议的约束范围，法院有权受理。但是，已经提交仲裁的进出口合同纠纷，香港某商行不是其当事人，。无权就该合同提起诉讼。法院对有仲裁协议的纠纷也无权受理。（3）石化公司不应当成为本案诉讼的当事人。因为，香港当事人作为持票人，只能提起请求支持其票据权利主张的诉讼，即票据纠纷诉讼。而石化公司的保证行为，是进出口合同中的保证，并非本案所涉汇票的票据保证，与票据纠纷分属两个不同的法律关系o（4）中国香港某商行是y公司的子公司，法理上有充分的理由推定该公司在受让票据时，知悉前手票据权利存在抗辩事由。其权利一般不得优于前手（y公司）的权利。故如果仲裁机构在诉讼中作出题述裁决，那么，香港某商行的票据纠纷诉讼的胜诉机会甚微。20、案例分析题1998年4月3日，百花商店与兴达公司订立了联营合同，其中约定：兴达公司在通化设立分公司，与百花商店联营家用电器，兴达公司给百花商店的商品按进价供应，贷款结算办法采用银行承兑汇票，结算承兑期为6个月，按实销售额结算贷款。合同有效期从签发汇票之日起2000年7月10止。1998年9月18，百花商店经理持“联营合同书”至其开户银行通化信用社，请求办理银行承兑汇票。通化信用社遂与百花商店签订了承兑协议，内容为：银行承兑汇票收款人为兴达公司，付款人百花商店，汇票金额120万元，承兑银行通化信用社，汇票申请人百花商店。嗣后，百花商店签发了x11623567号汇票，因通化信用社不具有银行承兑资格，该社主任李某持x11623567号汇票到通化建行找到该行会计科长陈某，要求代盖通化建行章。陈某就在该汇票签发栏内盖上通化建行公章，未在承兑银行栏内盖章，该栏空白。后交给李某，李某转给百花商店经理。同年9月28，百花商店经理将汇票送交兴达公司。请问：该汇票是否为有效票据？答：该汇票为无效汇票。根据我国票据法规定，汇票必须记载下列事项：表明“汇票”的字样，无条件支付的委托，确定的金额，付款人的名称，收款人的名称，出票日期，出票人签章。未记载其中之一的，汇票无效。本案中的银行汇票承兑栏内无承兑人签名或盖章，无承兑人即无付款人，欠缺法定绝对必要记载事项。从申请承兑时当事人意思表示来看，通化建行经办人并没有承兑的意思表示，也未在承兑栏内盖章。从票据实质要件而言，通化信用社不具有银行承兑汇票承兑之权利能力和行为能力。所以，其与百花商店所订银行承兑协议是无效的。由此可见，该汇票是欠缺付款人、出票人不合格的无效银行汇票，不能产生票据法上的权利义务关系。21、案例分析题1999年10月8日，武汉市丰实粮油公司（以下简称丰实公司）业务员刘某要到吉林省吉林市购大米，遂申请其开户银行签发银行汇票，以持往异地办理转账结算，其开户行签发了一张金额为150万元，收款人为刘某，兑付行为农业银行吉林市某区支行的汇票。刘某带着这张汇票到吉林后，购粮中间介绍人陈某以发运粮食需要抵押为由，将刘某携带的汇票要到手，交给了吉林市天龙粮油公司经理张某作抵押。张某拿到汇票后因购买该市某粮油站的大米，于是将这张已经承兑了的汇票背书转让给了某粮油站。该票据到期后，某粮油站持票向承兑行农业银行吉林市某区支行要求付款时，因背书不连续遭到拒绝。请问：本案付款人的抗辩事由是否成立？答：本案中付款人的抗辩事由是成立的。吉林市天龙粮油公司没有给付丰实粮油公司相应的对价，而是以抵押为名占有该汇票。该汇票没有经过丰实粮油公司收款人刘某的背书转让，所以背书不连续，吉林市天龙粮油公司不是正当持票人。后来天龙粮油公司又以背书转让的方式将这张背书不连续的汇票转让给某粮油站，而该粮油站明知或应知该汇票背书不连续而取得票据，也非善意持票人。而付款人在付款时，除应审查提示付款人的合法身份证明或者有效证件外，还应审查背书的连续，即审查转让汇票的背书人与受让汇票的被背书人在汇票上的签章是否依次前后衔接，如果不衔接，即背书不连续，付款人可以拒绝付款。因此，本案中付款人的抗辩事由即汇票背书不连续是成立的。22、案例分析题1999年1月23日，电工设备总公司与自动化仪表厂签订了购销成套汽轮发电机组合同一份，约定由电工设备总公司供给自动化仪表厂汽轮发电机组一套，总价108.5万元