附件12012年获证组织体系运行情况调查表.doc

附件1： 2012年获证组织体系运行情况调查表您好！为全面深入推进落实“传递信任，服务发展”认证认可方针，进一步加强认证活动符合相关法律法规和认证基本规范要求方面的监督管理，提高对获证企业的服务质量，国家认监委组织地方两局开展2012年度管理体系认证专项检查活动。烦请贵单位对本单位的获证基本情况、认证机构的审核实施情况、认证市场监管工作以及此次现场检查活动情况进行描述和评价。同时希望对改进完善我们的工作提出宝贵意见和建议。谢谢！ 一、获证组织基本信息（请提供营业执照复印件）单位名称： 单位地址： 邮编： 法人代表： 联系人： 电话： 企业性质： 主营业务范围： 二、组织获得认证情况，1、持有有效管理体系认证证书情况？发证机构名称？（请提供证书复印件）GB/T19001 证书号：GB/T24001 证书号：GB/T28001 证书号：其他管理体系证书： 认证机构名称：2、获证组织员工数？(请在相应的人数下面打钩)1-10人11-50人51-100人101-500人501-1000人1001人以上3、通过何种途径选择的认证机构？咨询机构（或咨询老师）介绍 ：网上查寻：认证机构主动联系：朋友介绍：其他方式（请说明）： 4、企业获得认证的目的是什么？政府采购需要：企业投标需要：提高企业的自身管理水平：企业相关方要求：其他目的（请说明）：5、企业从决定实施管理体系认证到获得认证证书的时间？0-3个月4-6个月7个月以上6、认证机构是否给贵单位提供有其他增值服务？否：是（请说明）： 7、对认证机构提供的服务是否满意？是：否（请说明）： 8、认证审核的初审和监督审核收费分别是多少?（如果有多张证书请逐一说明，至少列举出最近一次的缴费）（请提供发票复印件）初审收费：监审收费：9、在保证认证质量的前提下，您认为现行质量体系认证收费标准是：偏高：偏低：适中：若偏高，应总体降低 %。若偏低，应总体提高 %。10、是否有认证咨询机构或个人对贵单位提供过认证咨询服务？如果有，是哪家认证咨询机构或个人提供的服务？否：是咨询机构（请说明并提供咨询合同）：是个人： 三、认证审核实施情况（如果有多张证书请逐一说明）1、每次审核前，认证机构是否提前提供书面审核计划？（请提供审核计划复印件）每次书面提前提供 大多数书面提前提供 组长电话通知 通常未书面提前提供2、审核员是否按照计划到现场审核？按时到达现场 大多数按时到达现场 经常调整到达时间 3、最近一次审核员到现场实施审核的日期和天数。 4、企业对认证审核人员的素质、能力和行为规范是否满意？是否有收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等行为。 四、获证组织管理体系自身运行情况。1、企业的质量目标和质量方针是什么？质量目标： 质量方针：2、企业质量方针、目标的制定者：企业最高管理者管理者代表咨询老师3、企业最高管理者是否经过管理体系标准培训？是：否：4、企业的管理者代表是谁？质量管理人员有几人？企业目前管理人员是否有变动？ 5、企业最近的一次管理评审和内审是何时实施的？（请提供管理评审和内审计划复印件） 6、企业员工的培训是否经过培训，是否了解本企业的质量目标和质量方针？（请提供培训记录复印件）是：否：7、企业是否有以下采购活动文件和记录？（请提供进货检验记录复印件）采购控制程序文件：合格供方名录：进货检验记录：其他采购记录： 8、企业的产品检测器具、安全防护设施是否有维护、检定/校准记录？（请提供维护、检定/校准记录复印件）是：否： 9、企业关键生产过程是否有作业指导书及生产记录？（请提供生产记录复印件）作业指导书是：否：生产记录是：否： 10、企业不合格品是如何控制的？是否有不合格品控制程序及不合格品处置记录？（请提供不合格品处置记录复印件）是：否：11、企业的产品是否符合市场准入条件？是：否（问题描述）：12、企业是否有最终产品检验记录？（请提供终产品检验记录复印件）是：否：13、企业是否获得环境管理体系认证和职业健康安全管理体系认证，如果是请提供环境因素识别清单和危险源识别清单，以及相关的法律法规识别清单。（请提供上述文件复印件）否：是：14、认证时提出的不符合项是否有效关闭？是：企业无法提供不符合项的相关材料：否（未关闭的情况描述）： 五、针对目前认证市场现状，贵单位对认证机构和认证市场监管有何意见建议？ 检查组组长签字： 企业负责人签字： 组员签字: 以下内容由检查组填写：六、对被检查获证组织体系运行情况的评价体系运行良好：5分体系管理按照认证标准和自身实际，编制了完备的体系文件，最高管理层高度重视，并为体系运行提供充分资源，最高管理者及全员参与管理体系的运行，组织有明确的方针目标，质量方针、质量目标等得到有效宣贯。体系运行组织有规范的系统管理，严格执行内部管理规定，严格按照手册和标准实施内审、管理评审等内控手段，内审、管理评审输入输出全面真实，并提出针对性的评价和改进，改进效果显著。过程控制组织能够进行有效的持续改进，生产过程检测监视有效，对过程实行系统监控，采取有效的预防手段进行过程改进。 文件与记录体系文件完备，与经营活动相融合，记录严谨真实并能为改进提供事实依据。运行结果经营管理与体系融合，目标指标为行业领先。组织有合格的产品质量和满意的顾客服务。企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。体系运行正常：4分体系管理按照认证标准和自身实际，编制了完备的体系文件，最高管理层重视，了解方针与目标，为体系运行提供必要资源。组织有明确的方针目标，质量方针、质量目标等得到有效宣贯。体系运行组织有规范的系统管理，规范地实施管理评审与内审，有针对性的评价和改进，改进效果明显。过程控制组织能够进行有效的持续改进，生产过程检测监视有效，关键过程有预防措施。文件与记录体系文件完整，基本与经营活动相一致，记录严格并能为改进提供。事实依据。运行结果经营管理与体系基本融合，主要目标有显著提高。组织的产品质量和顾客服务较好。企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。体系运行一般：3分体系管理基本按照认证标准和自身实际，编制了体系文件，最高管理层对目标方针进行分解，体系运行资源基本得到满足。最高管理者了解管理体系的运行，组织制定质量方针、质量目标。体系运行组织系统管理基本运行，开展管理评审和内审基本有针对性，改进措施一般。过程控制组织能够进行有效的持续改进，生产过程检测监视基本有效，识别关键过程并进行监控，采取有效纠正措施。文件与记录体系文件符合标准要求，主要活动与实际基本一致，记录基本完整、真实。运行结果主要经营管理与体系运行一致，目标达到预期结果。企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。体系运行较差：2分体系管理最高管理层对体系运行情况不十分了解。质量方针、质量目标空洞没有进行分解。体系运行内部管理混乱，内审、管理评审内容空洞，历年输入输出内容相似。开展管理评审和内审针对性差，无实质的改进措施。过程控制企业的生产过程没有得到有效的质量控制。文件与记录体系文件模块化与企业的实际情况不符，管理体系基运行较差，记录不全或任意编造。运行结果企业的生产活动基本符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。企业管理混乱，体系没有运行：1分体系管理最高管理层对体系运行情况不了解。质量方针、质量目标空洞，最高管理层未落实目标方针，不了解体系存在的问题。体系运行无管理评审与内审，或与实际严重不一致。过程控制企业的生产关键过程基本无控制措施。文件与记录体系文件严重缺失，或与实际不一致，记录严重缺失。运行结果经营管理未有改进，目标未达到预期结果，或经营活动不符合有关法律法规要求。七、对被检查获证组织体系运行情况进行描述（包括体系运行的总体情况，企业自身管理存在的问题，机构审核时存在的问题。） 必要时企业需提供的文件资料清单1.有效的营业执照正副本原件及复印件。2.管理体系认证证书正本原件及复印件。3.有效的法定证书（如生产许可证、3C认证等）正副本等原件及复印件（适用时）。4.认证审核有关资料：1）认证合同；2）认证机构审核计划复印件；3）审核首、末次会议签到表复印件；4）初次审核、监督审核、复评审报告复印件；5）审核不符合（合格）报告原件及复印件；6）审核认证费用