产业组织政策.ppt

产业经济 学 产业组织 政策 主要内容 1 1 产业组织 政策的基本目标 2 2 3 3 4 4 规模经济政策 反垄断政策 产业组织 政策的动态 性 Date 2登高 必自 一 产业组织 政策的基本目标 市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业 组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济 与竞争活力相兼容的“有效竞争”（workable competition），所以，有效竞争是政府制定与实 施产业组织政策的基本目标。 Date 3登高 必自 有效竞争概念的提出与“马歇尔困境”(Marshalls dilemma)密切相关。在马歇尔看来，规模经济和垄断 就成了一对难分难解的矛盾，这就是所谓的“马歇尔 困境”。 (一)马马歇尔困境与有效竞竞争 一 产业组织 政策的基本目标 Date 4登高 必自 “马歇尔困境” (Marshalls dilemma)是马歇尔在其经济 学原理中所提出的关于规模经 济与竞争活力的二难选择命题。 在他看来，规模经济是非常必要 而且极为有用，但这又容易导致 垄断，反过来就会使经济运行缺 乏原动力，企业缺乏竞争活力。 一 产业组织 政策的基本目标 经济学原理和“ 马马歇尔困境” Date 5登高 必自 有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相 互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经 济和竞争活力的“度”，其协调目标是规模经济和竞争 活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。有效 竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是追 求较高的经济效率。 一 产业组织 政策的基本目标 Date 6登高 必自 (二)有效竞竞争的衡量标标准 1对前人有效竞争标准的评价 1957年，美国哈佛大学教授梅森（E. S. Mason）分别从市场结构和市场效果的角度提出 了以下两个有效竞争的标准：1市场结构标准； 2市场效果标准。 一 产业组织 政策的基本目标 Date 7登高 必自 1958年，美国经济学家史蒂芬索斯尼克（ Stephen Sosnick）提出了以结构行为绩效三 分法来概括的、包含15个方面内容的有效竞争标 准。 一 产业组织 政策的基本目标 Date 8登高 必自 （二）对有效竞争标准的探讨 在研究有效竞争标准时，应重视以下几个原则 ： 1有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的 竞争 一 产业组织 政策的基本目标 Date 9登高 必自 有效竞争必须要求竞争效益大于1，至于竞争效 益具体要达到多大才能称得上是有效竞争，这是一 个需要根据各国各时期的具体情况而定的问题，至 少它为有效竞争规定了一个最低限。 一 产业组织 政策的基本目标 Date 10登高 必自 2有效竞争是一种适度竞争可用图1表示： 图图1 市场竞争场竞争 和竞争竞争 收益、成本的关关系 一 产业组织 政策的基本目标 竞竞 争争 收 益 或 成 本 竞争竞争 收益曲线线 竞争竞争 成本曲线线 O D1D0D2 Date 11登高 必自 3有效竞争应符合规模经济要求 规模经济“让步”的最低限就是要保证特定产 业内的企业规模不低于最小经济规模。而市场竞 争度“让步”的量低限则是要保证竞争收益大于竞 争成本。由此，有效竞争状态不是一种点状态， 而是一种区域状态。如图132： 一 产业组织 政策的基本目标 Date 12登高 必自 图图2 有效竞争竞争 的区区域 一 产业组织 政策的基本目标 适度 规规模 适度 竞争竞争 有效 竞争竞争 Date 13登高 必自 三、产业组织产业组织 政策的二元性 政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进 产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现 规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采 用以下两大类政策：一是抑制过度竞争以追求规模 经济的政策；二是抑制垄断以增强竞争活力的反垄 断政策。这通常被称为产业组织政策的二元性。 产业组织 政策的基本目标 Date 14登高 必自 一、规规模经济经济 政策的适用性 追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水 平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所 采取的产业组织政策重点。 这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内现 有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专业化 分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经 济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业 。 规模经济 政策 Date 15登高 必自 二、规规模经济经济 政策的政策体系 这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政 策构成。 （一）企业兼并政策 企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了 产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而， 它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业 ，提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。 规模经济 政策 Date 16登高 必自 （二）企业联合政策 企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作 关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务 为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者 是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论 是哪一种企业联合，都有利于把企业竞争从无序引 向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞 争，从而实现规模经济。 规模经济 政策 Date 17登高 必自 （三）经济规模政策 它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经 济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内 原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联 合等方式扩大其规模。 规模经济 政策 Date 18登高 必自 （四）直接管制政策 在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府“ 为消除资本主义经济中在社会基础设施部门(金融、 运输、通讯、公共事业等)中易出现的自然垄断及过 度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、 财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直接 干预的行为。直接管制政策主要适用于自然垄断产业 。 规模经济 政策 Date 19登高 必自 （五）中小企业政策 一国政府在制定中小企业政策时，不仅要根 据特定国家的经济发达状况，更要依据不同产业 的特征而定。 规模经济 政策 Date 20登高 必自 参见吴加顺、朱永亮：日 本中小企业政策的特点及对 我国的启示，日本问题 研究2006年第4期。 日本的中小企业政策 兼论国家在中小企业成长中 的角色与作用，经济问 题2003年第5期。 规模经济 政策 中小企业业政策 Date 21登高 必自 一、反垄垄断政策的适用性 反垄断政策一般是经济发展水平较高的国家 ，对市场集中和进入壁垒相当高的产业所采取的 产业组织政策重点。 反垄断政策 Date 22登高 必自 二、反垄垄断政策的对对象 （一）垄断的基本类型 1经济垄断 经济垄断是指市场主体利用自身的经济优势或 者通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市场竞 争的行为。 反垄断政策 Date 23登高 必自 2行政垄断 行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制 市场竞争的行为。 3自然垄断 自然垄断是指由某些产业（如电信、电力、铁 路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其 业务领域的技术经济特征所决定的垄断。 反垄断政策 Date 24登高 必自 在目前体制转轨阶 段，中国的反垄断 主要就是反行政垄 断。 参见王俊豪等 ：中国垄断性产 业的行政垄断及其 管制政策，中 国工业经济2007 年第12期。 反垄断政策 行政垄断的巨大危害 Date 25登高 必自 （二）反垄断政策的对象 在市场经济体制下，大量存在的经济垄断是 限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断危害十 分明显， 主要有： 反垄断政策 Date 26登高 必自 （1）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社会 资源配置低效率。 （2）损害消费者的利益。 （3）不利于促进技术创新。 经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此， 经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。 反垄断政策 Date 27登高 必自 三、两类类反垄垄断政策 根据反垄断政策的导向，可将反垄断政策分为反 垄断结构政策与反垄断行为政策这两类反垄断政策。 反垄断政策 Date 28登高 必自 反垄断法2008年8月1日起实施 反垄断政策 Date 29登高 必自 （一）反垄断结构政策 它是通过控制产业集中度，以调整有可能限制和 排斥市场竞争的垄断结构的政策。 （二）反垄断行为政策 它是对具有市场支配地位的企业滥用其垄断力量 ，以限制和排斥市场竞争的垄断行为实行控制的政策 。 反垄断政策 Date 30登高 必自 （三）两类反垄断政策的差别 反垄断结构政策与反垄断行为政策之间的主要 差别是： 1理论基础不同 2政策重点不同 3制裁手段不同 反垄断政策 Date 31登高 必自 在反垄断政策实践中，往往将上述两种政策结 合起来，只是在不同时期、不同国家和不同经济发 展阶段具有不同的侧重点。但就总体上而言，鉴于 反垄断结构政策存在这些明显的缺陷，理论界和反 垄断部门更强调反垄断行为政策。 反垄断政策 Date 32登高 必自 四、反垄垄断政策的基本内容 尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽相同 ，但其基本内容具有高度一致性，主要有： （一）禁止限制竞争协议 限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以 协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行为。 反垄断政策 Date 33登高 必自 电信网通签署全面停止竞争协议 反垄断政策 协议主要内容： 双方停止在非主导区域的所有 项目投资： 传统固话用户，大灵 通、小灵通等无线市话用户，宽 带用户，呼叫中心等所有类型客 户； 停止在对方领域发展新的公众 用户：非主导方在各本地网不再 增加新的端局号； 非主导方在各 省不再增加新的IP地址段； 停止 在对方区域停止发展新政企客户 Date 34登高 必自 （二）禁止滥用市场支配地位 市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定 市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、 被动的状况。 （三）控制兼并 企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企 业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多 家企业。 反垄断政策 Date 35登高 必自 一、反映产业产业 特征的四个基本指标标 从有效竞争角度看，最能反映产业特征的基本 指标是企业规模经济、企业间的分工协作关系、市 场集中和进入壁垒。这四个变量的不同组合使各个 产业呈现出千姿百态、或大或小的特征。 产业组织