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文档简介
外部性及其矫正 n【基础知识】 n Externality的中文译名,除了外 部性,还有外部效应、外在性、外在经 济等。 n 外部性问题也是法学、社会学、人 口学甚至政治学的重要研究领域。 n 一、外部性的概念与后果 n 1、外部性的概念 n 某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的成本或收益。 n 如果某个人的行为给他人造成损害 ,这时的外部性称为负外部性; n 如果某个人的行为给他人带来收益 ,这时的外部性称为正外部性。 n 消费的负外部性:某人的消费行为 给他人带来了额外的成本。如吸烟。 n 消费的正外部性:某人的消费行为 给他人带来了额外的收益。如喷香水。 n 生产的负外部性:某人的生产行为 给他人带来了额外的成本。如造纸厂排 放污水。 n 生产的正外部性:某人的生产行为 给他人带来了额外的收益。如养蜂对农 作物产量的增加。 n 【问题讨论】 n 经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异? n 自马歇尔以后,经济学家们从不同 角度对外部性问题进行研究。 n 庇古从“公共产品”入手,认为外 部性问题具有不可分割性; n 奥尔森从集体行动入手,认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立; n 科斯从外部侵害入手,认为外部性问 题不是单向的; n 博弈论从囚徒困境入手,认为外部 性体现个人理性与集体理性的不一致。 n 迄今为止,有三个比较权威的定义 ,这几个定义把外部性与经济学其他基 本概念联系起来。 n 范里安的定义:当一个个体的行为 不是通过影响价格而影响另一个个体的 环境时,就称之为外部性。 n 这一定义主要是从个体与个体的行 为关系来界定的。认为人们之间存在利 益冲突,一方的行为势必影响另一方的 利益。于是,人们选择不同行为策略, 即博弈。 n 米德的定义:外部经济(或不经济 )是这样一种事件,它将可察觉的利益 (或可察觉的损害)加于某个人,而这 个人并没有完全赞同,从而直接或间接 导致该决策失误。 n 这一定义主要是从决策成本与交易 成本的角度来考察的。认为双方同意的 交易是有效率的交易,同意与否不是一 个心理问题,而是一个成本问题。 n 诺思的定义:当某个人的行为所引 起的个人成本不等于社会成本或个人收 益不等于社会收益时,就存在外部性。 n 这个定义显然是从收益与成本角度 来推敲的。 n 在人与人之间的交互行动中,一个 人的成本可能就是另一个人的收益,一 个人的收益又可能是另一个人的成本。 n 一种选择的收益就是另一种选择的 机会成本,而一种选择的成本又是另一 种选择的机会收益。 n 但是,如果产权不清楚,成本或收 益便无从谈起。所以,成本和收益的界 定以产权制度为基础。 n 2、外部性的复杂性 n (1)同一活动对相同主体会同时 产生正或负的外部性。 n 新建一工厂,使相邻社区的交通 条件改善,又使空气质量下降。 n (2)同一活动对不同主体会同时 产生正或负的外部性。 n 某人在家中高唱周杰伦的歌,使 追星族的邻居大饱耳福,却使年长的 邻居苦不堪言。 n (3)某一活动从短期看没有外部 性,但从长期看有外部性。 n 汽车尾气在短期内对人体不会产生 有害影响,但日积月累,会危害人体。 n (4)某种活动既会产生直接的外 部性,又会产生间接的外部性。 n 某个地区大规模砍伐森林,造成当 地生态破坏,又可能造成数千里之外的 地区发生沙尘暴。 n 3、外部性的后果 n (1)负外部性使产量过剩 n 负外部性的实质是,产品的价格 不能充分反映生产这种产品的社会边 际成本。即: n 私人边际成本社会边际成本 n 外部边际成本是指,增加一个单 位的某种产品给第三者带来的额外成 本。 n (2)正外部性使产量不足 n 正外部性的实质是,产品的价格 不能充分反映该种产品的社会边际收 益。即: n 私人边际收益社会边际收益 n 外部边际收益是指,增加一个单 位的某种产品给第三者所带来的额外 收益。 n 二、外部性的起源 n 1、产权与外部性 n 有人认为,源于市场机制。厂商 和消费者都不会站在社会边际成本或 社会边际收益的角度作出决策。 n 更多的人认为,源于产权不清。 若一种资源的产权没有排他功能,那 么就会导致过度享用,最终使其他成 员的利益受损,从而产生外部性。 n 一般来说,共有产权最容易导致 外部性。 n 共有产权:辖区内的每个成员对 某种财产都拥有产权,实际上这种财 产并不属于哪个人。 n 在共有产权条件下,某一个成员 可以过度分享财产的权利,其他人与 其谈判的成本很高。 n 国有产权也容易导致外部性。 n 国有产权:财产权利名义上归国家 所有,实际上由政治家或官员所选择的 代理人来行使。 n 代理人也可以过度分享财产的权利 ,其他人与其谈判的成本也比较高。 n 只有在私有产权条件下,某一个成 员无法过度分享财产的权利,从而不易 产生外部性。 n 2、“公地悲剧” n 1968年,美国加州大学的生物学教 授哈丁,在科学杂志上发表公共 地的悲剧一文,描述了这样一种情形 : n 处于资本主义早期的西方国家,一 般都有公共牧场,牧民们乐于在免费的 公共牧场上放牧。随着牲口数量的不断 增加,牧场出现了荒漠化,畜牧业也难 以为继。 n 从经济学角度分析,对于任何一户 牧民来说,每增加一头牲口所产生的收 益归自己,由此带来的生态成本却由大 家分担,甚至由后代去承担。 n “公地悲剧”的实质:资源的过度 利用,甚至激励人们去破坏和毁灭资源 。 n 现实生活中经常会出现“公地悲剧” 的事例。如卫生间里的手纸。 n 【实例】为什么母牛有很多而大 象正越来越少呢?为什么鸡多得不行 而鲸鱼这么稀少呢? n 有人把大象因被偷猎而减少的原 因归结于象牙的商业价值。 n 事实上并不是所有具有商业价值 的动物都面临着这种威胁。例如,黄 牛是一种有价值的食物来源,但没有 一个人担心黄牛将很快绝种。 n 为什么象牙的商业价值威胁到大象, 而牛肉的商业价值是黄牛的护身符呢? 原因是大象是公共资源,而黄牛是私人 产品。 n 津巴布韦政府允许村民对来到他们 的地界观看大象的游客收费。当村民发 现可以从活着的大象身上获得好处而不 是从死象上获得好处后,他们的动机就 发生变化了,村民就不想让所有大象被 猎杀了。 n 【实例】在早期的美国西部大草原 上,流行的规则是“圈出”。农场主要 想自己的麦子不被牛吃掉,只有把麦田 圈起来,把牛圈出去,否则便得不到赔 偿。换句话说,在敞开的土地上,牛群 有白吃的权利。 n 尽管那时美国西部很多牧场草地都 有了归属,但是由于条件局限,很难划 清界线。 n 1867年,美国人格利登发明了有刺 铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉, 牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场 和他人的牧场区分开来。 n 此后产权界限清清楚楚,“公地悲 剧” 随之终结,西部边疆的开拓也得 以最终完成。 n 有刺铁丝网被认为是“改变世界面 貌”的7项专利之一,也是19世纪人类 社会“10大发明”之一。 n 3、“反公地悲剧” n 1998年,美国密执根大学黑勒教授 提出了“反公地悲剧” 的概念。 n 一种资源有许多拥有者,但他们中 的每一个都有权阻止其他人使用资源, 导致资源的闲置。 n 就像在一间房子的大门上安装了10 把锁,需要10把钥匙同时使用才能开启 ,而10把钥匙又归10个不同的人保管, 而他们又无法同时到齐。 n 【实例】日本东京一家水泥厂每 年需进口淡水沙300万吨,而福建闽江 上游的洪水每年给闽江口带来700万吨 河沙,阻塞航道。 n 把闽江河沙卖给东京水泥厂,既 能疏通航道又可赚取外汇。日方希望 福建长期提供闽江口的淡水河沙。 n 没想到诸多的“产权拥有者”都 想得到利益。 n 外贸局认为河沙出口属于外贸,应 该由他们经营;交通航运局认为挖沙与 清理航道分不开,应该由他们经营;建 设局认为河沙属于建筑材料,应该由他 们经营;闽江河沙队认为官不应与民争 利。 n 这些单位相互间不断扯皮,一拖6 年,日本方面只好作罢。最终“掉在河 里的钞票” 没有捞起来。 n 【实例】2002年6月至2004年6月, 富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进 行公开拍卖,获得收入5380万元。 n 如果放任不管,就会出现“公地悲 剧”。因为到2001年,富春江上有85条 采沙船,运沙船近千条。2001年,全市 外运黄沙1500万吨,占杭州建筑市场用 沙量的60。 n 如果让职能部门多头管理,又可能 出现“反公地悲剧”。 n 三、外部性的矫正 n 外部性的矫正,是指对产品的私 人边际成本或私人边际收益进行调整 ,使之与社会边际成本或社会边际收 益相一致。 n 1、公共部门对外部性的矫正 n (1)课征税收(或收费) n 对具有负外部性的产品征收相当 于其外部边际成本数量的税收。 n 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。 n 一是对特定商品征税,如汽车注册 税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、 垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料 税、添加剂税、电池税等; n 二是对特定行为征税如二氧化碳排 放税、硫元素排放税等; n 三是对特定资源征税,如原油税、 水资源税。 n 【问题讨论】课税方式矫正外部性有 何利弊? n 1、优点 n 谁污染谁纳税,公平; n 迫使污染者研发治污技术,效率。 n 2、缺点 n 环境保护税的设计比较难。 n 如果以污染物的排放量为税基,排 放量怎么确定? n 如果以污染企业的产量为税基,是 否公平? n 如果以引起污染的投入物为税基, 如何确定投入物与污染的关系? n 税率不能过高,否则会因过分清洁 而付出过高的代价; n 税率不能高度统一,也不能固定不 变。而差别税率和弹性税率会引起寻租 活动。 n 【实例】2003年6月,建设部等4部 委要求所有城市必须全面征收垃圾处理 费。所有机关、企事业单位、个体经营 者、社会团体、城市居民和城市暂住人 口均应缴纳垃圾处理费。 n 一些地方没有充分考虑每个人排放 垃圾的实际数量,而是统一每人每月多 少元,把垃圾费搞成了人头费。 n 这样,多扔垃圾与少扔垃圾负担是 一样的。 n (2)发放补贴 n 对具有正外部性的产品发放相当 于外部边际收益数量的补贴。 n 一些知识分子享受国务院或省政 府特殊津贴,就是因为他们的科技成 果具有正外部性。 n 森林生态补偿基金也是为了矫正 正外部性。 n 缺陷是受政府财力的制约。 n (3)政府规制 n 政府部门直接干预个人或企业从事 的具有外部性的经济活动。 n 如勒令厂商安装防污设备或改进生 产工艺等; n 禁止砍伐原始森林等。 n 实施专利制度,让应用新技术的人 向发明新技术的付费。 n 【实例】1938年瑞典化学家米勒合 成了DDT,1942年开始大量生产和使用。 它对于消灭害虫有神奇的作用。1948年 米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。 n 然而,这是一种难降解的有毒化合 物,长期使用会在环境和生物体内积累 。 n 正因为它的负外部性,许多国家已 在20世纪70年代禁止使用DDT,我国也在 1983年停止使用DDT。 n 政府规制针对性强,见效快。但 是也有缺陷: n 污染者认为只要在排污量范围内 ,就不必治污; n 由于企业之间或地区之间外部边 际成本不同,统一规定排污标准难以 实现效率; n 政府是否以公共利益为目标进行 干预,也会导致寻租现象。 n 2、私人部门对外部性的矫正 n (1)损害者与受害者谈判 n 科斯认为,外部性问题是产权不 明所引起的。 n 一个公共的池塘,企业可能随意 倾倒垃圾,产生外部性。如果这个池 塘是私有的,企业倾倒垃圾必须向池 塘的主人赔偿污染造成的损失,企业 就把这项费用计入生产成本之中,这 时就没有外部性了。 n 在产权明确的情况下,若交易成本 为零或可以忽略不计,则无论初始时谁 拥有产权,市场机制可以把外部性内部 化。这就是科斯定理。 n 【举例】某工厂的烟尘使附近5户 居民洗晒的衣服受污染,居民的损失是 375元(575元)。 n 治理办法一:工厂安装除尘器,费 用150元;办法二:给居民提供烘干机 ,费用250元(550元)。 n 不论初始时谁拥有权利,只要协商 费用很小,市场均衡的结果是有效率的 ,即选择办法一。 n 如果允许工厂冒烟,则居民会联合 给工厂安装除尘器。费用150元,低于 购买烘干机的费用,也低于污染损失。 n 如果允许居民不受污染,工厂会主 动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干 机便宜。 n 然而,要使谈判成为可能,产权 必须明晰。在许多情况下产权并不明 晰。 n 谈判是有成本的,而且污染范围 和受害者范围也是不确定的,这就加 大了谈判的难度。 n 上例中,如果允许工厂冒烟,5户 居民联合的费用很高,或者根本不可 能,那么就没有效率。 n (2)经济组织创新 n 这种办法的前提是,企业合并之 后的管理成本必须小于市场的交易成 本。 n 企业规模不是无限的,成员是否 自愿加入,在新的组织中作出集体决 定的规则怎样。 n 现实生活中,一些企业采取“准 一体化”办法。 n (3)排污权交易 n 排污权交易:一定的区域内,在污 染物排放总量不超过允许排放量的前提 下,内部各污染源之间通过货币交换的 方式相互调剂排污量。 n 排污权交易的前提条件: n 环境容量及其价值的确定。确定区 域内允许的污染物排放量,即环境容量 ,并确定环境容量这一资源的价值。 n 排污权配置。在现有污染源之间、 以及现有污染源与将来污染源之间进行 合理有效的排污权分配。通常由政府制 定统一价格后在拍卖市场拍卖。 n 信息收集。具有不同边际成本的污 染源进行交易,所以,需要大量的有关 价格、需求量和供给量等市场信息。信 息收集的程度将直接影响交易成本和交 易成功率。 n 2007年11月10日,国内首个排污权 交易平台嘉兴市排污权储备交易中心 成立。 n 出让方向中心提交申请,中心受理 后委托环保部门审核确认,然后与出让 方签订合同,支付交易款项; n 需求方到中心提交申购预约,中心 初审,待环保部门批复后,中心与需求 方签订转让合同。 n 排污权交易的优点: n 减少企业为排污所付出的成本,也 减少政府治污的支出。 n 排污权交易的弊端: n 排污权进入市场后,企业购买了排 污指标,就认为排污是理所当然的。 n 有的企业可能不肯出售自己节余的 排污权,造成排污权的浪费。 n 【案例分析】麻溪江污染问题如何 解决? n 【案情描述】 n 江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市 仅一河之隔。自1993年以来,嘉兴北 部水域连年遭受上游的污染。污染源 主要是盛泽镇的纺织印染产业。 n 2001年11月21日,嘉兴数千村民 筹资百万元,动用8台推土机、数万只 麻袋,自沉28条水泥船,断河抗污。 n 麻溪江污染问题先后通过三种办法 解决。 n 办法一:两地政府协调 n 在国务院领导的关注下,江浙两省 举行了协调会,水利部、国家环保总局 和江、浙两省四方达成了调解意见。 n 吴江市逐步落实重点企业限产、停 产整改方案和污水排放总量削减方案; n 嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。 n 调解意见的落实情况怎样呢? n 吴江市认为,他们已经作出了很大 的努力;嘉兴市却认为,情况有所好转 ,但仍属重度污染。 n 2002年,王江泾镇监测站的水质一 直低于五类标准。2003年以来又发现, 盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门 每个星期四的联合监测时段,选择在双 休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴 方很难掌握证据。 n 办法二:诉诸于法律 n 鉴于盛泽企业偷排现象时有发生, 嘉兴市的47家养殖户便将盛泽镇的21家 印染企业告上了法庭,要求赔偿总额为 710万元。 n 2002年12月16日,嘉兴市中院作出 一审判决,养殖户胜诉;2003年8月, 浙江省高院作出终审判决,维持原判。 n 官司打赢了,可污染问题仍然没有 得到根本解决。 n 办法三:推行“有偿排污权”制度 n 2004年以来,吴江市政府着手对印 染企业的污水处理设施实施产权剥离, 成立市场化的“盛泽水处理发展有限公 司”,对镇区7座污水处理厂实行统一管 理、统一运行。 n 由于规定“多排污水多付费”,促 使排污企业减少废水排放量,降低排污 浓度。从2004年8月起,27家排污企业还 请来“减污”专家,改造生
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