证券投资学习题——选择题.docx

选择题（1）发行市场是证券的发行者把即将发行的有价证券出售给投资者的场所。特点包括（ABCDE）A、发挥集资功能的市场B、无固定场所C、发行人是最终经济责任的承担人D、售卖时间集中E、认购价格与票面价格的距离不大（2）交易市场是对已发行的证券进行买卖的市场。特点包括（ABCD）A、流通功能B、有价证券的出售者通常不等于发行者C、延续长期进行D、交易价格和当初认购价格与票面价格会逐渐拉开距离。E、不能长期持有（3）有组织的市场的主要特征和构成（ABCDE）A、有正式的组织结构（公司制或会员制）B、接受监管C、上市证券D、购买席位E、拍买拍卖的方式 / 双向竟价（4）机构投资者的特点：（ABDE）A、汇集了大量的个人资金进行投资；B、稳健性投资；C、不会影响投资对象；D、专家投资；E、资金庞大。（5）公司制的证券交易所的特点：（BCE）A、因无担保，交易所内发生的利益损害得不到赔偿；B、设立赔偿基金；C、对于在本所进行的交易有担保责任；D、管理者和参与者是合一的，管理人没有中立的立场；E、证券商及其股东或者经理人不得担任证券交易所的董事、监事或者经理，保证经营者和参与者之间的分离。（6）会员制的证券交易所的特点：（AD）A、因无担保，交易所内发生的利益损害得不到赔偿；B、设立赔偿基金；C、对于在本所进行的交易有担保责任；D、管理者和参与者是合一的，管理人没有中立的立场；E、证券商及其股东或者经理人不得担任证券交易所的董事、监事或者经理，保证经营者和参与者之间的分离。（7）多层次证券市场结构产生的原因：（BCDE）A、参加证券买卖的个体增多B、机构投资者队伍的扩大C、一些新的证券交易品种的出现D、电子计算机和网络技术的发展和普及E、证券法规的逐步完善（8）证券狭义上包括（BC）A、货物证券；B、货币证券；C、资本证券；D、契约证券（9）证券广义上包括（ABC）A、货物证券；B、货币证券；C、资本证券；D、契约证券（10）证券的本质上（BCD）A、实物资产B、金融资产C、标准化的证明文件D、虚拟资产E、一项义务（11）证券投资，从投资者来看：（ABCD）A、保值；B、收益性；C、流动性；D、可变现性；E、筹资（12）证券持有人的权利有（ABDE）A、收益的要求权B、本金回收权C、管理参与权D、转让权E、附带权利（13）证券持有人的非系统风险包括：（AB）A、企业风险；B、行业风险。C、市场风险；D、政策性风险；E、经济周期（14）证券持有人的非系统风险包括：（CDE）A、企业风险；B、行业风险。C、市场风险；D、政策性风险；E、经济周期（15）股票的特征（ACDE）A、所有权的证明文件，是虚拟的；B、还本付息；C、永久性的证券；D、转让性；E、非固定收益证券。（16）普通股的权益包括（ABCDE）A、资产分配权B、盈余分配权C、股份转让权D、优先认股权E、投票表决权（17）公司的优点（ABC）A、没有固定的到期日，没有固定的利息、股息的要求权，在资金的利用上有充分的弹性；B、可以增加公司的信用价值；C、增加公司的融资渠道；D、控制权分散；E、发行成本很高；F、股息不能计入费用（18）公司的优点（DEF）A、没有固定的到期日，没有固定的利息、股息的要求权，在资金的利用上有充分的弹性；B、可以增加公司的信用价值；C、增加公司的融资渠道；D、控制权分散；E、发行成本很高；F、股息不能计入费用（19）公司的投资者，其优点包括（CDEFG）A、股价波动大；B、当前回报不大；C、有限责任；D、永久的参与权；E、流通市场较好；F、有投票权；G、有抗通货膨胀的能力。（20）公司的投资者，其缺点包括（AB）A、股价波动大；B、当前回报不大；C、有限责任；D、永久的参与权；E、流通市场较好；F、有投票权；G、有抗通货膨胀的能力。（21）优先股的含义是优先分得利润，获得股息；优先分配净资产。因此，股东权益包括（ABCD）A、优先领取股息B、优先分配资产C、转让权D、没有投票表决权E、永久的参与权（22）优先股的特征包括（ABCD）A、面值；B、回购权利；C、累计股息；D、可转换性；E、还本付息；（23）相对于普通股和债券，优先股对投资人的优点包括（ABC）A、收益稳定；B、税收上的好处；C、优先权利；D、对于利润参与权比较低；E、没有投票权；F、市场流动性差。（24）相对于普通股和债券，优先股对投资人的缺点包括（DEF）A、收益稳定；B、税收上的好处；C、优先权利；D、对于利润参与权比较低；E、没有投票权；F、市场流动性差。（25）相对于普通股和债券，优先股对公司的优点包括（ABC）A、一定程度上使用资金的灵活性；B、无分散权利的风险；C、并购谈判。D、固定股息率；E、是不良信号（26）相对于普通股和债券，优先股对公司的缺点包括（DE）A、一定程度上使用资金的灵活性；B、无分散权利的风险；C、并购谈判。D、固定股息率；E、是不良信号（27）股票的发行价格的制定包括（ABCD）A、市价发行（溢价发行）B、面值发行C、中间价格发行D、折价发行（28）新股份公司的股票发行，公开招股的优点包括（ABC）A、股东阶层广泛；B、可以提高公司的知名度；C、在公开招股期间，获得的资金可以冻结；D、申请的时间比较长；E、要与投资市场的气氛紧密配合才能成功。（29）新股份公司的股票发行，公开招股的缺点包括（DE）A、股东阶层广泛；B、可以提高公司的知名度；C、在公开招股期间，获得的资金可以冻结；D、申请的时间比较长；E、要与投资市场的气氛紧密配合才能成功。（30）新股份公司的股票发行，介绍配售是通过几个大的券商或者证券交易所的会员来定向出售给几个大的投资人，优点（ABCD）A、手续简化；B、股票的完全售出有保障；C、节约时间；D、节约费用；E、控制权容易集中在几个大的机构投资者手中。（31）新股份公司的股票发行，介绍配售是通过几个大的券商或者证券交易所的会员来定向出售给几个大的投资人，优点（E）A、手续简化；B、股票的完全售出有保障；C、节约时间；D、节约费用；E、控制权容易集中在几个大的机构投资者手中。（32）股票筹资成本包括（ABCD）A、准备信息成本；B、承销成本；C、聘用专业人员的成本；D、发行价格制定不当的潜在损失。（33）对于公司而言，银行借贷的优点（ABC）A、满足企业的短期资金需求；B、服务便利；C、利息较低；D、要求企业有较好的信誉；E、要有抵押品；F、不能满足企业的长期资金需求；G、要求介入。（34）对于公司而言，银行借贷的缺点（DEFG）A、满足企业的短期资金需求；B、服务便利；C、利息较低；D、要求企业有较好的信誉；E、要有抵押品；F、不能满足企业的长期资金需求；G、要求介入。（35）证券市场发行有价证券普通股、优先股、债券 ，需要考虑：（ABCD）A、用资金的灵活性：普通股优先股债券；B、筹资规模：债券普通股优先股；C、控制权的集中与分散：债券优先股普通股D、筹资成本：债券优先股普通股。（36）中国内地的股票市场仍然是新兴市场，有（ABCD）A、上市的公司少，盘子小。B、投资者不成熟C、法制法规不健全D、容易有市场操纵者E、市场机制运作高效（37）成份股股票种类更换，有（ABC）A、新股上市B、旧股下市C、上市公司之间的彼此兼并与合并D、送股E、配股（38）道琼斯股价指数的优点（ABCD）A、历史悠久；B、65个成份股均是蓝筹股；C、可以解释道琼斯股价理论；D、通俗性；E、不能反映平均水平；F、计算方法上不如加权平均法科学。（39）道琼斯股价指数的优点（EF）A、历史悠久；B、65个成份股均是蓝筹股；C、可以解释道琼斯股价理论