[IT认证]TA与会计清算接口.doc

与会计系统的资金清算接口文档修改记录编号日期说明编写者12002/2/4文档建立V1.1沈志伟22002/11/19由于增加后收费模式，原有接口不能满足需求，需进行调整。版本V1.2赎回文件，增加后收申购费用其它费用（预留）基金转换，增加费用归基金资产的字段沈志伟32002/12/15增加AdjustShare文件，用于份额调整沈志伟42003/3/26基金转换出，增加补差费转换费用不包括补差费版本V1.3沈志伟52003/05/06所有给会计的文件中(解冻资金不需要)，增加份额类别字段A:前收费,B:后收费,以后可能会有C、D等对于增加份额类别的，形成版本V2.3以后如接口有其他变动，需要增加字段，同时提供2个版本，如V1.4和V2.4，版本大于V2.0表示有份额类别字段沈志伟62003-07-18由于基金公司与托管行之间多对多关系开始增多，需要在文件名中予以区别，增加约定：在所有给托管行文件，文件名后再增加_AAA_BB其中AAA表示托管行代码，BB表示TA代码沈志伟72003-10-29形成V1.4和V2.4货币市场基金修改：1、 净值文件，增加基金收益、万份基金收益、年收益率2、 分红文件，由于兑付负的未付收益，会存在负数（具体业务规则按基金公司）沈志伟82004-2-11对于解冻资金文件，进行说明修改：该文件不仅仅包括解冻的资金（由于冻结而保管在TA的资金，解冻时要给投资者），也包括份额挂在TA，产生的现金红利由TA保管，转托管入后，这部分资金也要给投资者沈志伟92004-08-12增加转托管文件。对估值不需要的沈志伟一、 概述 1、会计系统每日提供基金单位净值、基金总净值数据。2、TA系统则每日向会计系统提供按基金分销售商的认购、申购、赎回、基金转换、分红、解冻数据，会计系统可根据此接口数据进行与销售商的资金交割以及作为基金估值的必要数据。二、 文件规范l 数据类型定义如下：标识符类型C字符型A数字字符型，限于09N数值型，并可参与数值计算l 以文本文件定长记录方式；l 每行一条完整记录；l 换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；l 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐。l 数字如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位l 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。l 数据按业务类型分类，每种业务对应一个文件l 所有文件名中包含日期信息l TA与会计系统的资金清算接口文件无索引文件，文件内容亦无文件头和文件尾。三、 具体的文件接口（NAV文件）基金会计 TA 基金净值数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDDYC12基金名称YC6基金代码YN16(两位小数)基金总净值YN16(两位小数)基金总份额YN16(四位小数)基金单位净值YN16(两位小数)基金收益不包含上个交易日的未分配收益N9(4位小数)万份基金收益每单位基金的收益如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位9(4位小数)年收益率根据基金公司要求，可以是7天平均年收益率，也可以是其它收益率注：1.文件名为：“NAV”+“YYYYMMDD”；每个工作日，生成下面格式的资金清算接口文件。（Sub文件）TA会计系统 认购核算数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号记录行的序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC12基金名称YC6基金代码YC3销售商代码按基金汇总时为空Y/NC36销售商名称按基金汇总时为空Y/NC1标志0：表示认购确认数据；无税费、退款1：表示基金成立的认购结果2：表示基金发行失败YN16(两位小数)有效认购总额确认的累计认购申请总金额。YN16(两位小数)交收金额扣除所有税费YN16(两位小数)交易费用对于发行失败，为利息YN16(两位小数)印花税对于发行失败，为利息税YN16(两位小数)过户费Y16(两位小数)退款金额对于基金成立的认购结果，可能存在按比例配售，需要退款。对于发行失败，退款金额认购总额利息利息税N16(两位小数)成交份额YC1份额类别A:前收费; B:后收费,V2.3以上才有Y注：1. 文件名为：“SUB”+“YYYYMMDD”；其中YYYYMMDD为确认日期2.文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；3.本数据在每天认购期提供，基金成立日或失败后，再一次提供总的认购结果数据。可能存在与销售商之间的退款。4对于基金成立，不提供利息等数据项。募集专户中的所有利息都归基金资产。（Allot文件）TA会计系统 申购核算数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC12基金名称YC6基金代码YC3销售商代码按基金汇总时为空Y/NC36销售商名称按基金汇总时为空Y/NN16(两位小数)申购总额当日确认的累计申购申请总金额YN16(两位小数)交收金额已扣除申购费用YN16(两位小数)交易费用YN16(两位小数)印花税YN16(两位小数)过户费YN16(两位小数)成交份额YC1份额类别A:前收费; B:后收费,V2.3以上才有Y注：1.文件名为：“ALLOT”+“YYYYMMDD”；2.文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；（Bonus文件）TA会计系统 分红核算数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC12基金名称YC6基金代码YC3销售商代码按基金汇总时为空Y/NC36销售商名称按基金汇总时为空Y/NN16(两位小数)红利金额应分红利总额，税前。在分红处理日有数据YN16(两位小数)所得税YN16(两位小数)印花税YN16(两位小数)派现红利金额派现红利金额再投资红利金额红利金额所得税印花税在分红处理日有数据YN16(两位小数)冻结金额由于账户冻结、份额冻结，引起的资金冻结。在分红处理日有数据YN16(两位小数)再投资红利金额再投资红利金额=再投资价格再投资份额手续费=再投资部分的应分红利总额税在分红处理日或再投资发放日有数据YN16(两位小数)手续费再投资的手续费YN7(四位小数)再投资价格再投资发放日生成有数据YN16(两位小数)再投资份额再投资发放日生成有数据YC1份额类别A:前收费; B:后收费,V2.3以上才有Y注：1.文件名为：“BONUS”+“YYYYMMDD”；2. 文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；3.该文件在分红处理日或再投资发放日有数据4.由于转托管2步时，份额可能挂在TA，此时的分红数据，用销售商代码为“TA”的方式表示（Redeem文件）TA会计系统 赎回核算数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC12基金名称YC6基金代码YC3销售商代码按基金汇总时为空Y/NC36销售商名称按基金汇总时为空Y/NN16(两位小数)确认赎回份额对于货币基金，如果采用未付收益每日结转份额的，也就是（TA的份额未付收益估值的份额）这里的成交份额，包括交易中兑付的未付收益部分。下面的基金转换出也如此。YN16(两位小数)赎回成交金额含费用YN16(两位小数)交易费用单指赎回费YN16(两位小数)印花税YN16(两位小数)过户费YN16(两位小数)后收申购费对于后收费方式的基金N16(两位小数)其它费用N16(两位小数)归基金资产的费用YN16(两位小数)赎回确认金额划入投资者帐户金额。已扣除费用YN16(两位小数)冻结金额由于账户冻结、份额冻结，清盘时引起的资金冻结。YC1份额类别A:前收费; B:后收费,V2.3以上才有Y注：1.文件名为：“REDEEM”+“YYYYMMDD”； 2、包括强制赎回、基金清盘。3. 文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；（SwitchOut文件）TA会计系统 基金转换(出)核算数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC12基金名称YC6基金代码YC3销售商代码按基金汇总时为空Y/NC36销售商名称按基金汇总时为空Y/NN16(两位小数)确认转换份额对于货币基金，如果采用未付收益每日结转份额的，也就是（TA的份额未付收益估值的份额）这里的成交份额，包括交易中兑付的未付收益部分。YN16(两位小数)成交转换金额包含费用YN16(两位小数)转换费用对于V1.3是不包含补差费YN16(两位小数)印花税YN16(两位小数)过户费YN16(两位小数)补差费V1.3版本增加YN16(两位小数)归基金资产的费用YN16(两位小数)净转换金额此项值=确认转换金额-转换费用印花税过户费补差费YC1份额类别A:前收费; B:后收费,V2.3以上才有Y注：1. 文件名为：“SWITCHOUT”+“YYYYMMDD”；2. 文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；（SwitchIn文件）TA会计系统 基金转换(入)核算数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC12基金名称YC6基金代码YC3销售商代码按基金汇总时为空Y/NC36销售商名称按基金汇总时为空Y/NN16(两位小数)成交金额即为转换出的净转换金额YN16(两位小数)交易费用YN16(两位小数)印花税YN16(两位小数)过户费YN16(两位小数)成交份额YC1份额类别A:前收费; B:后收费,V2.3以上才有Y注：1. 文件名为：“SWITCHIN”+“YYYYMMDD”；2. 文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；（UnFrozen文件）TA基金会计 其它资金下发数据文件ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC3销售商代码YC36销售商名称YN16(两位小数)下发金额包括解冻资金和转托管的资金Y注：1.文件名为：“UnFrozen”+“YYYYMMDD”；2.账户或份额冻结，现金红利要冻结时，是保管在TA的，解冻后，需要把该资金发给投资者。3、由于转托管处，份额挂在TA，产生的现金红利是保管在TA的，转托管入后，需要把该资金发给投资者。3.是否存在保管在TA的资金，由TA业务规则确定（AdjustShare文件）TA基金会计 基金份额调整和对账数据文件ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC12基金名称YC6基金代码YC3销售商代码YC36销售商名称YN16(两位小数)调增份额YN16(两位小数)调减份额可能调增、调减同时存在Y16(两位小数)调整后份额余额C1份额类别A:前收费; B:后收费,V2.3以上才有Y注：1.文件名为：“AdjustShare”+“YYYYMMDD”；2.用于发生份额差错，进行份额的调整 3. 文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；由于份额调整的原因很多，具体是否需要根据TA调整，需要人工干预确定（Income文件）TA基金会计 基金收益情况数据文件ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。当天日期YC12基金名称YC6基金代码YN16(两位小数)未分配收益指当天可分配收益，分配给投资者后，由于精度问题，剩余的未分配收益YN16(两位小数)当天新分配收益昨日未分配收益昨日收益当日未分配收益YN16(两位小数)未付收益所有投资者的未付收益，包括以前分配的YC1份额级别如A,B,CY注：1.文件名为：“Income”+“YYYYMMDD”；2.用于货币市场基金，返回TA对收益分配的处理情况3.每个基金的每个份额种类一条数据，如不是货币市场基金，则不生成记录。（ChangeAgency文件）TA会计系统 转托管数据ID字段名类型长度描述备注是否必须A2序号YA8日期YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC1