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文档简介
Lecture-21 第二讲 市场、政府与财政 Lecture-22 主要内容 一、市场体系与市场失灵 二、公共产品 三、政府职能 Lecture-23 n究竟政府应该扩大对穷人的补助,还是应该降低富 人承担的个人所得税的边际税率? n政府应不应该对污染环境的行为采取更严厉的措施 ? n中央对地方的补助应该采取什么样的形式? 如果没有规范一致的标准,政府政策的一贯性便 难以保证,其绩效也难以量化和评价。 一系列的财政问题需要规范的标准加以评价。因为 政府政策的实施也许能够改善资源配置的状态,改 变收入分配的结构,扭转经济衰退或通货膨胀的局 面,但也可能相反。 Lecture-24 帕累托效率指的是任何政策的改变都不可能在不使 任何人的境况变坏的情况下使某个人的境况变好。这一 概念常常被作为评价资源配置合意性的标准。 如果资源的重新配置不使任何其他人状况更坏而至少 使一个人状态更好的变化,被称为帕累托改进。 资源配置与帕累托效率 第一,消费效率 简化了的埃奇沃斯盒形图(Edgeworth Box)反映 了资源在社会成员之间分配的情况。 Lecture-25 大米年产量 大米和面粉在A与B之间的分配 o q p n m OA OB 面粉年产量 A1 A2 B2 B1 Lecture-26 大米年产量 a OA OB 面粉年产量 A1 A2 B1 A3 c b B2 e B3 交换的帕累托最优 使B的境况变好而不致使A的境况变坏 Lecture-27 大米年产量 契约曲线 OA OB 面粉年产量 A1 A2 B1 A3 c B2 e B3 g f 在纯交换经济下,帕累托效率的 实现条件为社会所有成员的边际 替代率相等。 Lecture-28 劳动总量(L) 劳动和资本在大米与面粉生产之间的配置 o q p n m OR OF 资本总量(K) R1 R2 F2 F1 第二,生产效率 如果改变投入品在不同产品之 间的配置,则商品的供给量便 可能发生变化。 Lecture-29 劳动总量(L) 生产的帕累托最优 a OR OF 资本总量(K) R1 R2 F1 R3 c b F2 e F3 生产有效配置 Lecture-210 与交换的帕累托效率的思路相同,要增加一种商 品的产量只有通过减少另一种商品的产量。同样 ,我们可以推出实现生产效率的条件为每一种商 品的产出水平在其他消费品的产出水平既定时达 到最大,即投入品的边际技术替代率必须相等。 当经济具备生产效率时,增加大米产量的唯一办 法是减少面粉的生产。 Lecture-211 大米年产量 面粉年产量 q q R1R2 F2 F1 O 生产可能性曲线 生产可能性曲线:表明在生产一定量大米的同时能 生产面粉的最大量。 大米对面粉的边际转换率 Lecture-212 如果大米和面粉的产量是可变的,帕累托效 率条件要求同时满足消费效率条件和生产效 率条件,即边际转换率等于边际替代率,其 含义是生产者愿意将大米生产转换为面粉生 产的比例(MRTRF)等于消费者愿意用大米 交换面粉的比例(MRSRF)。 Lecture-213 大米年产量 面粉年产量 q q O h g f m n 帕累托有效配置 帕累托效率条件 Q1 Q3 Q2 Lecture-214 第三,福利经济学的基本定理 只要生产者和消费者扮演完全竞争者 的角色,即接受给定的价格,竞争的经济会 “自动”实现帕累托有效的资源配置。 Lecture-215 A效用最大化的必要条件是 B效用最大化的必要条件是 则 完全竞争市场条件下追求利润最大化的结果必 然是产量达到边际成本和价格相等,即 竞争可以保证帕累托效率条件的实现。 Lecture-216 仅使用帕累托效率对可供选择的资源配置 方案进行排序的标准是有缺陷的,难以得到社 会的认可。 第一,公平的作用 资源的帕累托有效配置与公平 效率是决定某种资源配置好坏的惟一标准吗? Lecture-217 大米年产量 契约曲线 OA OB 面粉年产量 h g f Lecture-218 效用可能性曲线 A 的 效 用 B的效用 g f k h UB UA Lecture-219 n追求过程的公平 过程标准强调收入分配过程的公平,在这一标准下没有单一的结 论,大致有四种观点: (1)任何市场过程都是公平的,应维护私人在市场上按要素禀 赋和要素价格能够挣得的一切收入; (2)只有竞争市场过程才是公平的,应该维护的不是任何市场 上的收入分配格局,而只应维护私人在竞争市场上的收入; (3)只有劳动过程才是公平的,应只维护劳动所得; (4)只有参与市场竞争的有关各方具有同等地位的情况下才有 可能通过竞争的市场实现公平,反对财产世袭、教育机会不 平等。 上述观点中,对平等市场竞争条件的追求得到普遍的认可,然而 这一标准最大的缺憾在于,对于初始条件不同的情形下如何 保证过程的公平没有做出任何解释。 n追求结果的公平 第二,公平的标准 一、市场体系与市场失灵 n(一)市场体系的运行 n(二)市场失灵及市场缺陷的表现 Lecture-220 (一)市场体系的运行 n家庭作为一个经济行为主体所具有的特征 n企业行为具有的特征 Lecture-221 家庭的经济行为特征 v行为目标是效用水平最大化; v初始生产要素(土地、劳动力、资本)数量有 限; v自由出售要素服务以获得收入; v自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产 Lecture-222 企业行为的特征 行为目标是利润最大化。 在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本生 产一定的产出。 自由出售其产品以获得收益。 自由使用其收益以购买生产投入。 Lecture-223 市场体系的运行 Lecture-224 市场出清 P p 0 d s Q e 市场机制:均衡价格和 均衡数量的决定 商品供求规律起作用 Lecture-225 (二)市场失灵及市场缺陷的表现 n市场失灵指市场天然无法有效配置资源,从 而引起收入分配不公平及经济社会不稳定的 态势。 n表现为:自然垄断和规模经济 信息不充分 外部效应 分配不公平 宏观经济的不稳定 Lecture-226 自然垄断和规模经济 n为了保证市场机制(看不见的手)能够发挥调 节经济的作用,就必须有充分的竞争。然而在 现实生活中,一方面产品之间总是有差别的, 存在着不同程度的不可替代性;另一方面,交 通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转 移。这些都会增强个别厂商影响市场的能力, 从而削弱市场的竞争性。 Lecture-227 自由竞争与自然垄断的比较 C 0 Q Q1 MC AC C 0 Q AC MC 正常 自然垄断 Lecture-228 垄断的社会净福利损失 P D P1 A P2 FB MR 0 Q1Q2 Q Lecture-229 信息不充分 n在市场经济条件下,生产者与消费者生产、销 售、购买都属于个人行为,都不可能掌握充分 的信息。特别是随着市场规模的扩大,信息越 来越分散、复杂,加工处理信息的成本也难以 为决策者所接受,从而不可避免地出现许多非 理性决策。 Lecture-230 外部性 n外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人 带来的利益或损失的现象。 当出现正的外部 效应时,生产者的成本大于收益,利益外溢, 得不到应有的效益补偿; 当出现负的外部效 应时,生产者的成本小于收益,受损者得不到 效益补偿,因而完全靠市场竞争不可能形成理 想的效率配置。 Lecture-231 分配不公平 n竞争的市场机制是按要素进行分配的,但人们 拥有的初始要素是与人的天赋、遗传、家庭关 系、社会地位、性别、种族有关,以及垄断和 其他不完全竞争的存在,从而使人们之间的收 入差异很大,且有失公平。这就需要政府按照 合理的社会公平准则通过财政收支实施再分配 政策。税收、转移支付、财政补贴、社会保障 。 Lecture-232 宏观经济的不稳定 n由于各国经济存在着周期性的波动,政府有必 要启用财政货币政策调节社会的总需求,以保 证宏观经济的稳定增长。 Lecture-233 二、公共产品 (一)公共产品的特征 (二)公共产品的分类 (三)公共产品的提供 Lecture-234 (一)公共产品的特征 n公共产品是指具有社会公共需要性质的产品和服 务。 1、私人产品 q举例:电视机 q竞争性(rivalry) :新增消费会发生额外成本; q排他性(excludability) :存在将没有支付价格者 排除在消费之外的现实手段。 Lecture-235 2、公共产品(纯公共产品) n非竞争性:指的是某人对公共产品的享用并不 妨碍他人对公共产品的同时享用。 边际成本为零( ) 比如,提供安全保障所需的国防支出、为船只 导航的灯塔、放飞在天空的观赏性汽球,卫星 电视节目,互联网等等,其消费过程都具有非 竞争性特点。 Lecture-236 n非排他性:指的是在技术上无法将不愿意付款 者排除在公共产品的受益范围之外,或者虽然 技术上可以实现排他,但因排他成本太高而不 可能被采纳。 免费搭车 例如,一国的国防支出能够使每一位居住在该 国的公民或者居民都能受益,政府无法将某一 公民或者居民排除在国防支出的受益范围之外 。因此,无法通过收费实现排他的公共产品不 可能由私人部门通过市场得到供给。 Lecture-237 公共产品无法通过市场机制获得有效的提供 n公共产品的非排他性造成人们即使不付费也可 以享受公共产品带来的效用,导致“搭便车” 的出现。 n公共产品的非竞争性而出现的边际成本为零的 结果,导致公共产品的免费供给。 n面对为提供公共产品而进行的征税,人们会掩 盖对公共产品的真实偏好。公共产品无法通过 市场机制获得有效的提供便不可避免。 n举例 Lecture-238 (二)公共产品的分类 n从公共产品的特征上划分为: 纯公共产品(Pure Public Goods)是指具有严格的 消费上的非排他性,取得方式上的非竞争性(边际生 产成本为零、拥挤成本为零)。 纯私人产品(Quasi-Public Goods)是指具有完全的 排他性和竞争性特点的产品。这两种产品构成了全部 社会产品的两极。 混合产品(Mixed Goods)是指只具有非竞争性,不 具有非排他性,或者只具有非排他性,不具有非竞争 性,或者具有不充分的非竞争性和非排他性的产品。 我们通常把它们叫做“混合产品” ,或不纯公共产品、 准公共产品。 Lecture-239 准公共产品: n具有公共产品部分特征的产品 q混合产品(mixed goods) n非竞争性 n排他性; n如:桥梁 q公共资源(public resources) n竞争性 n非排他性 n如:海中的鱼 Lecture-240 纯公共产品、纯私人产品和混合品的划分 Lecture-241 产品的不同类型 私人产产品 巧克力 衣服 拥挤 的收费道路 混合产产品 学校 有线电话 不拥挤 的收费道路 公共资资源 鱼类 野生动物 拥挤 的不收费道 路 纯纯公共产产品 路灯 国防 不拥挤 的不收费道路 是 否 是 否 竞争性 排他性 Lecture-242 从公共产品的层次划分: q全国性的公共产品:受益范围不受限制,本国 国民都能享受,并由一国中央政府提供的公共 产品。 q地方性公共产品:只能是就近的居民才能享受 ,受益者具有明显的地理空间限制,只能由当 地政府来提供的公共产品。 Lecture-243 (三)公共产品的提供 n市场提供私人产品和服务,政府提供公共产品 n但是,私人产品并不一定只由私人部门提供, 公共产品也不一定只由公共部门提供。 q公共部门也提供私人产品:如医疗服务、住房 ; q私人部门也提供公共产品:如大学校内由私人 捐资修建的教学楼。 n公共提供不等于公共生产 q如垃圾回收一般由公共部门提供,但可以雇佣 私人部门来做这项工作。 Lecture-244 准公共产品的有效供给 n准公共产品的分类 q具有竞争性但具有非排他性的公共产品:公 共资源 q具有排他性但具有非竞争性的公共产品:混 合产品 n准公共产品的有效供给 q因非排他性而产生的免费搭车问题导致公共 产品难以有效提供。同时,即便公共产品是排 他性的,市场机制也不可能有效提供公共产品 。 q要实现有效率的产量水平,准公共产品通常 要由私人部门和公共部门合作提供。 Lecture-245 n政府参与提供准公共产品 q几乎所有政府都参与教育的直接投资 n但一般只保证教育的最低供给,充分保证义 务教育和负担其他公立学校的建设。 n对义务教育之外的其他各种教育,在充分市 场化的基础上,依据财力给予一定的补助,尤其是 保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。 Lecture-246 教育券(Education voucher )制度 n米尔顿 弗里德曼,1955年资本主义和自由。 n弗里德曼是针对美国公立学校系统办学质量和效率低 下的现实,希望通过教育券制度,引入市场竞争机制 ,提高教育质量。实施教育券制度,即政府把原来直 接投入公立学校的教育经费按照生均单位成本折算以 后,以面额固定的有价证券(即教育券)的形式直接 发放给家庭或学生,学生凭教育券自由选择政府所认 可的学校(公立学校或私立学校)就读,教育券可以 冲抵全部或部分学费,学校凭收到的教育券到政府部 门换取教育经费。 Lecture-247 n目标:试图以有价证券的形式直接补助给家长用于儿 童教育的一定数额的钱,家长可用此代金券通过付学 费的方式自由地为孩子选择公立的和私立的学校。一 方面可以将政府对国民教育的最基本投入更加公开化 ,将受教育的部分选择权交给民众;同时,可以在公 立学校之间及公私立学校之间展开竞争,促进学校持 续有效的发展。 Lecture-248 n2001年,浙江湖州长兴县在中国最先推行教育券。 n目标:改善义务教育的入学率、巩固率、普通高中和职业 高中的比例,提高民办教育的办学积极性 。 n措施:2001年9月,该县就读于民办学校义务教育阶段的 新生和职业类学校的初中毕业生便分别领到了面额500元 和300元的教育券,不仅促使民办学校进入良性发展轨道 ,使其生源有了明显增加;也使普通高中和职业类高中的 比例在短期内达到1:1。 n2002年长兴县拓展教育券用途,“贫困助学教育券”,对 全县361名贫困生每学期发放面值200元(小学)和300元 (初中)的教育券,免除贫困学生杂费。在全国率先解决 了义务教育中主要的经费问题和诸多相关问题。 Lecture-249 三、政府职能 没有政府介入 n总供给是劳动、资本、土地、企业家才能供给的 总和。 nY = 各种生产要素供给的总和 n = 各种生产要素所得收入的总和 n = 工资+利息+地租+利润 n = C + S n总需求是消费需求和投资需求的总和。 nY = C + I n 如果 总供给 = 总需求, n即C + S = C + I ,则 S = I Lecture-250 如果投资不变,消费和储蓄下降, 则 ,需求过度 如果投资不变,消费和储蓄上升, 则 ,需求不足 李嘉图1817年曾论述过“商业的突变” 穆勒在1848年也曾详细讨论过“商业的危机 ” 基本原则: 对物品和劳务的总需求不可能小 于对物品和劳务的总供给。 Say Law Lecture-251 政府介入经济活动 总需求 = C + I + (政府购买 + 政府转移支付) 总供给 = 各种生产要素供给的总和 + 政府提供的劳务 = 各种生产要素的报酬 + 政府劳务的报酬 = (工资 + 利息 + 地租 + 利润) + 税金 = C + S + 财政政策 Lecture-252 政府职能: 资源配置、收入分配、经济稳定与增长 Lecture-253 (一)资源配置职能:含义、主要内容 n1、含义:财政的资源配置职能是指通过财政 收支活动及相应的财税政策的制定、调整和实 施,对社会现有人力、物力、财力等社会资源 结构与流向进行调整,以达到最大的社会经济 效益。 Lecture-254 资源配置的最优状态: n帕累托标准:如果至少有一个人认为A优于B,没有人认 为A劣于B,则从社会角度看A优于B。 n帕累托改进:利用帕累托标准对资源配置状态进行“好”与“ 坏”的判断。如果既定的资源配置状态的改变,使至少一 个人的状况变好,而没有使任何人的状况变坏,则认为这 种资源配置状态的变化是“好”的,否则是“坏”的,这种好 的资源配置的状态的变化称为“帕累托改进”。 n资源配置的最优状态:对于既定的资源配置状态,所有的 帕累托改进均不存在,在这种状态上,任何改变都不可能 使至少一个人的状态变好,而不使任何人的状态变坏,即 帕累托改进为零,这种状态为帕累托最优状态。 Lecture-255 2、财政资源配置职能的主要内容 n调节资源在产业部门之间的配置; n调节资源在不同地区之间的配置; n调节全社会资源在政府和非政府部门之间的配 置。 Lecture-256 (二)收入分配职能:含义、主要内容 n1、收入分配职能的含义 收入分配职能是指财政在国民收入分配中, 通过对参与收入分配的各主体利益关系的调 节,克服市场机制缺陷造成的收入和财富分 配不公以及按劳分配不能完全保证实现的财 富分配不公,从而达到公平合理分配的目标 。 Lecture-257 收入分配差距的衡量指标 n为衡量不同阶层的个人或家庭所得的收入差距 有多大,国际经济学界通常采用一个指标:基 尼系数。它是根据一国的洛伦兹曲线计算得出 的。洛伦兹曲线是美国统计学家洛伦兹提出的 ,它表示的是收入所得者的百分比与所得收入 百分比之间的关系。 Lectur
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